鼎胜新材:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告2022-10-10
证券代码:603876 证券简称:鼎胜新材 公告编号:2022-128
债券代码:113534 债券简称:鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
转股情况:截至2022年9月30日,累计已有人民币860,657,000.00元鼎胜转
债已转换为公司股票,累计转股数为56,677,768股,占鼎胜转债转股前公
司已发行股份总额的13.1809%。
未转股可转债情况:截至2022年9月30日,尚未转股的鼎胜转债金额为人民
币393,343,000.00元,占鼎胜转债发行总量的比例为31.3671%。
一、可转债发行上市概况
(一)经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]6号)核准,江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张,每张面值100元,共计125,400.00万元,期限6年。
(二)经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意,公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“鼎胜转
债”,债券代码“113534”。
(三)根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》(以下
简称“募集说明书”)的约定,公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起
可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股,最新转股价格为14.98元/股。
1、2019年7月8日,公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:2019-052),因实施2018年度利
润分配方案,鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/
股。
2、2019年9月24日,公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》(公告编号:2019-075),鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
3、2020年7月17日,公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号:2020-050),鼎胜转债的转股
价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
4、2022年7月16日,公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润
分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》(公告编号:2022-086),鼎胜转债
的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。
二、可转债本次转股情况
(一)自2022年7月1日至2022年9月30日期间,累计已有人民币10,347,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票,因转股形成的股份数量为690,629股,占鼎胜转债转
股前公司 已发行 股份 总额的 0.1606% 。截至 2022年9月 30日, 累 计已有人 民币
860,657,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票,累计转股数为56,677,768股,占鼎
胜转债转股前公司已发行股份总额的13.1809%。
(二)截至2022年9月30日,尚未转股的鼎胜转债金额为人民币393,343,000.00
元,占鼎胜转债发行总量的比例为31.3671%。
三、股本变动情况
单位:股
变动前 股权激励股份 本次可转债 变动后
股份类别
(2022年6月30日) (2022年7月6日) 转股 (2022年9月30日)
有限售条件流
3,180,700 600,000 0 3,780,700
通股
无限售条件流
485,987,139 0 690,629 486,677,768
通股
总股本 489,167,839 600,000 690,629 490,458,468
注:2022年7月6日,公司2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成,并取得了中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》,本次授予完成60.00万股,
均为有限售条件流通股。
四、其他
联系部门:证券部
咨询电话:0511-85580854
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2022 年 10 月 10 日