证券代码：603876      证券简称：鼎胜新材       公告编号：2023-001
债券代码：113534      债券简称：鼎胜转债


             江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
            关于可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       转股情况：截至2022年12月31日，累计已有人民币860,668,000.00元鼎胜
       转债已转换为公司股票，累计转股数为56,678,498股，占鼎胜转债转股前
       公司已发行股份总额的13.1810%。
       未转股可转债情况：截至2022年12月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人
       民币393,332,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为31.3662%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转
债”，债券代码“113534”。
    （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》 （以
下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日
起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为14.98元/股。
    1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利
润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/
股。
    2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
    3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股
价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
    4、2022年7月16日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润
分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2022-086），鼎胜转债
的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。
    二、可转债本次转股情况
    （一）自2022年10月1日至2022年12月31日期间，累计已有人民币11,000.00元
鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为730股，占鼎胜转债转股前公
司 已 发 行 股 份 总 额 的 0.0002% 。 截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 累 计 已 有 人 民 币
860,668,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为56,678,498股，占鼎
胜转债转股前公司已发行股份总额的13.1810%。
    （二）截至2022年12月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币393,332,000.00
元，占鼎胜转债发行总量的比例为31.3662%。


    三、股本变动情况
                                                                       单位：股
                           变动前                                    变动后
    股份类别                                本次可转债转股
                      (2022年9月30日)                           (2022年12月31日)
有限售条件流通股         3,780,700                 0               3,780,700
无限售条件流通股        486,677,768               730             486,678,498
总股本             490,458,468   730          490,459,198



四、其他
联系部门：证券部
咨询电话：0511-85580854


特此公告。




                                 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                              董事会
                                          2023 年 1 月 4 日