江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

                     独立董事 2022 年度述职报告


     我们作为江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事，在2022年度任职期
间，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《江苏
鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，积极出席相关会
议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，在提高公司董事会决
策科学性和有效性，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益等方面发挥
了重要作用。现就2022年履职情况汇报如下：
     一、独立董事基本情况
     作为公司的独立董事，我们均具备法律法规要求的独立性，并在履职过程
中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
     报告期内，因原独立董事何娣女士申请辞去独立董事及其担任的董事会专
门委员会职务，公司于2022年2月14日召开2022年第二次临时股东大会审议通过
《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》，补选徐文学先生为公司第五届
董事会独立董事，并相应接任董事会薪酬与考核委员会主任委员职务、审计委员
会委员、战略委员会委员及提名委员会委员。
     独立董事个人基本情况
     1、王建明：男，1969年10月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。
1992年8月至2003年8月，历任中国建设银行无锡分行信贷员、客户经理；2003
年9月至今，历任江苏金匮律师事务所律师、合伙人、副主任；2017年10月至今，
任本公司独立董事。
     2、岳修峰：男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
注册会计师、注册税务师、资产评估师、高级会计师、高级审计师，江苏省注册
会计师行业优秀党员、江苏省注册会计师行业工匠。曾任职于镇江市大东造纸厂、
镇江大东纸业有限公司、镇江市审计事务所，现任江苏立信会计师事务所有限公
司党支部书记、江苏大港股份有限公司独立董事、宁夏中科生物科技股份有限公
司独立董事。2020年11月至今，任本公司独立董事。
          3、徐文学，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，
   副教授，会计学硕士生导师、MPAcc及MBA导师。1988年至1989年任职江苏理工大
   学（现为江苏大学）管理系；1989年至1998任职江苏理工大学（现为江苏大学）
   会计系；1998年至1999年，任职江苏宏图高科技股份有限公司(借调一年)任总会
   计师；1999年至今任职江苏大学财经学院会计系；现兼任江苏名和集团有限公司
   董事、镇江蓝舶科技股份有限公司董事、德勤集团股份有限公司独立董事、瑞莱
   生物工程股份有限公司独立董事、江苏海鸥冷却塔股份有限公司独立董事。2022
   年2月14日起任公司独立董事。
          4、何娣（已离任）：女，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
   硕士研究生学历，教授职称。曾任江苏财经高等专科学校外经系教师、江苏大学
   MBA教育中心副主任等职；2000年9月至今，历任江苏大学管理学院教师、江苏大
   学管理学院院长助理；现任江苏吉贝尔药业股份有限公司独立董事、江苏春兰制
   冷设备股份有限公司独立董事。2020年11月至2022年2月14日，任本公司独立董
   事。
          （二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情况说明
          作为公司的独立董事，我们未持有本公司股份，与本公司的其他董事、监
   事及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受
   过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司章程》中
   规定的不得担任公司独立董事的情形，具备中国证监会《上市公司独立董事规则》
   所要求的的独立性，不存在影响本人独立性的任何情况。
           二、独立董事年度履职情况
          在2022年度任职期间，我们积极出席公司的历次股东大会、董事会和董事
   会各专门委员会，认真审议各议 案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，
   忠实尽责。
          （一）出席会议情况

独立董事    本年应参加   亲自出   以通讯方式   委托出   缺席次   是否连续两次   出席股东

姓名        董事会次数   席次数   参加次数     席次数   数       未亲自参加     大会次数

王建明          15         15         15         0           0        否           4

岳修峰          15         15         13         0           0        否           5
徐文学        14        14        13        0      0         否          4

何 娣          1         1         0        0      0         否          0
         （二）会议表决情况
         报告期内，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事
   职责，我们认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
   事项均履行了相关程序，我们对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为
   这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出异议。
         （三）发表独立意见情况
         报告期内，根据《公司章程》及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事
   会议事规则》的规定和要求，对于提交董事会和董事会各专门委员会审议的议案，
   我们均在会前进行了认真审阅，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独
   立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
   发表了独立意见。
         （四）独立董事发挥作用的情况及公司配合独立董事工作情况
         在公司每次召开董事会前，作为独立董事，我们会详细阅读董事会议案，
   主动向公司了解相关情况并根据需要要求公司补充相关说明材料。在会议上，审
   慎、认真、勤勉地审议每个议题，积极参与会议讨论并结合自身的专业领域提出
   了合理化的建议，对公司的经营管理、战略发展、内部控制等方面提出了相应意
   见与建议，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极作用。
         公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时勤勉地向我们汇报公司生产
   经营情况和重大事项进展情况，为我们履职提供了完备的条件和支持。
         三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
         （一）关联交易情况
         公司2022年度进行的日常关联交易为公司开展正常经营管理所需，属于正
   常的商业行为，交易价格遵循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的开展
   和持续稳定发展，未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性
   构成不利影响，符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定和要求，事前征得
   了我们的认可，履行了必要的决策程序，遵守了公平、公正、自愿、诚信的原则，
   不存在损害公司及公司股东利益的情形。
         （二）对外担保情况
     本着实事求是、认真负责的态度，对公司2022年对外担保的情况进行了核
查和落实，并发表独立意见；公司2022年度对外担保均为合并报表范围内的公司
相互之间的担保，经我们充分了解和查验，我们严格遵守《公司章程》和相关法
律法规的有关规定，规范公司的对外担保行为，严格履行审核程序，对担保事项
及时进行披露，并能严格控制对外担保风险。
     （三）募集资金的使用情况
     根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及公司《募集资金管
理制度》的有关规定，我们对公司募集资金使用情况进行了监督和检查，公司募
集资金的存放和使用符合相关法规和制度的要求，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形，也不存在募集资金违规使用的情形。
     （四）高级管理人员薪酬情况
     报告期内，我们对公司高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司高
级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和高管薪酬的管理规定，薪酬发放符合有关
法律以及公司章程、规章制度的规定。
     （五）聘任或者更换会计事务所情况
     报告期内，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度
财务审计机构，未更换会计师事务所。
     （六）现金分红及投资者回报情况
     按照中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定合理回报的指导
意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，给广大股
东创造持续稳定的收益，与所有股东共享公司经营成果。报告期内，公司董事会
提出了公司2021年度利润分配预案为：拟以实施利润分配方案时股权登记日的的
总股本为基数，向全体股东每股派发现金股利0.20元（含税），剩余未分配利润
结转下一年度；不进行资本公积金转增股本，不送红股。
     （七）股权激励情况
     报告期，公司实施了2022年限制性股票激励计划的首期及预留授予，并顺
利完成激励对象的股份登记，上述股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，
健全公司激励约束机制，有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激
励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
     （八）董事补选情况
     报告期内，我们认真审阅了《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议
案》、《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》，认为候选人具备较高的
专业知识和丰富的实际工作经验，具备担任公司董事的资格和能力，未发现有《公
司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事的情形。
     （九）信息披露的执行情况
     报告期内，公司能够按照《上海证券交易所股票上市规则》和《江苏鼎胜
新能源材料股份有限公司信息披露管理制度》的要求，严格履行信息披露程序，
真实、准确、及时、完整、公平、有效的披露信息。
     （十）内部控制的执行情况
     报告期内，强化公司内部控制，提升公司经营管理水平和风险防范能力，
公司持续开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳
步实施。目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
     独立董事将积极督促董事会和管理层继续加强内部控制管理，完善内控体
系建设，持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格执行，提升
内部控制管理水平。
     （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
     公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会及薪酬与考核委员
会,根据各独立董事的专业特长，我们分别在各专门委员会中任职，并分别担任
提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会主任委员。报告期内，董事会及专
门委员会均能够按照各议事规则及公司实际情况开展相应工作，以认真负责、勤
勉尽职的态度履行各项职责。
     四、总体评价
     报告期内，我们严格按照相关法律法规及公司制度的要求，勤勉尽职地履
行职责，审慎认真地行使公司和股东所赋予我们的权利，对公司董事会审议的重
大事项发表了公正、客观的独立意见。2023年我们将继续本着勤勉守信的原则，
依据法律、法规和有关规定，并结合自身的专业优势，为公司的发展提供更多建
设性的建议。加强与公司管理层的沟通，积极发挥独立董事的决策和监督作用，
坚决维护公司和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益，为促进公司发展发挥
积极作用。
特此报告。

             独立董事：岳修峰、徐文学、王建明
                     2023年4月27日
    （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年度独立董事
述职报告》之签字页）


    独立董事签字：


    岳修峰：


           年     月   日
    （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年度独立董事
述职报告》之签字页）


    独立董事签字：


    徐文学：


           年     月   日
    （本页无正文，为《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年度独立董事
述职报告》之签字页）


    独立董事签字：


    王建明：


           年     月   日