太平鸟：2020年度监事会工作报告2021-03-30
宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司经营管理、财务状
况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，以保障公司规范运作，
切实维护公司和全体股东合法权益。
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司共召开 6 次监事会会议，各次会议具体情况如下：
（一）2020 年 3 月 2 日，公司召开第三届监事会第九次会议，会议审议通
过了《关于 2020 年度公司提供融资担保额度的议案》。
（二）2020 年 4 月 17 日，公司召开第三届监事会第十次会议，会议审议通
过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润
分配方案》、《2019 年年度报告全文及摘要》、《2019 年度内部控制评价报告》、《关
于续聘会计师事务所的议案》、《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》、《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》、《关于回购注销部分限制性
股票的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
（三）2020 年 4 月 24 日，公司召开第三届监事会第十一次会议，会议审议
通过了《2020 年第一季度报告全文及正文》。
（四）2020 年 8 月 21 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，会议审议
通过了《2020 年半年度报告全文及摘要》、《关于调整新购建房屋建筑物和装修
折旧年限的议案》。
（五）2020 年 9 月 9 日，公司召开第三届监事会第十三次会议，会议审议
通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发
行可转换公司债券方案的议案（需逐项审议）》、《关于公司公开发行可转换公司
债券预案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告的议案》、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响及填补措施和相关承诺的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议
案》、《关于制定<公开发行可转换公司债券持有人会议规则>的议案》。
（六）2020 年 10 月 21 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，会议审
议通过了《2020 年第三季度报告全文及正文》。
二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会全体监事根据法律法规及公司章程赋予的职权，积极
列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决
策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为：公司董
事会能够按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规定，规范运作，严格执
行股东大会各项决议，决策程序合法有效，各项内部控制制度较为健全并得到有
效执行。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、《公司
章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对 2020 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细
致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务
状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内关联交易的发生有其必要性，其定价是以公司利益最大化，市场公
允价格和保护股东权益为出发点，遵循市场规律按照公开、公平、公正的原则确
定的，不存在损害公司及股东利益的情形。发生的关联交易均已按照当时的公司
章程履行了相关审批程序。
（四）公司对外担保情况
报告期内，公司无对外担保（对控股子公司的担保除外），无债务重组、非
货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的
情况。
（五）公司内部控制情况
报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。
公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活
动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，如实
地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
（六）公司关联方资金占用情况
报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
（七）内幕信息知情人管理情况
公司根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息知情人登记管理制度》。报
告期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公司相关的重要信息，在进入敏
感期前以电话等通讯形式向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。报告期内，
公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改情形。
特此报告。
2021 年 3 月 26 日
