证券代码：603883 证券简称：老百姓 公告编号：2020-095
老百姓大药房连锁股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
● 本次解锁股票数量：25,123,372 股
● 本次解锁股票上市流通日期：2020 年 11 月 23 日
一、本次限售股上市类型
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准老百姓大药房连锁股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1459 号）核准，非公开发行不超过
17,945,266 股新股。2017 年 11 月 23 日，公司在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及限售手续。
本次上市流通的限售股份为公司非公开发行人民币普通股（A 股）之限售股，
共涉及一名股东，股东为老百姓医药集团有限公司（以下简称“医药集团”），其
持有限售股共计 25,123,372 股，占公司最新股本总额 6.15%，限售期为自发行
结束之日起三十六个月（2019 年度权益派发实施，以资本公积转增股本每股转
增 0.4 股，该部分股份由 17,945,266 股变更为 25,123,372 股）。现限售期即将
届满，将于 2020 年 11 月 23 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、2017 年 11 月 23 日，公司非公开发行 A 股股票完成后，总股本变更为
284,945,266 股，其中无限售条件流通股为 84,123,241 股，有限售条件流通股
为 200,822,025 股。
2、2018 年 4 月 23 日，公司首次公开发行的限售股份上市流通，本次限售
股上市流通后，总股本为 284,945,266 股，其中无限售条件流通股为 267,000,000
股，有限售条件流通股为 17,945,266 股。
3、2019 年 4 月 24 日，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划的授予登记
工作，向 207 名激励对象授予了合计 1,611,099 股限制性股票。本次限制性股票
授 予 登 记 完 成 后 ， 总 股 本 为 286,556,365 股 ， 其 中 无 限 售 条 件 流 通 股 为
267,000,000 股，有限售条件流通股为 19,556,365 股。
4、2019 年 11 月 22 日，公司完成了 2019 年限制性股票激励计划预留部分
的授予登记工作，向 40 名激励对象授予了合计 12.932 万股限制性股票。本次限
制性股票授予登记完成后，公司总股本由 286,556,365 股增加至 286,687,335
股，其中无限售条件流通股为 267,001,650 股，有限售条件流通股为 19,685,685
股。
5、公司 2019 年 12 月 30 日召开第三届董事会第二十四次会议及 2020 年 1
月 15 日召开的 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限
制性股票的议案》。公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象王琼等 16 人因离
职已不符合公司本激励计划中有关激励对的规定，决定取消上述激励对象资格并
回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性股票合计 93,021 股。本次回购
注 销 后 ， 公 司 总 股 本 变 更 为 286,594,512 股 ， 其 中 无 限 售 条 件 流 通 股 为
267,001,848 股，有限售条件流通股为 19,592,664 股。
6、经中国证监会《关于核准老百姓大药房连锁股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2018]2189 号），公司于 2019 年 3 月 29 日公开
发行可转换公司债券 327 万张，每张面值 100 元，发行总额 32,700 万元，于 2019
年 4 月 22 日起在上交所挂牌交易。
2020 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过，批准公司
行使可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的“百姓转债”全部赎回。
自 2019 年 10 月 8 日开始转股至 2020 年 5 月 20 日（赎回登记日）收市后，累计
324,985,000 元“百姓转债”已转换为公司股票，累计转股数量为 5,407,772 股。
本次转股完成后，公司总股本变更为 292,000,436 股，其中无限售条件流通股为
273,002,858 股，有限售条件流通股为 18,997,578 股。
7、公司 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第二十七次会议及 2020 年 6
月 24 日召开的 2019 年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
的议案》。公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象余勇等 3 人因个人原因已离
职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，决定取消上述激励对象资
格并回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性股票合计 48,941 股。本次
回购注销后，公司总股本变更为 291,951,495 股，其中其中无限售条件流通股为
273,002,858 股，有限售条件流通股为 18,948,637 股。
8、2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第二十七次会议和 2020 年 6 月 24
日召开的 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2019 年度利润分配预案》，
公司以 2019 年度利润分配方案实施股权登记日股本 291,951,495 股为基数，向
全体股东每股派发现金股利人民币 0.42 元（含税），以资本公积转增股本方式向
全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 116,780,598 股。本次转增完成后，公司总
股本为 408,732,093 股，其中无限售条件流通股为 382,204,001 股，有限售条件
流通股为 26,528,092 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《非公开发行 A 股股票上市公告书》，本次申请限售股份上市流通
的股东作出的股份锁定承诺如下：
公司控股股东医药集团及实际控制人谢子龙、陈秀兰承诺：（1）从上市公司
非公开发行股票的定价基准日前六个月至 2017 年 6 月 30 日（即 2016 年 3 月
29 日至 2017 年 6 月 30 日）期间，本公司及本人未减持上市公司股票。亦不存
在减持计划。（2）本公司及本人将严格遵守《中华人民共和国证券法》第四十七
条以及《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项等法律、法规及规
范性文件的相关规定，自上市公司本次发行的定价基准日前六个月至本次发行完
成后六个月内不减持上市公司股票，承诺期限届满之后按照中国证监会上交所的
有关规定执行，避免发生短线交易及其他损害投资者合法权益和社会公共利益的
行为。（3）本公司及本人将督促并确保关联方从上市公司本次发行的定价基准日
前六个月至本次发行完成后六个月内不减持上市公司股票。（4）如本公司、本人
或关联方违反上述承诺发生减持情况，本公司及本人承诺将减持所得收益全部归
上市公司所有，并依法承担因此产生的全部法律责任。
控股股东医药集团承诺：本次非公开发行股份结束之日起三十六个月内，本
公司不转让、不委托第三方管理或代为持有本次认购股份。本公司将遵守中国证
监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》的相关规定。
（二）承诺的履行情况
经上述股东自查、本公司核查以及保荐机构核查，截至目前，相关承诺人严
格履行了公司非公开发行股票并上市时所作出的承诺，上述限售股持有人不存在
相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，老百姓本次限售股份上市流通的数量及上市时间符合《公司法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规和规范性文件的规定；老百姓本次解禁限售股份的股东医药集团严格遵守了
非公开发行股票时做出的承诺；截至本核查意见出具之日，老百姓对本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对老百姓本次非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 25,123,372 股；
2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 11 月 23 日；
3、非公开发行限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股份 占总股本 本次解除限售 剩余限售股份
序号 股东名称
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股）
1 医药集团 25,123,372 6.15% 25,123,372 0
合计 25,123,372 6.15% 25,123,372 0
七、股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
股份类别 变动数（股）
持股数（股） 持股数（股）
其他境内法人持有
25,123,372 -25,123,372 0
股份
有限售条件 境内自然人持有股
1,343,675 0 1,343,675
的流通股份 份
有限售条件的流通
26,467,047 -25,123,372 1,343,675
股份合计
A股 382,265,046 25,123,372 407,388,418
无限售条件
的流通股 无限售条件的流通
382,265,046 25,123,372 407,388,418
股份合计
股份总额 408,732,093 0 408,732,093
特此公告。
老百姓大药房连锁股份有限公司董事会
2020 年 11 月 16 日
