元祖股份:2019年度监事会工作报告2020-04-17
上海元祖梦果子股份有限公司
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2019 年度监事会工作报告
2019年,上海元祖梦果子股份有限公司(以下简称“公司”)监事会在全
体监事的共同努力下,依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》等法律、法规和规范性文件的要求,认真履行监督职责,积极有效地
开展工作,对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行
监督,维护了公司及股东的合法权益。监事会现将2019年度监事会工作报告如下:
一、监事会会议召开情况:
2019年,公司第三届监事会共举行6次会议,第二届监事会共举行1次会议,
会议审议议案具体情况如下:
日期 届次 议案内容
第二届监事会第
2019年1月15日 1.《关于公司监事会换届选举的议案》
十五次会议
第三届监事会第
2019年1月31日 1.《关于选举公司第三届监事会监事长的议案》
一次会议
1.《关于审议公司2018年度监事会工作报告的议案》
2.《关于审议公司2018年度财务决算报告的议案》
3.《关于审议公司2018年年度报告及摘要的议案》
4.《关于审议公司2018年度利润分配方案的议案》
5.《关于审议公司2018年度内部控制评价报告的议案》
6.《关于审议公司2018年度募集资金实际存放与使用情况专项报
第三届监事会第 告的议案》
2019年1月31日
二次会议 7.《关于审议公司2018年度关联交易执行情况及2019年度日常关
联交易预计报告的议案》
8.《关于审议公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
9.《关于审议公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
10.《关于续聘2019年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
11.《关于审议公司未来三年股东回报规划(2019年-2021年)》
12.《关于审议会计政策变更的议案》
第三届监事会第 1.《关于审议将部分预收账款转为收入的会计政策变更的议案》
2019年4月25日
三次会议 2.《关于审议公司2019年第一季度报告的议案》
1.《关于审议公司2019年半年度报告及摘要的议案》
第三届监事会第 2.《关于审议公司2019年半年度募集资金实际存放与使用情况专
2019年8月27日
四次会议 项报告的议案》
3.《关于会计政策变更的议案》
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第三届监事会第
2019年10月28日 1.《关于审议公司2019年第三季度报告的议案》
五次会议
第三届监事会第
2019年12月27日 1.《关于审议公司向参股公司增资暨关联交易的议案》
六次会议
二、监事会对2019年公司有关事项的意见:
报告期内,公司监事会成员对董事会、股东大会审议的议案、内部控制规范
管理等相关事项进行了监督检查,对下列事项发表了意见:
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事会依据《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规
和《公司章程》的规定,对公司的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董
事会对股东大会决议的执行情况以及公司高级管理人员的行为规范和公司内部
控制制度等进行监督。公司监事会认为公司股东大会和各次董事会决策程序合
法,公司的内部控制制度基本健全,董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
(二)公司财务情况
报告期内,监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核,认为公
司的财务体系完善、制度健全,财务状况良好,财务运行稳健,收入、费用和利
润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的
财务状况、经营成果和现金流量情况,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
(三)募集资金使用情况
报告期内,监事会对公司使用部分闲置募集资金购买理财产品事项发表了
意见,并对公司募集资金的存放和使用进行了监督和核查。监事会认为:公司募
集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上
市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在违规使用募集资金的行为,不存
在改变或变相改变资金投向和损害股东利益的情况。
(四)公司关联交易情况
报告期内,公司不存在违规对外担保的情形。监事会对公司发生的关联交易
进行了有效的监督和检查。监事会认为:公司关联交易遵循了客观、公正、公平
的交易原则,决策程序符合有关法律法规的规定,不存在利益输送,不存在损害
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公司和所有股东利益的行为。
(五)公司内部控制规范情况
报告期内,公司进一步完善了内部控制体系相关制度,并能有效推进执行;
内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要,对公司经营管理起
到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的相关报告真实、客观地反映了公
司内部控制的建设及运行情况。
(六)会计政策变更情况
报告期内,监事会一共审议了三次关于会计政策变更的议案。我们对三次会
计政策变更事项进行了充分了解,认真审阅了会计政策变更议案的相关资料,认
为公司上述两次会计政策变更事项符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的
相关规定,一次会计政策变更是公司结合自身实际进行的合理变更,符合《企业
会计准则》及相关规定。公司变更会计政策后,能够使公司财务报告更加客观、
公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合公司和所有股东的利益。会计政策
变更的决策程序,符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定,不存在损害公
司及股东特别是中小股东权益的情形。
三、监事会 2020 年工作计划:
2020 年,监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规
政策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。
对公司董事会的运行、董事及高级管理人员的履职等做好监督检查,督促公
司持续优化内控管理制度,并不断加强自我学习,提高业务水平,加强监督力度,
切实维护和保障股东和公司的利益。主要方面在于:
(一)监督公司依法运作情况,积极督促内控体系的建设与有效运行。
(二)重点关注公司高风险领域,对公司重大投资、资金管理、关联交易等重
要方面实施检查。
(三)检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作
情况实施监督。
上海元祖梦果子股份有限公司监事会
2020年4月15日