上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：603887 公司简称：城地股份
上海城地建设股份有限公司
2016 年第三季度报告
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人谢晓东、主管会计工作负责人王琦及会计机构负责人（会计主管人员）王琦保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 1,036,829,729.58 691,550,122.61 49.93
归属于上市公司股东的净资产 676,749,362.91 351,420,097.87 92.58
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -12,588,300.16 8,304,585.20 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 433,577,656.49 383,541,788.97 13.05
归属于上市公司股东的净利润 49,181,265.04 41,193,717.17 19.39
归属于上市公司股东的扣除非
49,265,838.85 37,593,967.17 31.05
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 13.08 13.03 增加 0.35 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.67 0.56 19.64
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.56 19.64
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 9,248.57 -139,532.76
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 8,000.00 37,340.50
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,289.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -2,587.29 15,328.84
少数股东权益影响额（税后）
合计 14,661.28 -84,573.81
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 22,099
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
谢晓东 32,246,600 32.87 32,246,600 无 境内自然人
卢静芳 8,061,600 8.22 8,061,600 无 境内自然人
上海西上海投资
7,401,600 7.54 7,401,600 无 境内非国有法人
发展有限公司
余艇 7,082,000 7.22 7,082,000 无 境内自然人
昆山驰望股权投
资管理企业（有限 4,131,100 4.21 4,131,100 无 境内非国有法人
合伙）
冯亚 2,950,800 3.01 2,950,800 无 境内自然人
深圳市利君骐瑞
福股权投资管理 2,360,700 2.41 2,360,700 无 境内非国有法人
中心（有限合伙）
刘国锋 1,770,500 1.80 1,770,500 无 境内自然人
宋亚会 1,770,500 1.80 1,770,500 无 境内自然人
赵利军 1,770,500 1.80 1,770,500 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
种类 数量
的数量
国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 94,000 人民币普通股 94,000
中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 92,000 人民币普通股 92,000
中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 86,000 人民币普通股 86,000
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 78,071 人民币普通股 78,071
华创证券有限责任公司 75,141 人民币普通股 75,141
中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 67,000 人民币普通股 67,000
申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户 64,212 人民币普通股 64,212
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 62,000 人民币普通股 62,000
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 61,000 人民币普通股 61,000
安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 58,000 人民币普通股 58,000
上述股东关联关系或一致行动 谢晓东先生和卢静芳女士分别持有公司 32.87%和 8.22%的股份，
的说明 二人为夫妻关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持
不适用
股数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
本期期末数/本 年初数/上期累 变动比
项目名称 变动金额 变动原因
期累计数 计数 例（%）
主要系公司募集资金
货币资金 298,926,399.30 48,583,468.28 250,342,931.02 515.28
到位所致
主要系公司客户结算
应收票据 17,320,000.00 5,401,286.44 11,918,713.56 220.66 使用票据尚未到期所
致
主要系公司预付的材
预付款项 3,076,400.00 50,000.00 3,026,400.00 6,052.80
料款增加所致
主要系公司支付的投
其他应收款 27,834,727.72 11,644,946.79 16,189,780.93 139.03 标保证金、履约保证金
增加所致
主要系公司外冈基地
在建工程 6,729,398.25 4,823,506.19 1,905,892.06 39.51
的建设投入增加所致
主要系公司预收工程
预收款项 3,596,818.50 3,596,818.50 不适用
款所致
应付职工薪 主要系公司尚未支付
1,613,932.00 1,037,350.00 576,582.00 55.58
酬 的工资奖金所致
主要系公司尚未支付
其他应付款 5,740,090.22 164,620.22 5,575,470.00 3,386.87
的其他发行费用所致
主要系公司首次发行
股本 98,100,000.00 73,500,000.00 24,600,000.00 33.47
股份 2,460 万股所致
主要系公司首次发行
资本公积 344,927,577.92 93,379,577.92 251,548,000.00 269.38
股份 2,460 万股所致
主要系财政部、国家税
营业税金及
-4,995,492.95 12,688,811.41 -17,684,304.36 不适用 务总局全面推进营改
附加
增所致
主要系本期较上年同
财务费用 1,640,986.69 1,160,152.51 480,834.18 41.45
期新增贷款所致
主要系上期公司收到
营业外收入 42,930.11 4,235,000.00 -4,192,069.89 -98.99
政府扶持资金所致
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主要系本期处置固定
营业外支出 142,832.76 - 142,832.76 不适用
资产所致
主要系缴纳所得税费
所得税费用 9,013,966.26 5,340,017.96 3,673,948.30 68.80
用所致
经营活动产 主要系公司支付保证
生的现金流 -12,588,300.16 8,304,585.20 -20,892,885.36 不适用 金、预付的材料款增加
量净额 所致
筹资活动产 主要系公司首次公开
生的现金流 275,470,820.54 -26,183,296.71 301,654,117.25 不适用 发行股份募集资金到
量净额 账所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
是 能及 如未
是
否 时履 能及
否
承 承 承诺 及 行应 时履
有
诺 诺 时间 时 说明 行应
承诺方 承诺内容 履
背 类 及期 严 未完 说明
行
景 型 限 格 成履 下一
期
履 行的 步计
限
行 具体 划
原因
与 公司首次公开发行 A 股股票招股说明书不 2016
公司、谢
首 其 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 年 8 月 不适 不适
晓东、卢 否 是
次 他 公司、谢晓东、卢静芳愿对其真实性、准 30 日 用 用
静芳
公 确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 起
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开 公司控股股东、实际控制人谢晓东、卢静
发 芳关于股份锁定及减持价格的承诺：
行 除因法律、法规、规范性文件和国家有权
相 部门的要求而需进行股权划转、转让、企
关 业合并、分立等导致其所持公司股票发生
的 变动的情况外：
承 （1）在公司股票 A 股上市之日起 36 个月
诺 内，不转让或者委托他人管理其持有的公
司首次公开发行 A 股股票前已发行的股
份，也不由公司回购上述股份；
（2）其所持公司股票在锁定期满后两年内
进行减持的，其承诺减持价格不低于发行 2016
股 价；其承诺将不因其职务变更、离职等原 年 10
份 谢晓东、 因而放弃履行该减持价格的承诺； 月 10 不适 不适
是 是
限 卢静芳 （3）公司 A 股股票上市后 6 个月内如股 日起 用 用
售 票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次 36 个
公开发行价格（期间公司如有分红、派息、 月
送股、资本公积金转增股本、配股等除权
除息事项，则作除权除息处理），或者上
市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于首次
公开发行价格，则其持有的公司 A 股股票
的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延
长 6 个月；其承诺将不因职务变更、离职
等原因而放弃履行该锁定期延长承诺；
（4）如其未能履行上述承诺，有关收益将
归公司所有，并在获得收益的五个工作日
内将所获收益支付给公司指定账户。
公司股东西上海投资承诺：
除因法律、法规、规范性文件和国家有权
部门的要求而需进行股权划转、转让、企
业合并、分立等导致其所持公司股票发生
变动的情况外：
（1）对于西上海投资在 2012 年 12 月对公 2016
股 司增资的 150 万股股份，自 2012 年 12 月 年 10
份 西上海投 20 日（对公司增资工商变更登记手续完成 月 10 不适 不适
是 是
限 资 之日）起三十六个月内，且自公司 A 股股 日起 用 用
售 票上市之日起十二个月内，不转让或者委 12 个
托他人管理其持有的该部分股份，也不由 月
公司回购其持有的该部分股份；对于西上
海投资持有的公司公开发行股票前已发行
的其他股份，自公司 A 股股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其
持有的该部分股份，也不由公司回购其持
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有的该部分股份；
（2）如其未能履行上述承诺，有关收益将
归公司所有，并在获得收益的五个工作日
内将所获收益支付给公司指定账户。
公司除谢晓东、卢静芳、西上海投资外的
其他股东承诺：
除因法律、法规、规范性文件和国家有权
公司除谢 部门的要求而需进行股权划转、转让、企 2016
股 晓东、卢 业合并、分立等导致其所持公司股票发生 年 10
份 静芳、西 变动的情况外： 月 10 不适 不适
是 是
限 上海投资 （1）在公司 A 股上市之日起 12 个月内， 日起 用 用
售 外的其他 不转让或者委托他人管理其持有的公司的 12 个
股东 股份，也不由公司回购上述股份； 月
（2）如其未能履行上述承诺，有关收益将
归公司所有，并在获得收益的五个工作日
内将所获收益支付给公司指定账户。
公司关于上市后三年内稳定股价的承诺：
（1）如上市后三年内公司股价低于每股净
资产的，公司将依照公司 2013 年年度股东
大会审议通过的《公司股价低于每股净资
产时稳定公司股价的预案》，切实履行该
预案所述职责，并通过该预案所述的相关
约束措施确保本承诺的履行，以维护本公
司股价稳定、保护中小投资者利益；
稳 （2）对未来新聘任的董事、高级管理人员， 2016
定 公司将督促其遵守《公司股价低于每股净 年 10
公 资产时稳定公司股价的预案》并签署相关 月 10 不适 不适
公司 是 是
司 承诺； 日起 用 用
股 （3）如公司未能履行该承诺：①公司应及 36 个
价 时披露未履行承诺的原因等具体情况，公 月
司法定代表人将在证监会指定报刊上公开
作出解释并向投资者道歉；②公司将停止
向董事、监事和高级管理人员发放薪酬、
津贴，停止制定和实施股权激励计划，直
至公司重新履行承诺；③公司将冻结履行
回购股份相应金额的货币资金，12 个月内
累计回购比例不超过公司股本的 5%。
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公司控股股东、实际控制人：谢晓东、卢
静芳关于上市后三年内稳定股价的承诺：
（1）如上市后三年内公司股价低于每股净
资产的，本人将依照公司 2013 年年度股东
大会审议通过的《公司股价低于每股净资
产时稳定公司股价的预案》，切实履行该
稳 2016
预案所述职责，并通过该预案所述的相关
定 年 10
约束措施确保本承诺的履行，以维护公司
公 谢晓东、 月 10 不适 不适
股价稳定、保护中小投资者利益； 是 是
司 卢静芳 日起 用 用
（2）对未来新聘任的董事、高级管理人员，
股 36 个
本人将督促其遵守《公司股价低于每股净
价 月
资产时稳定公司股价的预案》并签署相关
承诺；
（3）如本人未能履行该承诺，城地建设有
权扣减其向本人支付的分红、薪酬、津贴
用于实施稳定股价措施，12 个月内累计回
购数量不超过届时公司股本的 2%。
公司控股股东、实际控制人：谢晓东、卢
静芳关于持股意向、减持意向及约束措施
的承诺：
1、本人所持公司股票在锁定期满后两年内
进行减持的，本人承诺减持价格不低于发
行价，且两年内减持数量合计不超过锁定
持
期满所持股份数量的 20%；本人承诺将不
股 2019
因本人职务变更、离职等原因而放弃履行
意 年 10
该减持意向的承诺；
向、 谢晓东、 月 10 不适 不适
2、本人的减持行为将通过证券交易所竞价 是 是
减 卢静芳 日起 用 用
交易系统、大宗交易系统或协议转让等合
持 24 个
法方式进行。每次减持时，将提前三个交
意 月
易日通知公司公告本次减持的数量、减持
向
价格区间、减持时间区间等；
3、本人的减持行为不得违反本人在公开募
集及上市文件中所作出的相关承诺；
4、如本人未能履行上述承诺，减持收益将
归公司所有，并在获得收益的五个工作日
内将所获收益支付给公司指定账户。
持 昆山驰望关于持股意向、减持意向及约束
股 措施的承诺： 2017
意 1、昆山驰望所持公司股票在锁定期满后两 年 10
向、 年内进行减持的，昆山驰望承诺减持价格 月 10 不适 不适
昆山驰望 是 是
减 不低于发行价，每年减持数量合计不超过 日起 用 用
持 上年末昆山驰望所持公司股份数量的 24 个
意 25%； 月
向 2、昆山驰望的减持行为将通过证券交易所
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竞价交易系统、大宗交易系统或协议转让
等合法方式进行。每次减持时，将提前三
个交易日通知公司公告本次减持的数量、
减持价格区间、减持时间区间等；
3、昆山驰望的减持行为不得违反昆山驰望
在公开募集及上市文件中所作出的相关承
诺；
4、如昆山驰望未能履行上述承诺，减持收
益将归公司所有，并在获得收益的五个工
作日内将所获收益支付给公司指定账户。
西上海投资关于持股意向、减持意向及约
束措施的承诺：
1、西上海投资所持公司股票在锁定期满后
一年内进行减持的，承诺减持价格不低于
发行价，且减持数量不超过上年末西上海
投资所持公司股份数量的 20%；西上海投
资所持公司股票在锁定期满后第二年内进
持 行减持的，承诺减持价格不低于发行价的
股 80%，减持数量不超过上年末西上海投资 2017
意 所持公司股份数量的 50%； 年 10
向、 西上海投 2、西上海投资的减持行为将通过证券交易 月 10 不适 不适
是 是
减 资 所竞价交易系统、大宗交易系统或协议转 日起 用 用
持 让等合法方式进行。每次减持时，将提前 24 个
意 三个交易日通知公司公告本次减持的数 月
向 量、减持价格区间、减持时间区间等；
3、西上海投资的减持行为不得违反西上海
投资在公开募集及上市文件中所作出的相
关承诺；
4、如西上海投资未能履行上述承诺，减持
收益将归公司所有，并在获得收益的五个
工作日内将所获收益支付给公司指定账
户。
余艇关于持股意向、减持意向及约束措施
的承诺：
持 1、本人所持公司股票在锁定期满后一年内
股 进行减持的，本人承诺减持价格不低于发 2017
意 行价，且减持数量不超过上年末本人所持 年 10
向、 公司股份数量的 50%；本人所持公司股票 月 10 不适 不适
余艇 是 是
减 在锁定期满后第二年内进行减持的，本人 日起 用 用
持 承诺减持价格不低于发行价的 80%，减持 24 个
意 数量不超过上年末本人所持公司股份数量 月
向 的 80%；
2、本人的减持行为将通过证券交易所竞价
交易系统、大宗交易系统或协议转让等合
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法方式进行。每次减持时，将提前三个交
易日通知公司公告本次减持的数量、减持
价格区间、减持时间区间等；
3、本人的减持行为不得违反本人在公开募
集及上市文件中所作出的相关承诺；
4、如本人未能履行上述承诺，减持收益将
归公司所有，并在获得收益的五个工作日
内将所获收益支付给公司指定账户。
持股 5%以上股东的谢晓东、卢静芳、西上
海投资、余艇、昆山驰望在持有公司股份
的锁定期满后，在遵守原已签署承诺的前
提下，特做出如下承诺：
（1）具有下列情形之一的，不减持公司股
份：
①公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯
罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满六个月的；
②大股东因违反证券交易所自律规则，被
持 持股 5% 证券交易所公开谴责未满三个月的；
股 以上股东 ③中国证监会规定的其他情形。
意 的谢晓 （2）拟通过证券交易所集中竞价交易减持 上述
向、 东、卢静 股份的，将在首次卖出的 15 个交易日前预 锁定 不适 不适
否 是
减 芳、西上 先披露减持计划。 期满 用 用
持 海投资、 （3）承诺在三个月内通过证券交易所集中 后
意 余艇、昆 竞价交易减持股份的总数不超过公司股份
向 山驰望 总数的百分之一。
（4）拟通过协议转让方式减持股份并导致
不再具有公司大股东身份的，承诺在减持
后六个月内继续遵守上述（2）、（3）款
的规定。
（5）通过协议转让方式减持股份的，将要
求单个受让方的受让比例不低于 5%，且转
让价格范围下限比照大宗交易的规定执
行。
（6）持有公司的股份质押的，承诺将在该
事实发生之日起二日内通知公司，并予公
告。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海城地建设股份有限公司
法定代表人 谢晓东
日期 2016 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海城地建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 298,926,399.30 48,583,468.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,320,000.00 5,401,286.44
应收账款 269,316,393.70 244,974,527.46
预付款项 3,076,400.00 50,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 27,834,727.72 11,644,946.79
买入返售金融资产
存货 320,167,696.59 285,502,108.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
其他流动资产
流动资产合计 936,641,617.31 596,156,337.15
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 65,646,132.65 64,170,525.63
在建工程 6,729,398.25 4,823,506.19
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,578,270.19 10,769,797.89
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,748,025.18 4,392,315.75
其他非流动资产 12,486,286.00 11,237,640.00
非流动资产合计 100,188,112.27 95,393,785.46
资产总计 1,036,829,729.58 691,550,122.61
流动负债：
短期借款 37,500,000.00 40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 275,287,285.20 263,140,138.93
预收款项 3,596,818.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,613,932.00 1,037,350.00
应交税费 24,110,892.37 21,508,215.22
应付利息
应付股利
其他应付款 5,740,090.22 164,620.22
应付分保账款
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 347,849,018.29 325,850,324.37
非流动负债：
长期借款 8,231,348.38 10,279,700.37
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 4,000,000.00 4,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,231,348.38 14,279,700.37
负债合计 360,080,366.67 340,130,024.74
所有者权益
股本 98,100,000.00 73,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 344,927,577.92 93,379,577.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,877,899.37 18,877,899.37
一般风险准备
未分配利润 214,843,885.62 165,662,620.58
归属于母公司所有者权益合计 676,749,362.91 351,420,097.87
少数股东权益
所有者权益合计 676,749,362.91 351,420,097.87
负债和所有者权益总计 1,036,829,729.58 691,550,122.61
法定代表人：谢晓东 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
母公司资产负债表
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2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海城地建设股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 298,262,269.39 45,928,355.20
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,320,000.00 5,401,286.44
应收账款 265,861,810.06 244,667,429.93
预付款项 3,076,400.00 50,000.00
应收利息
应收股利
其他应收款 28,604,908.63 12,447,299.31
存货 320,147,496.59 282,288,753.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 933,272,884.67 590,783,124.06
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,392,094.77 6,392,094.77
投资性房地产
固定资产 64,783,682.81 62,991,626.07
在建工程 6,729,398.25 4,823,506.19
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,566,650.19 10,756,917.89
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,748,025.18 4,392,315.75
其他非流动资产 13,486,286.00 12,237,640.00
非流动资产合计 106,706,137.20 101,594,100.67
资产总计 1,039,979,021.87 692,377,224.73
流动负债：
短期借款 37,500,000.00 40,000,000.00
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 273,890,098.07 261,097,928.23
预收款项 3,596,818.50
应付职工薪酬 1,613,932.00 1,037,350.00
应交税费 23,629,426.03 21,246,959.41
应付利息
应付股利
其他应付款 5,739,590.22 164,620.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 345,969,864.82 323,546,857.86
非流动负债：
长期借款 8,231,348.38 10,279,700.37
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 4,000,000.00 4,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,231,348.38 14,279,700.37
负债合计 358,201,213.20 337,826,558.23
所有者权益：
股本 98,100,000.00 73,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 343,819,672.69 92,271,672.69
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,877,899.37 18,877,899.37
未分配利润 220,980,236.61 169,901,094.44
所有者权益合计 681,777,808.67 354,550,666.50
负债和所有者权益总计 1,039,979,021.87 692,377,224.73
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
法定代表人：谢晓东 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海城地建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 107,832,737.53 107,713,230.32 433,577,656.49 383,541,788.97
其中：营业收入 107,832,737.53 107,713,230.32 433,577,656.49 383,541,788.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 96,869,017.92 92,583,347.64 375,282,522.54 341,243,053.84
其中：营业成本 88,409,622.40 79,539,167.69 343,949,038.21 296,677,013.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 692,432.53 3,473,513.02 -4,995,492.95 12,688,811.41
销售费用 503,413.35 833,165.40 1,409,139.95 1,173,129.85
管理费用 5,985,789.83 10,043,101.60 30,272,048.90 26,523,264.69
财务费用 542,456.00 189,030.79 1,640,986.69 1,160,152.51
资产减值损失 735,303.81 -1,494,630.86 3,006,801.74 3,020,681.63
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
10,963,719.61 15,129,882.68 58,295,133.95 42,298,735.13
号填列）
加：营业外收入 8,000.00 838,000.00 42,930.11 4,235,000.00
其中：非流动资产处置
3,300.00
利得
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
减：营业外支出 -9,248.57 142,832.76
其中：非流动资产处置
-9,248.57 142,832.76
损失
四、利润总额（亏损总额以
10,980,968.18 15,967,882.68 58,195,231.30 46,533,735.13
“－”号填列）
减：所得税费用 1,704,080.88 1,684,072.79 9,013,966.26 5,340,017.96
五、净利润（净亏损以“－”
9,276,887.30 14,283,809.89 49,181,265.04 41,193,717.17
号填列）
归属于母公司所有者的净
9,276,887.30 14,283,809.89 49,181,265.04 41,193,717.17
利润
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损
益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 9,276,887.30 14,283,809.89 49,181,265.04 41,193,717.17
归属于母公司所有者的综
9,276,887.30 14,283,809.89 49,181,265.04 41,193,717.17
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.13 0.19 0.67 0.56
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.13 0.19 0.67 0.56
股)
法定代表人：谢晓东 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海城地建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 104,762,600.15 107,460,803.13 430,348,349.84 383,238,991.56
减：营业成本 85,200,340.07 79,215,676.21 340,450,404.28 295,675,233.06
营业税金及附加 691,592.01 3,472,680.01 -4,996,662.54 12,694,473.29
销售费用 503,413.35 833,165.40 1,409,139.95 1,173,129.85
管理费用 5,258,244.59 9,598,599.72 28,642,737.76 25,229,409.95
财务费用 542,431.82 190,380.12 1,642,060.67 1,163,448.29
资产减值损失 633,972.83 -1,494,630.86 3,005,369.03 3,181,040.32
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
11,932,605.48 15,644,932.53 60,195,300.69 44,122,256.80
号填列）
加：营业外收入 8,000.00 838,000.00 40,640.50 4,235,000.00
其中：非流动资产处置
3,300.00
利得
减：营业外支出 -9,248.57 142,832.76
其中：非流动资产处置
-9,248.57 142,832.76
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
11,949,854.05 16,482,932.53 60,093,108.43 48,357,256.80
号填列）
减：所得税费用 1,704,080.88 1,684,072.79 9,013,966.26 5,340,017.96
四、净利润（净亏损以“－”
10,245,773.17 14,798,859.74 51,079,142.17 43,017,238.84
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 10,245,773.17 14,798,859.74 51,079,142.17 43,017,238.84
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：谢晓东 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海城地建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 365,329,813.03 313,568,748.56
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 478,402.27 5,270,521.52
经营活动现金流入小计 365,808,215.30 318,839,270.08
购买商品、接受劳务支付的现金 323,045,079.65 288,897,909.95
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 9,495,607.79 8,870,280.27
支付的各项税费 20,747,168.37 12,382,225.18
支付其他与经营活动有关的现金 25,108,659.65 384,269.48
经营活动现金流出小计 378,396,515.46 310,534,684.88
经营活动产生的现金流量净额 -12,588,300.16 8,304,585.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
843,002.88
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 843,002.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资
11,185,212.04 11,730,605.26
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,185,212.04 11,730,605.26
投资活动产生的现金流量净额 -10,342,209.16 -11,730,605.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 281,898,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 37,500,000.00 20,000,000.00
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 319,398,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 42,048,351.99 44,381,688.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,731,727.47 1,801,608.51
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 147,100.00
筹资活动现金流出小计 43,927,179.46 46,183,296.71
筹资活动产生的现金流量净额 275,470,820.54 -26,183,296.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 252,540,311.22 -29,609,316.77
加：期初现金及现金等价物余额 46,386,088.08 52,632,476.09
六、期末现金及现金等价物余额 298,926,399.30 23,023,159.32
法定代表人：谢晓东 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：上海城地建设股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 361,550,378.31 311,165,000.02
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 474,550.69 4,342,160.80
经营活动现金流入小计 362,024,929.00 315,507,160.82
购买商品、接受劳务支付的现金 319,314,068.95 288,320,413.65
支付给职工以及为职工支付的现金 7,810,877.08 7,291,796.21
支付的各项税费 20,441,574.93 12,325,455.54
支付其他与经营活动有关的现金 25,055,725.03 240,924.66
经营活动现金流出小计 372,622,245.99 308,178,590.06
经营活动产生的现金流量净额 -10,597,316.99 7,328,570.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
843,002.88
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
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上海城地建设股份有限公司 2016 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 843,002.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资
11,185,212.04 11,730,605.26
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,185,212.04 11,730,605.26
投资活动产生的现金流量净额 -10,342,209.16 -11,730,605.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 281,898,000.00
取得借款收到的现金 37,500,000.00 20,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 319,398,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 42,048,351.99 44,381,688.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,731,727.47 1,801,608.51
支付其他与筹资活动有关的现金 147,100.00
筹资活动现金流出小计 43,927,179.46 46,183,296.71
筹资活动产生的现金流量净额 275,470,820.54 -26,183,296.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 254,531,294.39 -30,585,331.21
加：期初现金及现金等价物余额 43,730,975.00 50,938,349.45
六、期末现金及现金等价物余额 298,262,269.39 20,353,018.24
法定代表人：谢晓东 主管会计工作负责人：王琦 会计机构负责人：王琦
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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