城地股份内幕信息知情人登记备案管理制度
上海城地建设股份有限公司
内幕信息知情人登记备案管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范上海城地建设股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕
信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原
则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市
公司信息披露管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《关于上市公司建立内
幕信息知情人管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称
“《上市规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结
合公司的实际情况,制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
第三条 证券部是公司内幕信息的监管及信息披露工作的日常办事机构。
董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券事务代表协助董事会秘书做
好内幕信息保密工作。
第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券
公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股
东的接待、咨询(询问)服务工作。
第五条 未经董事会同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文
件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料,须
经董事会、董事会秘书的审核同意,方可对外报道、传送。
第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息
的保密及登记报备工作。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕
信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
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第二章 内幕信息及其范围
第八条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的,涉及公司经营、财
务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚
未公开是指尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。
第九条 内幕信息的范围包括但不限于:
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
要影响;
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额
赔偿责任;
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行
职责;
(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化;
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程
序、被责令关闭;
(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效;
(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处
罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制
措施;
(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;
(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议;
(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
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(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
(十六)主要或者全部业务陷入停顿;
(十七)对外提供重大担保;
(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益;
(十九)变更会计政策、会计估计;
(二十)公司分配股利或者增资的计划;
(二十一)公司股权结构的重大变化;
(二十二)公司定期报告、业绩快报和公司经营业绩数据及重要财务资料披
露前的内容;
(二十三)公司收购的有关方案;
(二十四)公司的重大关联交易;
(二十五)公司股东大会、董事会的决定被依法撤销或宣告无效;
(二十六)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;
(二十七)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)及上海证券交易所认
定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
上述重大事项以上海证券交易所的有关规定标准作为参照依据进行判断。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第十条 内幕信息知情人是指任何在公司内幕信息公开前,由于持有公司的
股票,或者公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其管理地位、监督
地位和职业地位,或者作为公司员工能够直接或者间接接触或者获取内幕信息的
人员。
第十一条 内幕信息知情人的范围包括但不限于:
(一)公司的董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
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(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进
行管理的其他人员;
(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服
务机构的有关人员;
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第四章 内幕信息流转管理
第十二条 内幕信息的流转审批要求:
(一)内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转;
(二)对内幕信息需要在公司及各子公司(或分公司)的部门之间的流转,公司
及下属子公司(或分公司)的各个部门,对内幕信息的流转要履行必要的审批程序,
由部门负责人批准后方可流转到其他部门;
(三)内幕信息需要在各子公司(或分公司)之间的流转,由内幕信息原持有公
司的负责人批准后方可流转到其他子公司(或分公司)。
第十三条 重大事件报告、传递、审核、披露程序:
(一)公司董事、监事、高级管理人员、各主管部门或下属子公司负责人应
在获悉重大事件发生后,及时报告公司董事长并同时通知董事会秘书,董事长接
到报告后应立即向董事会报告并督促董事会秘书组织临时报告的信息披露工
作。
公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应
当通知董事会秘书,并经董事会秘书确认,因特殊情况不能事前确认的,应当在相
关文件签署后立即报送董事会秘书和董事长。前述报告应以书面、电话、电子
邮件、口头等形式进行报告,但董事会秘书认为有必要时,报告人应提供书面形
式的报告及相关材料,包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、
法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确
性、完整性负责。
(二)董事会秘书评估、审核相关材料,认为确需尽快履行信息披露义务的,应
立即组织证券部编制信息披露文件初稿交相关方审定;需履行审批程序的,应尽
快提交董事会、监事会、股东大会审议。
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(三)董事会秘书将已审定或审批的信息披露文件在证监会指定媒体上进行
公开披露。
(四)上述事项发生重大进展或变化的,相关人员应及时报告董事长或董事会
秘书,董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第五章 内幕信息知情人登记备案管理
第十四条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编
制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及信息知情人知悉内幕信
息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。公司董事、监事和高级
管理人员为当然内幕信息知情人。
第十五条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、
股权激励的内幕信息时,需要时还应在内幕信息公开披露后,及时将相关内幕信
息知情人名单报送证券监管部门和上海证券交易所备案。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当
积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十七条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证
券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案
工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。公司证券部亦有权对内幕知情人及其关系人买卖公
司证券的情况进行定期查询,形成书面记录,并根据监管机构要求向其报备。
第十八条 内幕信息登记备案的流程:
(一)当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人应第一时间告知公司证券部。
证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任,并依据各项法规制度控制
内幕信息传递和知情范围。
(二)证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》,并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记表》所填写
的内容真实性、准确性;未能及时填报的,公司证券部有权要求内幕信息知情人
于规定时间内填报;填报不全的,公司证券部有权要求内幕信息知情人提供或者
补充其它有关信息。
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(三)证券部核实无误后提交董事会秘书审核,根据相关规定需要向上海证券
交易所、证券监管部门进行报备的,按规定进行报备。
第十九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案,登记备
案材料至少保存十年以上。内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕
信息知情人的姓名、职务、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、
知悉的时间,保密条款。
第六章 内幕信息保密管理
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取
必要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任,在
内幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送,不得利用内
幕信息买卖公司股票及其衍生品种,或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种,
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格
产生重大影响的事项时,应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上
流传并使公司股票价格产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司
董事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向证券监管部门或上海证券交易
所报告。
第二十三条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提
供未公开信息的,应在提供之前经董事秘书处备案,并确认已经与其签署保密协
议或者取得其对相关信息保密的承诺,并及时进行相关登记。
第二十四条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应认真履行职责,关
联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公
开信息的,公司董事会应予以拒绝。
第二十五条 非内幕知情人员应自觉做到不打听内幕信息。非内幕知情人
员自知悉内幕信息后即成为内幕知情人员,受本制度约束。
第二十六条 内幕知情人员应将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、
录音(像)带、会议记录、决议等资料妥善保管,不准借阅、复制,更不准交由他人
携带、保管。
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第二十七条 由于工作原因,经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的
相关人员,在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下,应具备独立的办公场
所和专用办公设备。
第二十八条 打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时,应设立警示标
识,无关人员不得滞留现场。
第二十九条 内幕知情人员应采取相应措施,保证电脑储存的有关内幕信息
资料不被调阅、拷贝。
第三十条 文印员印制有关文件、资料时,要严格按照批示的数量印制,不
得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中,损坏的资料由监印人当场销毁。
第三十一条 内幕信息公布之前,机要、档案工作人员不得将载有内幕信息
的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外
借。
第三十二条 内幕信息公告之前,财务、统计工作人员不得将公司月度、中
期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前,前述内幕信息不
得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。公司不得以新闻发布或答记
者问等形式替代公司的正式公告,防止内幕信息提早通过媒体泄露。
第七章 责任追究
第三十三条 内幕信息知情人违反本规则将知晓的内幕信息对外泄露,或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易,给公司造成严重
影响或损失的,由公司董事会视情节轻重,对相关责任人给予批评、警告、降
职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。证券监管部门、上海证券交
易所等监管部门的处分不影响公司对其处分的执行,一律并处。就上述行为给公
司造成的损失,公司有权要求相关内幕信息知情人予以赔偿。
第三十四条 持有公司5%以上股份的股东,公司实际控制人,违反本规定擅
自泄露信息,给公司造成损失的,公司保留追究其法律责任的权利。
第三十五条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资
产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐
人、证券服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环
节的相关单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情况情节轻重,可以
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解除中介服务合同,报送有关行业协会或管理部门处理,给公司造成损失的,公司
保留追究其法律责任的权利。
第三十六条 内幕信息知情人违反本制度,给公司造成重大损失、构成犯罪
的,将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第八章 附则
第三十七条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训,确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密职
责,坚决杜绝内幕交易。
第三十八条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的,按《公司法》、《证券
法》、《管理办法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定执行。
第三十九条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第四十条 本制度经公司董事会审议通过之日生效实施。
上海城地建设股份有限公司
董事会
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附件 1：
内幕信息知情人登记表
公司简称：城地股份 公司代码：603887 报备时间： 年 月 日
内幕信息事项
(注 1)
序号 知情人姓名/ 身份证号码/ 证 券 账 户 号 与 公 司 的 关 知悉内幕信息 内幕信息所处 内幕信息的获 公开信息披露
名称 统一社会信 码 系（注 2） 的时间 的阶段(注 3) 取渠道 的情况(注 4)
用代码
注1:内幕信息事项应采取一事一报的方式,即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息,不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送
备案。
注2:内幕信息知情人是单位的,要填写是公司的股东、实际控制人、关联人收购人、交易对方等;是自然人的,要填写所属单位部门、职务等。
注3:填写内幕信息所处阶段,如商议(筹划)、签订合同、公司内部的报告传递、编制、审核、董事会决议等。
注4:填写大股东、实际控制人或监管部门要求公司报送信息的依据,如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规
定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求,应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
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