证券代码：603897 证券简称：长城科技 公告编号：2019-036
债券代码：113528 债券简称：长城转债
浙江长城电工科技股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为 1,093.67 万股
●本次限售股上市流通日期为 2019 年 4 月 12 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江长城
电工科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】289 号）
核准，浙江长城电工科技股份有限公司（以下简称“长城科技”或“公司”）向
社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,460 万股，并于 2018 年 4
月 10 日在上海证券交易所上市，首次公开发行完成后，公司总股本由 13,380 万
股增至 17,840 万股。
本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行人民币普通股（A 股）之限售
股，共涉及股东 6 名，分别为：永兴达实业有限公司（以下简称“永兴达”）、周
志江、湖州智汇投资咨询有限公司（以下简称“智汇投资”）、许红、郑杰英、陆
永明。
上述股东锁定期均为自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,093.67 万股，占公司股本总数的
6.13%，本次解除限售股份上市流通日期为 2019 年 4 月 12 日。
二、本次限售形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 17,840 万股，其中有限售条
件 A 股流通股为 13,380 万股，无限售条件 A 股流通股为 4,460 万股。自上述发
行股票完成后至今，公司未再发生股本数量变化的情况。
三、本次限售上市流通的有关承诺及承诺履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
1、股份限制流通及自愿锁定承诺
①智汇投资、陆永明承诺：
自股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，
也不由公司回购其持有的股份。
若违反上述承诺，所得收益将归属于公司，因此给公司及公司其他股东造成
损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。
②永兴达、周志江、许红、郑杰英承诺：
如果公司在 2017 年 6 月 7 日之前（包括 2017 年 6 月 7 日当日）刊登招股说
明书，则自 2016 年 6 月 7 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司/
本人直接或间接持有的股份，也不由公司回购该部分股份。
如果公司在 2017 年 6 月 7 日之后刊登招股说明书，则自股票上市之日起十
二个月内不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的股份，也不由
公司回购该部分股份。
若违反上述承诺，所得收益将归属于公司，因此给公司及公司其他股东造成
损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。
③通过智汇投资间接持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员徐永华、
吴元炳、金利明、俞权娜、范先华、俞建利承诺：
⑴在上述限售期届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接
持有公司股份总数的 25%；
⑵离职后半年内，不转让其所直接或间接持有的公司股份；
⑶所持股票在锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司
上市后 6 个月内如果股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月；
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，且该项承诺不因职务变更或离职等
原因而终止履行。
若违反上述承诺，所得收益将归属于公司，因此给公司及公司其他股东造成
损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。
④通过智汇投资间接持有本公司股份的沈宝荣承诺：
自股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，
也不由公司回购其持有的股份。
若违反上述承诺，所得收益将归属于公司，因此给公司及公司其他股东造成
损失的，将依法对公司及公司其他股东进行赔偿。
（二）承诺履行情况
自公司上市至今，本次限售股解禁的股东均严格履行了各自作出的上述股份
锁定承诺。不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
此外，上述股东将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》、 上海证券交易所股票上市规则》、 上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
四、中介机构核查意见
经核查，浙商证券股份有限公司认为：本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间等符合有关法律、行政法规和股东承诺。本次限售流通股解禁申请符合相
关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对长
城科技本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 1093.67 万股；
2、本次限售股上市流通日期为 2019 年 4 月 12 日；
3、本次首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市 剩余
持有限售股
序号 股东名称 占公司总股本 流通股数 限售
数量
比例 （股） 股数
1 永兴达 4,000,000 2.24% 4,000,000 0
2 周志江 2,666,700 1.49% 2,666,700 0
3 智汇投资 2,350,000 1.32% 2,350,000 0
4 许红 1,333,300 0.75% 1,333,300 0
5 郑杰英 466,700 0.26% 466,700 0
6 陆永明 120,000 0.07% 120,000 0
注：通过智汇投资间接持有公司股份的董事、高级管理人员徐永华、俞建利，
监事范先华、俞权娜、金利明承诺：锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不
超过本人所持有公司股份总数的 25%；在离职后 6 个月内，不转让本人所持有的
公司股份。上述人员合计间接持有公司 49.9 万股股份。
通过智汇投资间接持有公司股份的公司原董事吴元炳于 2018 年 5 月卸任，
距今已离职超过半年。间接持有公司 25 万股股份。
通过智汇投资间接持有公司股份的沈宝荣承诺：自股票上市之日起 36 个月
内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的 3.18
万股股份。
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 1、境内法人持有股份 88,095,200 -6,350,000 81,745,200
件的流通 2、境内自然人持有股份 45,704,800 -4,586,700 41,118,100
股份 有限售条件的流通股份合计 133,800,000 -10,936,700 122,863,300
无限售条 A股 44,600,000 10,936,700 55,536,700
件的流通
股份 无限售条件的流通股份合计 44,600,000 10,936,700 55,536,700
股份总数 178,400,000 - 178,400,000
特此公告。
浙江长城电工科技股份有限公司董事会
2019 年 4 月 9 日
