上海市锦天城律师事务所
关于浙江长城电工科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江长城电工科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：浙江长城电工科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江长城电工科技股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以
及《浙江长城电工科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
8 月 27 日在上海证券交易所和公司法定披露媒体上刊登《浙江长城电工科技股
份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的
召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的
日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。本次股东大会于 2021 年 9 月 13 日
在浙江省湖州市练市长城大道东 1 号公司会议室如期召开。
2
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 15 人，持有公司股份数 124,409,647 股，占公司股
份总数的 68.37%。根据上海证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后
提供的网络投票结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 11 人，持
有公司股份数 2,311,182 股，占上市公司股份总数的 1.27%。据此，出席公司本
次股东大会表决的股东及股东代理人共 26 人，持有公司股份数 126,720,829 股，
占上市公司股份总数的 69.64%。以上股东均为截止 2021 年 9 月 6 日下午收市时
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、 本次股东大会的审议的内容
1、审议《公司 2021 年半年度利润分配方案的议案》；
2、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票发行条件的议案》；
3、审议《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》；
3.1 发行股票的种类和面值
3.2 发行方式和发行时间
3.3 发行对象及认购方式
3
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
3.4 定价基准日、发行价格及定价原则
3.5 发行数量
3.6 募集资金规模和用途
3.7 限售期
3.8 上市地点
3.9 滚存未分配利润的安排
3.10 发行决议有效期
4、审议《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案的议案》；
5、审议《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的
议案》；
6、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
7、审议《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承
诺的议案》；
8、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行
A 股股票相关事项的议案》；
9、审议《关于公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）的议案》。
本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。符
合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《上市公司股东大
会规则》规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时
4
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
间内通过网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上海证券信
息有限公司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决
议：
1、审议《公司 2021 年半年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
2、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票发行条件的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3、审议《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
3.1 发行股票的种类和面值
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.2 发行方式和发行时间
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
5
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.3 发行对象及认购方式
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.4 定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.5 发行数量
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.6 募集资金规模和用途
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
6
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.7 限售期
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.8 上市地点
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.9 滚存未分配利润的安排
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
3.10 发行决议有效期
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
7
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
4、审议《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
5、审议《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
6、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
7、审议《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承
诺的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
8
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
8、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行
A 股股票相关事项的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
9、审议《关于公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）的议案》
表决结果：同意 126,720,829 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东）表决结果：同意 3,556,129 股，反对 0 股，弃权 0
股。
会议记录由出席会议的公司董事签名。会议决议由出席会议的公司董事签
名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
9
