证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2018-012
江苏龙蟠科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 25,771,200 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 4 月 10 日
一、本次限售股上市类型
2017 年 3 月 10 日，根据中国证券监管理委员《关于核准江苏龙蟠科技股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]346 号），核准公司向社会
公众首次公开发行新股 52,000,000 股人民币普通股（A 股），并于 2017 年 4 月
10 日在上海证券交易所挂牌上市,首次公开发行后公司总股份为 208,000,000
股，其中：有限售条件流通股为 156,000,000 股，无限售股条件流通股为
52,000,000 股。
本次上市流通的有限售条件的股份均为公司首次公开发行限售股，共涉及 2
名股东，分别是建投嘉驰（上海）投资有限公司（以下简称“建投嘉驰”）和因
国有股转持而受让股份的全国社会保障基金理事会转持一户，合计持有
25,771,200 股，锁定期为自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，
将于 2018 年 4 月 10 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 208,000,000 股，其中：有限售条
件流通股为 156,000,000 股，无限售股条件流通股为 52,000,000 股。
2018 年 1 月 15 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于
1
向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2018 年 1 月 15 日为首次授予
日，授予 60 名激励对象 3,720,000 股限制性股票。本次限制性股票授予完成后，
公司股份总数由 208,000,000 股变为 211,720,000 股。本次解除限售股份的 2 名股
东未在限制性股票激励名单中，持股数量未发生变化。
本次限售股形成后至今，除上述限制性股票激励计划导致公司股本数量发生
变化外，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行股票招股书说明书》和《江
苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票上市公告书》，本次申请解除限
售股份限售的股东作出的承诺如下：
建投嘉驰承诺：（1）除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在龙蟠
科技首次公开发行股票时所公开发售的股份外，自龙蟠科技本次发行的股票在证
券交易所上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司在龙蟠
科技本次公开发行股票前已直接或间接持有的龙蟠科技的股份，也不由龙蟠科技
回购该部分股份。（2）在满足以下条件的前提下，本公司可减持龙蟠科技的股
份：①本公司承诺的锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形；②如发生本公司
需向投资者进行赔偿的情形，本公司已经全额承担赔偿责任。（3）本公司所持
龙蟠科技股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，累
计减持最大股份数量为本公司所持全部龙蟠科技股份，减持价格（指复权后的价
格）不低于发行价，本公司将通过上海证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台
或上海证券交易所允许的其他转让方式按照届时的市场价格或大宗交易确定的
价格转让龙蟠科技股票。（4）在本公司持有龙蟠科技 5%以上股份期间，拟减持
所持发行人股份的，将提前三个交易日向龙蟠科技提交减持计划，包括减持原因、
减持数量、减持对龙蟠科技治理结构及持续经营影响的说明，并由龙蟠科技在减
持前三个交易日予以公告。（5）本公司未履行或未及时履行相关承诺时的约束
措施，包括：①由龙蟠科技及时、充分披露本公司未履行或未及时履行相关承诺
的事实及具体原因；②由本公司及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性
承诺，以最大可能保护投资者的权益；③本公司因未履行或未及时履行相关承诺
所获得的收益归龙蟠科技所有；④本公司未履行或未及时履行相关承诺导致投资
者损失的，由本公司依法赔偿投资者的损失。
2
根据中华人民共和国财政部出具的《财政部关于江苏龙蟠科技股份有限公司
国有股转持方案的批复》（财金函[2015]29 号）：龙蟠科技首次境内公开发行股票
并上市时，建投嘉驰应按规定履行国有股转持义务将 5,200,000 股股份划转至社
会基金会。根据《关于印发<境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基
金实施办法》的通知（财企[2009]94 号）规定，转由社保基金会持有的境内上市
公司国有股，社保基金会承继原国有股东建投嘉驰的禁售期义务。
截止本公告发布之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行
而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构经核查后认为：龙蟠科技本次申请解除限售的股份的数量、上市流
通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
规则以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对龙蟠科技本次限售股份解禁上市流通事项无
异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 25,771,200 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 4 月 10 日
首发限售股上市流通明细清单如下：
序 股东 持有限售 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 股数量 司总股本比例 量（单位：股） 数量
建投嘉驰
1 （上海）投 20,571,200 9.72% 20,571,200 0
资有限公司
全国社会保
2 障基金理事 5,200,000 2.46% 5,200,000 0
会转持一户
合计 25,771,200 12.17% 25,771,200 0
七、股本变动结构表
3
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人持有股份 25,771,200 -25,771,200 0
其他境内法人持有 13,026,000 0 13,026,000
有限售条件的 股份
流通股份 境内自然人持有股 120,922,800 0 120,922,800
份
有限售条件的流通 159,720,000 -25,771,200 133,948,800
股份合计
A股 52,000,000 25,771,200 77,771,200
无限售条件的
流通股份 无限售条件的流通 52,000,000 25,771,200 77,771,200
股份合计
股份总额 211,720,000 0 211,720,000
八、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发
行股票部分限售股份上市流通的核查意见》
特此公告。
江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
2018 年 4 月 3 日
4
