证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2020-010
江苏龙蟠科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：华泰证券股份有限公司
本次委托理财金额：人民币 15,000 万元
委托理财产品名称：华泰证券聚益第 20003 号（黄金现货）收益凭证、华泰
证券聚益第 20004 号（黄金现货）收益凭证、华泰证券聚益第 20030 号（黄金现
货）收益凭证
委托理财期限：2020 年 1 月 9 日至 2020 年 2 月 12 日、2020 年 1 月 10 日至
2020 年 2 月 12 日、2020 年 1 月 21 日至 2020 年 4 月 21 日
履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议
一、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
（二）资金来源
本次理财资金来源为自有资金为人民币15,000万元。
（三）委托理财产品的基本情况
是否构
金额 预计年 预计收益 结构
受托方 产品 产品 产品 收益 成
（万 化 金额 化
名称 类型 名称 期限 类型 关联交
元） 收益率 （万元） 安排
易
华泰证 华泰证券聚益
券商 2.0%或 本金
券股份 第 20003 号（黄
理财 5,000 3.5%或 9.32-18.63 35 天 保障 / 否
有限公 金现货）收益凭
产品 4.0% 型
司 证
华泰证 华泰证券聚益
券商 2.0%或 本金
券股份 第 20004 号（黄
理财 5,000 3.5%或 9.04-18.08 34 天 保障 / 否
有限公 金现货）收益凭
产品 4.0% 型
司 证
华泰证 华泰证券聚益
券商 2.0%或 本金
券股份 第 20030 号（黄
理财 5,000 3.7%或 24.93-53.60 92 天 保障 / 否
有限公 金现货）收益凭
产品 4.3% 型
司 证
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司进行理财购买时，遵守审慎原则，选择的理财类型为保本型，根据公司
审批结果实施具体操作，且保证不影响公司的内部正常运营。同时，公司财务部
会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、公司使用闲置自有资金5,000万元购买了华泰证券股份有限公司理财产品，
具体情况如下：
1、基本条款
发行人 华泰证券股份有限公司
产品名称 华泰证券股份有限公司聚益第 20003 号（黄金现货）收益凭证
产品简码 SKB003
产品类型 本金保障型收益凭证
挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（Au9999.SGE）
产品期限 35 天，即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数
产品期限计息天数 34 天，即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数
产品登记日 2020 年 01 月 09 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
起息日 2020 年 01 月 09 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
到期日 2020 年 2 月 12 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
产品风险等级 【低】风险（此为华泰证券内部评级）
募集资金用途 用于补充公司运营资金
兑付方式 发行人直接兑付
信息披露内部及方
产品的发行、兑付等信息在华泰证券官网上进行非公开披露
式
2、收益条款
挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（Au9999.SGE）
挂钩标的收盘价格以上海黄金交易所公布的收盘价格为准（按照四舍
收盘价格
五入法精确到小数点后 2 位）
在收益凭证存续期间内任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益
收益表现水平
表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格
期末收益表现水平 挂钩标的在期末观察日的收益表现水平
低行权水平 100%
高行权水平 119%
低于低行权价收益
3.5%
率（年化）
两行权价之间收益
4%
率（年化）
高于高行权价收益
2%
率（年化）
1、若挂钩标的期末收益表现水平小于低行权价，则到期终止收益率=低
于低行权价收益率；2、若挂钩标的期末收益表现水平大于等于低行权
到期终止收益率 价且小于等于高行权价，则到期终止收益率=两行权价之间收益率；3、
若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价，则到期终止收益率=高于高
行权价收益率。
到期终止收益=认购金额×到期终止收益率（年化）×产品到期计息天
投资收益计算方式
数/365。精确到小数点后 2 位，小数点后 3 位四舍五入。
2、公司使用闲置自有资金5,000万元购买了华泰证券股份有限公司理财产品，
具体情况如下：
1、基本条款
发行人 华泰证券股份有限公司
产品名称 华泰证券股份有限公司聚益第 20004 号（黄金现货）收益凭证
产品简码 SKB004
产品类型 本金保障型收益凭证
挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（Au9999.SGE）
产品期限 34 天，即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数
产品期限计息天数 33 天，即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数
产品登记日 2020 年 01 月 10 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
起息日 2020 年 01 月 10 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
到期日 2020 年 2 月 12 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
产品风险等级 【低】风险（此为华泰证券内部评级）
募集资金用途 用于补充公司运营资金
兑付方式 发行人直接兑付
信息披露内部及方
产品的发行、兑付等信息在华泰证券官网上进行非公开披露
式
2、收益条款
挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（Au9999.SGE）
挂钩标的收盘价格以上海黄金交易所公布的收盘价格为准（按照四舍
收盘价格
五入法精确到小数点后 2 位）
在收益凭证存续期间内任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益
收益表现水平
表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格
期末收益表现水平 挂钩标的在期末观察日的收益表现水平
低行权水平 81%
高行权水平 100%
低于低行权价收益
2%
率（年化）
两行权价之间收益
4%
率（年化）
高于高行权价收益
3.5%
率（年化）
1、若挂钩标的期末收益表现水平小于低行权价，则到期终止收益率=低
于低行权价收益率；2、若挂钩标的期末收益表现水平大于等于低行权
到期终止收益率 价且小于等于高行权价，则到期终止收益率=两行权价之间收益率；3、
若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价，则到期终止收益率=高于高
行权价收益率。
到期终止收益=认购金额×到期终止收益率（年化）×产品到期计息天
投资收益计算方式
数/365。精确到小数点后 2 位，小数点后 3 位四舍五入。
3、公司使用闲置自有资金5,000万元购买了华泰证券股份有限公司理财产品，
具体情况如下：
1、基本条款
发行人 华泰证券股份有限公司
产品名称 华泰证券股份有限公司聚益第 20030 号（黄金现货）收益凭证
产品简码 SKB030
产品类型 本金保障型收益凭证
挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（Au9999.SGE）
产品期限 92 天，即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数
产品期限计息天数 91 天，即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数
产品登记日 2020 年 01 月 21 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
起息日 2020 年 01 月 21 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
到期日 2020 年 4 月 21 日，如遇非营业日，则顺延至其后的第一个营业日
产品风险等级 【低】风险（此为华泰证券内部评级）
募集资金用途 用于补充公司运营资金
兑付方式 发行人直接兑付
信息披露内部及方
产品的发行、兑付等信息在华泰证券官网上进行非公开披露
式
2、收益条款
挂钩标的 黄金现货实盘合约 Au99.99（Au9999.SGE）
挂钩标的收盘价格以上海黄金交易所公布的收盘价格为准（按照四舍
收盘价格
五入法精确到小数点后 2 位）
在收益凭证存续期间内任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益
收益表现水平
表现水平=挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格
期末收益表现水平 挂钩标的在期末观察日的收益表现水平
低行权水平 100%
高行权水平 119%
低于低行权价收益
3.7%
率（年化）
两行权价之间收益
4.3%
率（年化）
高于高行权价收益
2.0%
率（年化）
1、若挂钩标的期末收益表现水平小于低行权价，则到期终止收益率=低
到期终止收益率 于低行权价收益率；2、若挂钩标的期末收益表现水平大于等于低行权
价且小于等于高行权价，则到期终止收益率=两行权价之间收益率；3、
若挂钩标的期末收益表现水平大于高行权价，则到期终止收益率=高于高
行权价收益率。
到期终止收益=认购金额×到期终止收益率（年化）×产品到期计息天
投资收益计算方式
数/365。精确到小数点后 2 位，小数点后 3 位四舍五入。
（二）委托理财的资金投向
补充运营资金。
（三）风险控制分析
1、公司本次购买的理财产品为券商收益凭证，产品类型为本金保障型，该
产品风险等级低，符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与华
泰证券股份有限公司保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和
监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进
行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
华泰证券股份有限公司是 A 股上市公司，股票代码为 601688，公司、公司
控股股东及实际控制人与华泰证券股份有限公司无关联关系。
四、对公司的影响
单位：万元
项目 2019年1-9月/2019年9月30日 2018年度/2018年12月31日
货币资金 32,675.98 36,137.53
资产总额 217,088.69 204,962.00
负债总额 70,116.80 65,759.31
净资产 146,971.88 139,202.69
净利润 11,343.34 9,952.51
经营活动产生的现金
21,953.27 17,022.24
流量净额
投资活动产生的现金
-17,061.55 -7,668.80
流量净额
筹资活动产生的现金
-2,458.76 566.33
流量净额
公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在保证日常
经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周
转。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
截止到2019年9月30日，公司资产负债率为32.30%，公司本次使用闲置自有
资金购买理财产品金额为15,000万元，占公司最近一期期末（2019年9月30日）
货币资金的比例为45.91%，占公司最近一期期末净资产的比例为10.21%，占公
司最近一期期末资产总额的比例为6.91%，不会对公司未来主营业务、财务状况、
经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
1、流动性风险：根据认购协议约定，不得转让本期收益凭证产品；且本期
收益凭证产品未设回购或交易条款，导致在收益凭证产品到期前无法变现。华泰
证券如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况，在收益凭证产品到期时
可能无法及时、全额支付，导致公司的本金及收益发生损失。
2、市场风险：本期收益凭证挂钩特定标的，当该标的挂钩所在市场价格发
生剧烈波动时，公司将承担对应的本期收益凭证收益波动的风险。
3、信用风险：收益凭证产品以华泰证券的信用发行。在收益凭证存续期间，
华泰证券可能发生解散、破产、无力清偿到期债权、资产被查封、冻结或强制执
行等情形，将按照《破产法》规定的破产清算程序，在依法处置财产后，按照一
般债权人顺序对公司进行补偿。因此，在最不利情况下，公司的收益凭证产品本
金及利息可能无法按照认购协议约定偿付。
4、政策法律风险：因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化，
或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等，可能对
华泰证券产生不确定性影响，进而对华泰证券正常的经营活动及收益凭证业务产
生不利影响。
5、不可抗力及意外事件风险：自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不
可避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂时或停止柜台交易等意外事件的
出现，可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知
等产生影响，导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。
6、信息传递风险：公司可通过华泰证券网站或交易终端等，及时了解收益
凭证产品的相关信息和公告，并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如公司
未及时查询，或对交易规则和配套制度的理解不够准确，导致投资决策失误，可
能产生风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司于2019年4月19日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管
理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集
资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲
置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000万元适时进行现金
管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财
务负责人负责办理具体相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权
期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
（二）监事会意见
公司（含子公司）本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和
自有资金不超过20,000万元进行现金管理的事项，符合中国证监会颁布的《上市
公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等
相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使
用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规
及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司（含子公司）使用部分闲置募
集资金及自有资金进行现金管理的决定。
（三）独立董事意见
公司（含子公司）使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不
超过20,000万元进行现金管理，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集
资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目和募集资
金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我
们同意公司（含子公司）使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。
（四）保荐机构意见
公司（含子公司）拟使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金
不超过20,000万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，独立董事发表
了明确的同意意见，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资
金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
实际投入金额 实际收回本金 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收益（元）
（万元） （万元） 本金金额（万元）
1 银行理财 5,000 5,000 192,708.33 /
2 银行理财 5,000 5,000 64,652.77 /
3 银行理财 4,000 4,000 4,821.92 /
4 银行理财 10,000 10,000 126,388.89 /
5 银行理财 5,000 5,000 24,931.50 /
6 银行理财 3,000 3,000 57,863.04 /
7 银行理财 5,000 5,000 172,222.22 /
8 银行理财 3,000 3,000 296,250 /
9 券商理财 2,500 2,500 302,054.79 /
10 券商理财 2,500 2,500 252,465.75 /
11 券商理财 8,000 8,000 332,712.33 /
12 银行理财 5,000 5,000 106,808.22 /
13 银行理财 3,000 3,000 65,166.67 /
14 银行理财 1,000 1,000 95,986.30 /
15 银行理财 6,000 6,000 40,602.77 /
16 券商理财 5,000 5,000 588,420.18 /
17 银行理财 8,000 8,000 49,095.89 /
18 券商理财 8,000 8,000 412,054.79 /
19 券商理财 5,000 5000
20 券商理财 5,000 5000
21 券商理财 5,000 5000
合计 104,000 89,000 3,185,206.36 15,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 15,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 10.78
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.20
目前已使用的理财额度 15,000
尚未使用的理财额度 5,000
总理财额度 20,000
八、备查文件
1、华泰证券聚益第20003号收益凭证产品认购协议及产品说明书
2、华泰证券聚益第20004号收益凭证产品认购协议及产品说明书
3、华泰证券聚益第20030号收益凭证产品认购协议及产品说明书
特此公告。
江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
2020年2月11日
