证券代码:603906 证券简称:龙蟠科技 公告编号:2020-032 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司南京分行 本次委托理财金额:人民币 9,000 万元 委托理财产品名称:利多多公司稳利20JG6950期人民币对公结构性存款 委托理财期限:2020年04月03日至2020年04月17日 履行的审议程序:第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议 一、理财产品到期赎回的情况 2020 年 2 月 18 日,公司使用闲置自有资金 10,000 万元购买了华泰证券股份 有限公司的理财产品,该产品到期日为 2020 年 3 月 31 日,预计年化收益率为固 定收益率(0)+浮动收益率。【详细内容见公司于 2020 年 2 月 21 日在上海证券 交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理 财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》(公告编号:2020-013)】 2020 年 3 月 31 日,上述理财产品已经到期,公司收回理财本金人民币 10,000 万元,获得理财收益人民币 527,780.82 元,本金及利息已归还至自有资金账户。 二、本次委托理财概况 (一)委托理财的目的 通过适度现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。 (二)资金来源 本次理财资金来源为暂时闲置的自有资金人民币9,000万元。 (三)委托理财产品的基本情况 结 是否 金额 预计年化 预计收益 构 受托方 产品 产品 产品 收益 构成 (万 收益率 金额 化 名称 类型 名称 期限 类型 关联 元) (年化) (万元) 安 交易 排 上海浦东发 利多多公司稳利 银行 保本浮 展银行股份 20JG6950 期人民 理财 9,000 1.4%-3.2% 4.9-11.2 14 天 动收益 / 否 有限公司南 币对公结构性存 产品 型 京分行 款 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司进行理财购买时,遵守审慎原则,选择的理财类型为保本浮动收益型, 根据公司审批结果实施具体操作,且保证不影响公司的内部正常运营。同时,公 司财务部会建立理财产品台账,及时跟进理财的运作情况。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 公司使用闲置自有资金9,000万元购买了上海浦东发展银行股份有限公司南 京分行的理财产品,具体情况如下: 基本条款 名称 利多多公司稳利 20JG6950 期人民币对公结构性存款 产品代码 1201206950 投资及收益币种 人民币 产品期限 14 天 产品类型 保本浮动收益型 产品成立日 2020 年 04 月 03 日 产品到期日 2020 年 04 月 17 日 收益支付日 2020 年 04 月 17 日 伦敦银行间美元一个月拆借利率(USD lM LIBOR) , 当日伦敦时 产品挂钩指标 间上午 11:00 公布 产品观察日 到期日前第二个伦敦工作日 如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于 5%,则产品预期收益率为 产品预期收益率 3.20%/年;如果在产品观察期的产品挂钩指标高于 5%, 则产品预期收益 (年) 率为 1.40%/年。在上述约定情形下,产品预期年化收益率最高为 3.2%、 最低为 1.40%;浦发银行确保本产品的最低年化收益率。 客户无权提前终止(赎回)本产品;浦发银行有权按照实际投资情况,提 提前终止权 前终止本产品,在提前终止日前 2 个工作日内在营业网点或网站或以其方 式发布信息公告,无须另行通知客户。 日收益率=年收益率/360;每个月 30 天,每年 360 天,以单利计算实际 产品收益计算方式 收益 (二)委托理财的资金投向 主要投资于银行间市场央票、 国债金融债、企业债、短融、中期票据、同 业拆借、同业存款、债券或票据回购等,以及挂钩利率的期权产品。 (三)风险控制分析 1、公司本次购买的理财产品为结构性存款,产品类型为保本浮动收益型, 该产品风险等级低,符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与上 海浦东发展银行股份有限公司南京分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况, 加强风险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 四、委托理财受托方的情况 上海浦东发展银行股份有限公司是 A 股上市公司,股票代码为 600000,公 司、公司控股股东及实际控制人与浦发银行股份有限公司无关联关系。 五、对公司的影响 单位:万元 项目 2019年1-9月/2019年9月30日 2018年度/2018年12月31日 货币资金 32,675.98 36,137.53 资产总额 217,088.69 204,962.00 负债总额 70,116.80 65,759.31 净资产 146,971.88 139,202.69 净利润 11,343.34 9,952.51 经营活动产生的现 21,953.27 17,022.24 金流量净额 投资活动产生的现 -17,061.55 -7,668.80 金流量净额 筹资活动产生的现 -2,458.76 566.33 金流量净额 公司使用闲置自有资金进行现金管理,购买保本型的理财产品,在保证日常 经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下进行,不会影响公司日常资金周 转。通过适度现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。 截止到2019年9月30日,公司资产负债率为32.30%,公司本次使用闲置自有 资金购买理财产品金额为9,000万元,占公司最近一期期末(2019年9月30日)货 币资金的比例为27.54%,占公司最近一期期末净资产的比例为6.12%,占公司最 近一期期末资产总额的比例为4.15%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经 营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则,公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。 六、风险提示 公司本次购买的产品属于保本浮动收益型,保障存款本金,但仍然存在一定 的风险。金融市场受宏观经济影响较大,不排除该项投资受到政策风险、市场风 险、延迟兑付风险、流动性风险、信息传递风险、再投资风险、不可抗力及意外 事件风险等风险从而影响收益,敬请广大投资者注意投资风险。 七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 (一)决策程序 公司于2019年4月19日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十 四次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的议案》,同意公司(含子公司)在不影响募集资金投资项目建设进度和募集 资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下,使用闲 置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000万元适时进行现金 管理,期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权,财 务负责人负责办理具体相关事宜,在授权有效期内该资金额度可滚动使用,授权 期限自董事会审议通过之日起一年内有效。 (二)监事会意见 公司(含子公司)本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和 自有资金不超过20,000万元进行现金管理的事项,符合中国证监会颁布的《上市 公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》 等相关规定,有利于提高资金使用效率,不会影响募集资金项目建设和募集资金 使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益,不存 在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,相关审批程序符合法律法 规及《公司章程》的相关规定。因此,我们同意公司(含子公司)使用部分闲置 募集资金及自有资金进行现金管理的决定。 (三)独立董事意见 公司(含子公司)使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不 超过20,000万元进行现金管理,有利于提高资金使用效率;公司使用的闲置募集 资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金项目和募集资 金使用,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此,我 们同意公司(含子公司)使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。 (四)保荐机构意见 公司(含子公司)拟使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金 不超过20,000万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序,独立董事发表 了明确的同意意见,符合相关法律、法规及公司章程的相关规定,有利于提高资 金使用效率,能够获得一定的投资效益,不存在变相改变募集资金用途的行为, 不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营,符合公司和全体股东的利益,不 存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。 八、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 尚未收回 实际投入金额 实际收回本金 序号 理财产品类型 实际收益(元) 本金金额(万 (万元) (万元) 元) 1 银行理财 10,000 10,000 126,388.89 / 2 银行理财 5,000 5,000 24,931.50 / 3 银行理财 3,000 3,000 57,863.04 / 4 银行理财 5,000 5,000 172,222.22 / 5 银行理财 3,000 3,000 296,250 / 6 券商理财 2,500 2,500 302,054.79 / 7 券商理财 2,500 2,500 252,465.75 / 8 券商理财 8,000 8,000 332,712.33 / 9 银行理财 5,000 5,000 106,808.22 / 10 银行理财 3,000 3,000 65,166.67 / 11 银行理财 1,000 1,000 95,986.30 / 12 银行理财 6,000 6,000 40,602.77 / 13 券商理财 5,000 5,000 588,420.18 / 14 银行理财 8,000 8,000 49,095.89 / 15 券商理财 8,000 8,000 412,054.79 / 16 券商理财 5,000 5,000 186,301.37 / 17 券商理财 5,000 5,000 158,219.18 / 18 券商理财 5,000 5,000 19 券商理财 10,000 10,000 527,780.82 / 20 银行理财 3,000 3,000 21 银行理财 9,000 9,000 合计 112,000 95,000 3,795,324.71 17,000 最近 12 个月内单日最高投入金额 20,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 14.37 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.81 目前已使用的理财额度 17,000 尚未使用的理财额度 3,000 总理财额度 20,000 九、备查文件 1、招商银行结构性存款到期赎回凭证 2、浦发银行对公结构性存款产品合同 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2020 年 4 月 11 日