证券代码:603906 证券简称:龙蟠科技 公告编号:2020-113 债券代码:113581 债券简称:龙蟠转债 江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并继续购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中国银行股份有限公司 本次委托理财金额:人民币 6,500 万元 委托理财产品名称:中国银行对公结构性存款【CSDV202004687H】 委托理财期限:141 天 履行的审议程序:第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议 一、理财产品到期赎回的情况 (一)2020 年 4 月 30 日,江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称“公司”) 全资子公司龙蟠润滑新材料(天津)有限公司(以下简称“子公司”)使用闲置募 集资金 6,500 万元购买了上海浦东发展银行天津浦丰支行的理财产品,预计年化 收益率为 1.40%至 3.60%。【详细内容见公司于 2020 年 5 月 16 日在上海证券交 易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲置募集 资金购买理财产品的公告》(公告编号:2020-067)】。 2020 年 7 月 30 日上述理财产品已经到期,公司收回理财本金人民币 6,500 万元,获得理财收益人民币 585,000.00 元,本金及利息已归还至募集资金账户。 (二)2020 年 5 月 13 日,公司使用闲置募集资金 2,500 万元购买了华泰证 券股份有限公司的理财产品,预计年化收益率为 1.40%至 3.90%。【详细内容见 公司于 2020 年 5 月 16 日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有 限公司及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》(公告编号: 2020-067)】。 2020 年 8 月 12 日上述理财产品已经到期,公司收回理财本金人民币 2,500 万元,获得理财收益人民币 215,753.42 元,本金及利息已归还至募集资金账户。 (三)2020 年 5 月 14 日,公司使用闲置募集资金 2,500 万元购买了华泰证 券股份有限公司的理财产品,预计年化收益率为 1.40%至 3.80%。【详细内容见 公司于 2020 年 5 月 16 日在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有 限公司及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》(公告编号: 2020-067)】。 2020 年 8 月 12 日上述理财产品已经到期,公司收回理财本金人民币 2,500 万元,获得理财收益人民币 231,643.84 元,本金及利息已归还至募集资金账户。 二、本次委托理财概况 (一)委托理财的目的 通过适度现金管理,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。 (二)资金来源 1、资金来源的一般情况 本次理财资金来源为暂时闲置的募集资金人民币 6,500 万元。 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2017]346 号)核准,向社会公开发行人民币普通股 (A 股)5,200 万股,每股面值为人民币 1.00 元,发行价格为人民币 9.52 元/股, 募集资金总额为人民币 495,040,000.00 元,扣除发行费用人民币 49,825,300.00 元后,本次募集资金净额为人民币 445,214,700.00 元。 上述资金于 2017 年 3 月 29 日全部到位,经立信会计师事务所(特殊普通合 伙)审验,并出具信会师报字[2017]第 ZA11588 号《验资报告》,且已全部存放 于募集资金专户管理。募集资金投资项目如下: 使用募集资金投资 募集资金已投入金 序号 项目名称 额 额 1 年产 12 万吨润滑油及防冻液扩产项目 20,000.00 11,702.89 收购江苏瑞利丰新能源科技有限公司 2 15,000.00 14,876.97 70%的股权项目 使用募集资金投资 募集资金已投入金 序号 项目名称 额 额 3 运营管理基地及营销服务体系建设项目 5,000.00 - 4 仓储物流中心建设项目 4,521.47 - 合计 44,521.47 26,579.86 备注:募集资金已投入金额为截止到2020年6月30日使用情况。 (三)委托理财产品的基本情况 预计年 预计收益金 结构 是否构 受托方 产品 产品 金额 产品 收益 化收益 额 化安 成关联 名称 类型 名称 (万元) 期限 类型 率 (万元) 排 交易 保本浮 中国银行股 银行理 对公结构性存 1.5%或 141 6,500 37.66-88.39 动收益 / 否 份有限公司 财产品 款 202004687H 3.52% 天 型 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司进行理财购买时,遵守审慎原则,选择的理财类型为保本型,根据公司 审批结果实施具体操作,且保证不影响公司的内部正常运营。同时,公司财务部 会建立理财产品台账,及时跟进理财的运作情况。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 子公司使用暂时闲置募集资金6,500万元购买了中国银行天津散货交易中心 支行的理财产品,具体情况如下: 1、基本条款 产品名称 中国银行挂钩型结构性存款(机构客户) 产品代码 【CSDV202004687H】 产品类型 保本保最低收益型 收益起算日 2020年8月10日 到期日 2020年12月29日 期限 141天 2、收益条款 如果在观察期内每个观察日,挂钩指标始终大于基准值减0.0139,扣 收益率 除产品费用(如有)后,产品获得保底收益率【1.50%】(年率); 如果在观察期内每个观察日,挂钩指标曾经小于或等于基准值减 0.0139,扣除产品费用(如有)后,产品获得最高收益率【3.52%】(年 率) 欧元兑美元即期汇率,取自每周一悉尼时间上午5点至每周五纽约时 挂钩指标 间下午5点之间,EBS(银行间电子交易系统)所取的欧元兑美元汇率 的报价。 基准日 2020年8月10日 观察期 2020年8月10日北京时间15:00至2020年12月23日北京时间14:00 年度计息天数 365天 (二)委托理财的资金投向 子公司使用闲置募集资金6,500万元购买了中国银行股份有限公司的结构性 存款产品,中国银行提供本金的完全保障,挂钩的标的为欧元兑美元即期汇率。 (三)风险控制分析 (1)投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为,同时保证不影响募集 资金投资项目正常进行及公司正常运营。 (2)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以 聘请专业机构进行审计。 (3)公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相 关披露义务。 (4)公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况,如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 四、委托理财受托方的情况 中国银行股份有限公司是A股上市公司,股票代码为601988,公司、公司控 股股东及实际控制人与中国银行股份有限公司无关联关系。 五、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期主要财务指标 单位:元 项目 2020年1-6月/2020年6月30日 2019年1-12月/2019年12月31日 货币资金 704,020,481.89 530,142,547.84 资产总额 2,566,435,234.23 2,169,687,372.78 负债总额 987,366,256.83 648,851,232.15 净资产 1,579,068,977.40 1,520,836,140.63 经营活动产生的现金 230,774,462.26 247,468,295.97 流量净额 公司使用闲置募集资金进行现金管理,购买保本型的理财产品,在不影响募 集资金投资项目建设进度和募集资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效 控制投资风险的前提下进行,不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理, 可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务 状况、经营成果等造成重大影响。 截止到2020年6月30日,公司资产负债率为38.47%,公司本次使用闲置募集 资金购买理财产品金额为6,500万元,占公司最近一期期末(2020年6月30日)货 币资金的比例为9.23%,占公司最近一期期末净资产的比例为4.12%,占公司最 近一期期末资产总额的比例为2.53%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经 营成果等造成重大影响。 (二)委托理财的会计处理方式及依据公司进行现金管理的产品将严格按照 “新金融工具准则”的要求处理,可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、 “货币资金”科目,利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科 目。 六、风险提示 尽管公司投资产品类型或理财方式,仅限于具有合法经营资格的金融机构销 售的安全性高、流动性较好、低风险的理财产品,总体风险可控,但也面临着流 动性风险、市场风险、信息传递风险、政策法律风险、不可抗力风险等风险从而 影响收益,提醒广大投资者注意投资风险。 七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 (一)决策程序 公司于2020年4月29日召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三次 会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 议案》,同意公司(含子公司、孙公司)在不影响募集资金投资项目建设进度和 募集资金使用,并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下,使 用闲置募集资金不超过人民币15,000万元和自有资金不超过25,000万元适时进行 现金管理,期限不超过一年。 (二)监事会意见 公司(含子公司、孙公司)本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币15,000 万元和自有资金不超过25,000万元进行现金管理的事项,符合中国证监会颁布的 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司 章程》等相关规定,有利于提高资金使用效率,不会影响募集资金项目建设和募 集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益, 不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形,相关审批程序符合法 律法规及《公司章程》的相关规定。因此,我们同意公司(含子公司、孙公司) 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。 (三)独立董事意见 公司(含子公司、孙公司)本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序 符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相 关规定;在保障资金安全的前提下,公司(含子公司、孙公司)使用闲置募集资 金不超过人民币15,000万元和自有资金不超过25,000万元进行现金管理,有利于 提高资金使用效率;公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计 划相抵触,不影响募集资金项目和募集资金使用,也不存在变相改变募集资金投 向、损害公司股东利益的情形。因此,我们同意公司(含子公司、控股孙公司) 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。 (四)保荐机构的专项意见 公司(含子公司、孙公司)拟使用闲置募集资金不超过人民币15,000万元和 自有资金不超过25,000万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序, 独立董事发表了明确的同意意见,符合相关法律、法规及公司章程的相关规 定,有利于提高资金使用效率,能够获得一定的投资效益,不存在变相改变募集 资金用途的行为,不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营,符合公司和全 体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。 综上,本保荐机构对上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。 八、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 实际投入金额 实际收回本金 尚未收回 序号 理财产品类型 实际收益(元) (万元) (万元) 本金金额(万元) 1 银行理财 3,000 3,000 285,250.00 / 2 银行理财 10,000 10,000 964,166.67 / 3 银行理财 5,000 5,000 505,479.45 / 4 银行理财 10,000 10,000 506,944.44 / 5 银行理财 5,000 5,000 253,472.22 / 6 银行理财 4,000 4,000 368,986.30 / 7 银行理财 10,000 10,000 311,013.70 / 8 银行理财 10,000 10,000 298,082.19 / 9 券商理财 10,000 10,000 406,849.32 / 10 银行理财 3,000 3,000 92,000.00 / 11 银行理财 6,500 6,500 58,5000.00 / 12 券商理财 2,500 2,500 215,753.42 / 13 券商理财 2,500 2,500 231,643.84 / 14 银行理财 6,500 6,500 6,500 合计 88,000 81,500 5,024,641.55 6,500 最近 12 个月内单日最高投入金额 15,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 6.91 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 3.09 目前已使用的理财额度 6,500 尚未使用的理财额度 8,500 总理财额度 15,000 特此公告 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2020年8月21日