证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2020-135
债券代码：113581 债券简称：龙蟠转债
江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买
理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：兴业银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司
南京南昌路支行、中国银河证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司南京
汉府支行
本次委托理财金额：人民币 21,000 万元
委托理财产品名称：招商银行点金系列看涨三层区间两个月结构性存款、“银
河金鼎”收益凭证 1936 期、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品、挂钩汇率
区间累计型法人结构性存款-专户型 2020 年第 189 期 3 款
委托理财期限：61天、61天、98天、49天
履行的审议程序：第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议
一、理财产品到期赎回的情况
（一）2020 年 7 月 2 日，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）
使用闲置募集资金 8,000 万元购买了中国工商银行股份有限公司南京汉府支行的
理财产品。【详细内容见公司于 2020 年 7 月 24 日在上海证券交易所网站上披露
的《江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产
品的公告》（公告编号：2020-100）】。
上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 8,000 万元，获得理
财收益人民币 650,958.90 元，本金及利息已归还至募集资金账户。
（二）2020 年 7 月 17 日，公司全资子公司龙蟠润滑新材料（天津）有限公
司（以下简称“子公司”）使用闲置募集资金 4,000 万元购买了招商银行股份有限
公司南京南昌路支行的理财产品。【详细内容见公司于 2020 年 7 月 24 日在上海
证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲
置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-100）】。
上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 4,000 万元，获得理
财收益人民币 314,191.78 元，本金及利息已归还至募集资金账户。
（三）2020 年 7 月 17 日，子公司使用闲置募集资金 5,000 万元购买了兴业
银行股份有限公司南京分行的理财产品。【详细内容见公司于 2020 年 7 月 24 日
在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于
使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-100）】。
上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 5,000 万元，获得理
财收益人民币 395,289.04 元，本金及利息已归还至募集资金账户。
（四）2020 年 7 月 21 日，子公司使用闲置募集资金 8,000 万元购买了华泰
证券股份有限公司的理财产品。【详细内容见公司于 2020 年 7 月 24 日在上海证
券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司及全资子公司关于使用闲置
募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-100）】。
上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 8,000 万元，获得理
财收益人民币 282,301.37 元，本金及利息已归还至募集资金账户。
（五）2020 年 8 月 14 日，子公司使用闲置募集资金 3,000 万元购买了兴业
银行股份有限公司南京分行的理财产品。【详细内容见公司于 2020 年 8 月 29 日
在上海证券交易所网站上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司全资子公司关于使
用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-116）】。
上述理财产品已经到期赎回，公司收回理财本金人民币 3,000 万元，获得理
财收益人民币 73,890.41 元，本金及利息已归还至募集资金账户。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次理财资金来源为暂时闲置的可转债募集资金人民币21,000万元。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，江苏龙蟠科技股份
有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额400,000,000元可转换公司
债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币500万元后，公司收到的募集
资金金额为39,500万元，扣除保荐及承销费用和其他相关发行费用之后的净额为
39,256.10万元。上述资金已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具中天运【2020】验字第90023号《验资报告》，且已
全部存放于募集资金专户管理。截至2020年6月30日，募集资金投资项目如下：
单位：万元
序号 项目名称 使用募集资金净额 募集资金已投入金额
1 年产 18 万吨可兰素项目 16,500.00 -
2 新能源车用冷却液生产基地建设项目 13,500.00 -
3 补充流动资金 9,256.10 -
合计 39,256.10
注：“补充流动资金”为扣除保荐及承销费用和其他相关发行费用的金额。
公司于 2020 年 6 月 30 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五
次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。
根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中天运[2020]核字第 90338
号”《关于江苏龙蟠科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的鉴证报告》，使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金及已支付的
发行费用共计 3,305.51 万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 使用募集资金净额 已置换投入资金
1 年产 18 万吨可兰素项目 16,500.00 2,840.96
新能源车用冷却液生产基地建设
2 13,500.00 328.80
项目
3 补充流动资金 9,256.10 135.75
合计 39,256.10 3,305.51
（三）委托理财产品的基本情况
是否
金额 预计收益 结构
受托方 产品 产品 预计年化收 产品 收益 构成
（万 金额 化安
名称 类型 名称 益率 期限 类型 关联
元） （万元） 排
交易
兴业银行
兴 业 银行 企 业金 1.50%或 12.53 或 保本浮
股份有限 银行理
融 人 民币 结 构性 5,000 2.90%或 24.23 或 61 天 动收益 / 否
公司南京 财产品
存款产品 2.98% 24.90 型
分行
招商银行
招 商 银行 点 金系
股份有限 1.560%或 10.43 或 本金保
银行理 列 看 涨三 层 区间
公司南京 4,000 2.85%或 19.05 或 61 天 障浮动 / 否
财产品 两 个 月结 构 性存
南昌路支 3.424% 22.89 收益型
款
行
银河证券 本金保
券商理 “ 银 河 金 鼎 ” 收益
股份有限 8,000 3.50%-3.80% 75.18-81.62 98 天 障浮动 / 否
财产品 凭证 1936 期
公司 收益型
中国工商
挂 钩 汇率 区 间累
银行股份 保本浮
银行理 计 型 法人 结 构性 5.64-
有限公司 4,000 1.05%-3.50% 49 天 动收益 / 否
财产品 存款-专户型 2020 18.79
南京汉府 型
年第 189 期 3 款
支行
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司进行理财购买时，遵守审慎原则，选择的理财类型为保本型，根据公司
审批结果实施具体操作，且保证不影响公司的内部正常运营。同时，公司财务部
会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、子公司使用暂时闲置的可转债募集资金5,000万元购买了兴业银行股份有
限公司南京分行的理财产品，具体情况如下：
1、基本要素
存款名称 兴业银行企业金融人民币结构性产品
存款性质 保本浮动收益型
存款期限 61天
起息日 2020年10月22日
到期日 2020年12月22日
兑付日 到期日当天，遇非工作日则顺延至下一个工作日
2、观察标的条款
观察标的
上黄金交易所至上海金上午基准价
（挂钩标的）
观察标的工作日 上海黄金交易所至交易日
观察日 2020 年 12 月 17 日
观察价格 观察日之观察标的价格
参考价格 起息日之下一观察标的工作日上海黄金交易所上海金上午基准价
3、收益要素条款
产品收益 产品收益=本金金额*（固定收益率+浮动收益率）*产品存续天数/365
固定收益=本金金额*固定收益类*产品存续天数/365，其中固定收益类
固定收益
=1.500%/年
浮动收益=本金金额*浮动收益率*产品存续天数/365
若观察日价格大于等于参考价格，则浮动收益率=1.48%/年
浮动收益 若观察日价格小于参考价格且大于等于（参考价格*55%），则浮动收益率
=1.40%/年
若观察日价格小于（参考价格*55%），则浮动收益率为零
本存款产品收益的计算中已包含乙方的运营管理成本（如账户监管、资
管理费 金 运作管理、交易手续费等）。客户无需支付或承担本产品下的其他费
用或收费
2、子公司使用暂时闲置的可转债募集资金4,000万元购买了招商银行股份有
限公司南京南昌路支行的理财产品，具体情况如下：
1、基本条款
产品名称 招商银行点金系列看涨三层区间两个月结构性存款
挂钩标的 黄金
招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据本说明
本金及收益 书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益。预
期到期收益率：1.56%或 2.80%或 3.242%（年化）
起息日 2020 年 10 月 23 日
到期日 2020 年 12 月 23 日
清算日 2020年12月23日，遇节假日顺延至下一工作日
观察日 2020 年 12 月 21 日
61 天，自本产品起息日（含）至本产品到期日（不含）。
产品期限 如发生本产品说明书中的提前终止的情形，本产品期限将相应
提前到期调整。
本产品成立后，如出现但不限于“遇国家金融政策出现重大调
提前终止和提
整并影响到本产品的正常运作”之情形时，招商银行有权但无
前终止日
义务提前终止该产品。如招商银行决定提前终止该产品的，则
以招商银行宣布的该产品提前终止日期为提前终止日。
2、收益条款
指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的
期初价格
XAU/USD定盘价格的中间价。
指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的下午定盘价，该价格在彭博
期末价格
资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPMCOMDTY”每日公布。
第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-95 美元”至“期初价格+145 美
波动区间
元”的区间范围（不含边界）。
本产品的浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。
( 1 ) 如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为
2.850%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：
结构性存款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365
结构性存款收益 ( 2 ) 如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品到期利率为
的确定 3.424%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：
结构性存款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365
( 3 ) 如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为
1.560%（年化）；在此情况下，本结构性存款收益如下：
结构性存款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365
本金及收益支 本产品于到期日或提前终止日后 3 个工作日内向投资者支付结
付 构性存款本金及收益（如有）。
3、子公司使用暂时闲置的可转债募集资金8,000万元购买了银河证券股份有
限公司的理财产品，具体情况如下：
产品要素
产品名称 “银河金鼎”收益凭证 1936 期
产生类型 本金保障浮动收益型收益凭证产品
产品期限 98天
沪深 300 指数（代码：000300.SH），具体价格以中证指数有限公司官方
挂钩标的
网站（http://www.csindex.com.cn）公布为准
起息日 2020年10月27日
到期日 2020年2月1日
本金及收益支付 2020 年 2 月 2 日（如遇非工作日则顺延至下一交易日，顺延期间不另计
日 息）
挂钩标的收盘价格以上海证券交易所公布的中证小盘 500 指数收盘价为
收盘价格
准；中证小盘 500 指数的证券代码为 000905
期初价格 起始日当日挂钩标的收盘价
期末价格 到期日当日挂钩标的收盘价
实际收益率（年 实际收益率（年化）期间为 3.50%-3.80%，计算方式如下：
化） 1、R≥30.00%，实际收益率（年化）为 3.80%；
2、R＜30.00%，实际收益率（年化）为 3.50%；
其中 R 为挂钩标的涨跌幅，计算公式为：R=（期末价格/期初价格-1）
×100%，计算按四舍五入法精确到小数点后两位。
到期收益金额=实际认购金额×实际收益率（年化）×实际投资天数/365；
到期收益金额
到期收益金额按四舍五入法精确到小数点后两位。
本金及收益分配
本金及收益支付日一次性返回投资者认购金额并支付到期收益金额
方式
可否提前赎回 不可提前赎回
可否转让 不可转让
募集资金用途 用于公司经营活动，补充营运资金
4、公司使用暂时闲置的可转债募集资金 4,000 万元购买中国工商银行股份
有限公司南京汉府支行的理财产品，具体情况如下：
产品概述
中国工商银行股挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型
产品名称
2020 年第 189 期 C 款
产生类型 保本浮动收益型
产品期限 49天
起息日 2020年11月9日
到期日 2020年12月28日
观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中
间价，取四舍五入至小数点后 3 位，表示为一美元可兑换的日元数。如
挂钩标的 果某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前
最近一个可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇
率中间价。
2020 年 11 月 9 日（含）-2020 年 12 月 23 日（含），观察期总天数（M）
挂钩标的观察期 为 45 天；观察期内每日观察，每日根据当地挂钩标的表现，确定挂钩标
的保持在区间内的天数。
产品起息日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间
价，取四舍五入至小数点后 3 位，表示为一美元可兑换的日元数。如果
挂钩标的初始价 某日彭博“BFIX”页面上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前最
近一个可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率
中间价。
本金及收益支付 2020 年 2 月 2 日（如遇非工作日则顺延至下一交易日，顺延期间不另计
日 息）
观察区间上限：初始价格+290 个基点
观察区间
观察区间下限：初始价格-290 个基点
挂钩标的收盘价格以上海证券交易所公布的中证小盘 500 指数收盘价为
收盘价格
准；中证小盘 500 指数的证券代码为 000905
1.05%+2.45%*N/M，1.05%，2.45%均为预期年化收益率，其中 N 为观察
期内挂钩标的的下于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际
预期年化收益率
天数，M 为观察期实际天数。可获得的预期最低年化收益率为 1.05%，
预期可获得最高年化收益率为 3.50%。
到期收益金额=实际认购金额×实际收益率（年化）×实际投资天数/365；
到期收益金额
到期收益金额按四舍五入法精确到小数点后两位。
提前赎回 产期存续期内不接受提前赎回
提前终止 产品到期日之前，中国工商旖旎航无权单方面主动决定提前终止
（二）委托理财的资金投向
1、子公司使用募集资金 5,000 万元购买了兴业银行股份有限公司南京分行
的金融结构性存款，兴业银行提供本金的完全保障，挂钩的标的为上海黄金交易
所之上海金基准价。
2、子公司使用募集资金 4,000 万元购买了招商银行股份有限公司南京南昌
路支行的结构性存款，招商银行提供本金的完全保障，挂钩的标的为每盎司黄金
的美元标价的市场交易价格。
3、子公司使用募集资金 8,000 万元购买了中国银河证券股份有限公司的本
金保障浮动收益型收益凭证产品，中国银河证券股份有限公司提供本金的完全保
障，用于其公司经营活动，补充营运资金。
4、公司使用募集资金 4,000 万元购买中国工商银行股份有限公司南京汉府
支行的保本浮动收益型理财产品，中国工商银行提供本金的完全保障，挂钩标的
为东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
（三）使用闲置募集资金购买结构性存款的其他情况
本次使用暂时闲置的可转债募集资金购买的银行理财产品和券商理财产品
安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不
存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
（1）投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集
资金投资项目正常进行及公司正常运营。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
（3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相
关披露义务。
（4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
兴业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中国工商银行股份有限公司都是已上市的金融机构，且与公司、公司控股股
东及实际控制人之间无关联关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：元
项目 2020年1-9月/2020年9月30日 2019 年 1-12 月/2019 年 12 月 31 日
货币资金 336,923,411.14 530,142,547.84
资产总额 2,542,005,650.88 2,169,687,372.78
负债总额 897,888,035.02 648,851,232.15
净资产 1,644,117,615.86 1,520,836,140.63
经营活动产生的现金流量
211,265,850.69 247,468,295.97
净额
公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募
集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效
控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，
可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务
状况、经营成果等造成重大影响。
截止到2020年9月30日，公司资产负债率为35.32%，公司本次使用闲置募集
资金购买理财产品金额为21,000万元，占公司最近一期期末（2020年9月30日）
货币资金的比例为62.33%，占公司最近一期期末净资产的比例为12.77%，占公
司最近一期期末资产总额的比例为8.26%，不会对公司未来主营业务、财务状况、
经营成果等造成重大影响。
（二）委托理财的会计处理方式及依据公司进行现金管理的产品将严格按照
“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、
“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科
目。
五、风险提示
尽管公司投资产品类型或理财方式，仅限于具有合法经营资格的金融机构销
售的安全性高、流动性较好、低风险的理财产品，总体风险可控，但也面临着流
动性风险、市场风险、信息传递风险、政策法律风险、不可抗力风险等风险从而
影响收益，提醒广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司于2020年6月30日召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用置募集资金现金管理的议案》，同意公司（含子公
司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作
资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币35,000
万元适时进行现金管理，期限不超过一年。
（二）独立董事意见
公司（含子公司）本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上
市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；
在保障资金安全的前提下，公司（含子公司）使用不超过人民币35,000万元的闲
置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集资金
没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，
也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公
司（含子公司）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决定。
（三）监事会意见
公司（含子公司）本次计划将使用不超过人民币35,000万元的闲置募集资金
进行现金管理的事项，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号-上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定，有利于提高资
金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集
资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形，相关审批程序符合法律法
规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司（含子公司）使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的决定。
（四）保荐机构的专项意见
公司（含子公司）拟使用不超过35,000万元闲置募集资金进行现金管理的行
为已履行了必要的审批程序，独立董事和监事会发表了明确的同意意见，符合相
关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定
的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目建设和
募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东的利益的情形。
综上，本保荐机构对上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。七、
截至本公告日，公司最近十二个月使用可转债募集资金委托理财的情况
实际投入金额 实际收回本金 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收益（元）
（万元） （万元） 本金金额（万元）
1 银行理财 8,000 8,000 650,958.90
2 银行理财 4,000 4,000 314,191.78
3 银行理财 5,000 5,000 395,289.04
4 券商理财 8,000 8,000 282,301.37
5 银行理财 3,000 3,000 73,890.41
6 券商理财 4,000 4,000
7 银行理财 5,000 5,000
8 银行理财 4,000 4,000
9 券商理财 8,000 8,000
10 银行理财 4,000 4,000
合计 53,000 28,000 1,716,631.50 25,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 32,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 21.04
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.05
目前已使用的理财额度 25,000
尚未使用的理财额度 10,000
总理财额度 35,000
注：上述理财为公司最近十二个月使用可转债募集资金委托理财的情况。
特此公告。
江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
2020年11月7日
