江苏龙蟠科技股份有限公司

2020 年第三次临时股东大会

        会议资料




       二〇二〇年十二月
                                 目录

一、2020 年第三次临时股东大会会议须知
二、2020 年第三次临时股东大会会议议程
三、2020 年第三次临时股东大会会议议案
    1、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》
    2、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》
    3、《关于提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办理 2020
年股票期权激励计划相关事项的议案》
                      江苏龙蟠科技股份有限公司

                2020 年第三次临时股东大会会议须知

    为维护投资者的合法权益，保障股东及股东代表在公司2020年第三次临时股东
大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《江
苏龙蟠科技股份有限公司章程》的相关规定，特制定本须知，请参加股东大会的全
体人员遵照执行。
    一、请出席现场会议的股东及股东代表于会议召开前15分钟到达会场签到，并
请按规定出示股票账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以及出席人身份证
等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
    二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代表、公
司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其
他人员进入会场。
    三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。
    四、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证券
交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内
通过上述系统行使表决权。网络投票时间：2020年12月10日采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，
即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的9:15-15:00。
    五、股东在大会上的发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言的时间一般不得超过5分钟。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等
回答股东问题。对于与本次股东大会议题无关、涉及公司商业秘密或损害公司、股
东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝作答。股东及股东代
表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言，在股东
大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，
会议主持人有权加以拒绝或制止。
    六、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以其
持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表
决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以
打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。
    七、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议正
常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，
并及时报告有关部门处理。
                       江苏龙蟠科技股份有限公司

                 2020 年第三次临时股东大会会议议程



一、会议时间、会议地点
（一）现场股东大会
    会议时间：2020 年 12 月 10 日下午 14:00
    会议地点：南京市经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二
楼大会议室
（二）网络投票
    网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2020 年 12 月 10 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为 2020 年 12 月 10 日的
9:15-15:00。


二、会议主持人
    董事长石俊峰先生
三、会议出席对象
    （一）2020 年 12 月 4 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司登记在册的本公司股东及股东代表（股东可书面授权代理人出席和参加表决，
该代理人可不必为本公司股东）。
    （二）公司董事、监事及高级管理人员。
    （三）公司聘请的见证律师。
    （四）其他人员。
四、会议议程
    （一）参会人员会议签到，领取会议材料。
    （二）会议主持人致辞，介绍本次股东大会出席情况，宣布现场会议开始。
    （三）会议主持人宣读会议议案：
    1、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
   2、《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》
   3、《关于<提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办理 2020
年股票期权激励计划相关事项>的议案》
   （四）股东及股东代表围绕上述议案进行发言或提问，公司董事、监事及高级
管理人员回答股东及股东代表提问。
   （五）股东及股东代表投票表决。
   （六）统计现场投票并宣布结果。
   （七）现场投票结束后，休会，将现场投票统计结果上传至网络投票平台。网
络投票结果产生后，复会，宣布本次股东大会现场投票和网络投票合并后的表决结
果。
   （八）会议主持人宣读股东大会决议。
   （九）律师对本次股东大会发表鉴证意见。
   （十）会议主持人宣布会议结束。
议案一


《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
                                  议案》
各位股东及股东代表：
   为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司
核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献
对等的原则，根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司董事会薪酬与考核
委员会根据相关法律法规拟定了《江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励
计划（草案）》及其摘要。
    《江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要具

体内容详见公司于 2020 年 11 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露的相关公告。

    该议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通

过，请各位股东及股东代表予以审议。




                                            江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

                                                          2020 年 12 月 10 日
议案二


《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办
                              法>的议案》
各位股东及股东代表：
    为保证公司 2020 年股票期权激励计划的顺利进行，建立、健全激励与约束
机制，完善公司法人治理结构，确保公司发展战略和经营目标的实现，特制定《江
苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。具体内
容详见公司于 2020 年 11 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的相关公告。
    该议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议
通过，请各位股东及股东代表予以审议。




                                        江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
                                                      2020 年 12 月 10 日
议案三


《关于<提请江苏龙蟠科技股份有限公司股东大会授权公司董事会办理 2020 年
                   股票期权激励计划相关事项>的议案》
各位股东及股东代表：
    为保证公司本次股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授
权董事会办理实施股票期权激励计划的有关事项。
    （1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股票期权激励计划的以下
事项：
    1）授权董事会确定本激励计划的股票期权授予日；
    2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定的方法对授予的股票期权数量
进行相应的调整；
    3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或
缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定的方法对授予的股票期权的行
权价格进行相应的调整；
    4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予
股票期权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《股票期权授予协议书》；
    5）授权董事会对激励对象是否满足行权资格和行权条件进行审查确认，并
同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    6）授权董事会决定激励对象是否可以行权；
    7）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券
交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章
程、办理公司注册资本的变更登记；
    8）授权董事会办理尚未行权的股票期权的锁定事宜；
    9）授权董事会按照《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划
（草案）》的规定办理本激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不限于取
消激励对象的行权资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，办理已身故的激励
对象尚未行权的股票期权继承事宜，终止本激励计划；但如果法律、法规或相关
监管机构要求该等变更与终止需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董
事会的该等决议必须得到相应的批准；
    10）授权董事会对公司2020年股票期权激励计划进行管理和调整，在与本激
励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    11）授权董事会按照既定的方法和程序，将股票期权总额度在各激励对象之
间进行分配和调整；
    12）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定
需由股东大会行使的权利除外。
    （2）提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府、机构办理
审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、
机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登
记；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    （3）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一
致。
    上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本激励
计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长
或其授予的适当人士代表董事会直接行使。


    该议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议
通过，请各位股东及股东代表予以审议。




                                         江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
                                                         2020年12月10日