证券代码:603906 证券简称:龙蟠科技 公告编号:2020-154 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于公司2020年股票期权激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 11 月 20 日召开 了第三届董事会第十一次会议,审议通过了《关于<江苏龙蟠科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<江苏龙蟠科技股 份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,并于 2020 年 11 月 21 日在 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件的有关规定,公司对内幕 信息知情人及激励对象在《激励计划(草案)》公告前六个月内买卖本公司股票 的情况进行了自查。通过向中国证券登记结算有限公司上海分公司查询,具体情 况如下: 一、核查的范围与程序 1、本次核查对象为本公司激励计划的内幕信息知情人及所有被激励对象; 2、公司对于激励计划的内幕信息知情人均按有关规定登记于《内幕信息知 情人登记表》; 3、公司对内幕信息知情人进行了自查,向中国证券登记结算有限责任公司 就激励对象在《激励计划(草案)》公告之日前六个月(2020年5月20日至2020 年11月20日)买卖本公司股票的情况进行了查询,并由中国证券登记结算有限责 任公司出具了书面的查询结果。 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 根据公司自查及中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》,在激励计划自查期间, 除下列核查对象外,其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为,具 体情况如下: 序号 姓名 职务 买卖期间 数量 1 吕振亚 董事、高管 卖出期间 2020.08.10-2020.08.21 30,500 2 沈志勇 董事、高管 卖出期间 2020.08.24 20,000 3 秦建 董事、高管 卖出期间 2020.08.10-2020.08.25 25,200 4 张羿 高管 卖出期间 2020.08.10 23,800 买入期间 2020.07.07-2020.11.18 26,200 5 柏国营 激励对象 卖出期间 2020.07.13-2020.11.19 26,100 买入期间 2020.06.12-2020.11.16 13,900 6 蔡旭 激励对象 卖出期间 2020.06.15-2020.11.19 4,500 7 陈丽 激励对象 卖出期间 2020.07.01-2020.07.06 21,600 8 陈培 激励对象 卖出期间 2020.06.09 1,300 9 陈琪 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.07.01 8,600 买入期间 2020.06.15-2020.06.23 1,800 10 陈文涛 激励对象 卖出期间 2020.06.18-2020.06.30 1,800 买入期间 2020.07.17-2020.08.24 24,200 11 陈晓星 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.08.25 71,720 买入期间 2020.08.06-2020.09.18 200 12 陈志康 激励对象 卖出期间 2020.08.10-2020.10.13 200 13 程艳军 激励对象 卖出期间 2020.06.09-2020.06.19 35,560 买入期间 2020.05.22-2020.10.16 28,800 14 仇荣欢 激励对象 卖出期间 2020.06.01-2020.11.19 28,300 买入期间 2020.06.12-2020.11.19 1,800 15 窦朝阳 激励对象 卖出期间 2020.06.15-2020.11.19 1,400 16 付鹏三 激励对象 卖出期间 2020.06.12 300 17 高启林 激励对象 卖出期间 2020.06.19 43,200 买入期间 2020.10.16-2020.11.03 3,900 18 高庆国 激励对象 卖出期间 2020.10.19-2020.11.05 3,900 19 高亭 激励对象 卖出期间 2020.06.19 25,920 20 耿燕青 激励对象 卖出期间 2020.07.01-2020.08.10 35,200 21 顾英君 激励对象 卖出期间 2020.06.04-2020.06.30 9,440 22 郭浩 激励对象 卖出期间 2020.06.19 12,960 买入期间 2020.08.10-2020.10.23 400 23 韩素娜 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.11.19 17,680 买入期间 2020.06.22 500 24 何晶晶 激励对象 卖出期间 2020.06.30 500 25 胡杰 激励对象 卖出期间 2020.06.19 21,600 买入期间 2020.06.02-2020.06.29 700 26 胡培 激励对象 卖出期间 2020.06.08-2020.07.01 700 买入期间 2020.06.15-2020.09.03 3,000 27 胡人杰 激励对象 卖出期间 2020.08.20-2020.09.03 12,128 28 江善钟 激励对象 卖出期间 2020.06.23 51,840 29 解一超 激励对象 卖出期间 2020.06.19 8,640 买入期间 2020.08.04-2020.11.17 3,800 30 李克龙 激励对象 卖出期间 2020.08.18-2020.11.19 3,800 31 李伟 激励对象 卖出期间 2020.06.19 8,640 32 李奕春 激励对象 卖出期间 2020.05.20-2020.08.05 14,040 33 刘榛 激励对象 卖出期间 2020.06.09 11,300 买入期间 2020.05.20-2020.11.09 87,600 34 龙腾 激励对象 卖出期间 2020.05.21-2020.11.19 86,600 买入期间 2020.10.27-2020.10.30 5,500 35 吕从江 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.11.10 17,780 36 吕志校 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.06.22 8,640 买入期间 2020.07.22-2020.11.17 61,500 37 潘万勇 激励对象 卖出期间 2020.07.23-2020.11.19 61,500 38 平瑞华 激励对象 卖出期间 2020.06.19 17,280 买入期间 2020.10.20-2020.11.03 19,200 39 任阳 激励对象 卖出期间 2020.06.04-2020.11.05 29,000 买入期间 2020.08.03-2020.11.16 2,100 40 石诚 激励对象 卖出期间 2020.08.21-2020.11.19 2,100 41 史莹飞 激励对象 卖出期间 2020.06.19 38,880 42 苏士文 激励对象 卖出期间 2020.06.19 17,280 43 孙丽媛 激励对象 卖出期间 2020.06.19 8,640 44 孙煜 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.06.22 12,960 买入期间 2020.09.23-2020.10.28 1,000 45 王红兵 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.11.19 13,960 买入期间 2020.10.26 8,200 46 王升 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.11.05 51,400 47 王陶然 激励对象 卖出期间 2020.06.19 8,640 48 文科 激励对象 卖出期间 2020.06.19 47,520 49 徐素虾 董事配偶 卖出期间 2020.06.19 95,040 50 颜龙 激励对象 卖出期间 2020.06.19 21,600 买入期间 2020.07.07 400 51 杨操 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.07.08 13,360 买入期间 2020.07.10-2020.09.30 2,200 52 杨志宽 激励对象 卖出期间 2020.07.16-2020.10.26 2,200 53 张炳英 激励对象 卖出期间 2020.06.19 21,600 买入期间 2020.09.22-2020.11.17 2,200 54 张晨 激励对象 卖出期间 2020.09.30-2020.11.19 2,200 买入期间 2020.08.05-2020.10.19 1,900 55 张丽香 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.11.05 8,100 56 张云鹏 激励对象 买入期间 2020.09.16 2,000 卖出期间 2020.09.17 2,000 买入期间 2020.05.28-2020.10.29 7,700 57 张志强 激励对象 卖出期间 2020.06.03-2020.11.03 20,660 58 郑边疆 激励对象 卖出期间 2020.06.19 21,600 买入期间 2020.10.22-2020.11.16 2,100 59 周锴 激励对象 卖出期间 2020.11.02-2020.11.19 1,240 买入期间 2020.05.25-2020.10.26 900 60 周立波 激励对象 卖出期间 2020.05.28-2020.10.28 20,480 买入期间 2020.09.01-2020.11.06 9,000 61 周文涛 激励对象 卖出期间 2020.09.15-2020.11.09 9,000 62 周游 激励对象 卖出期间 2020.06.19-2020.07.31 8,640 63 朱磊 激励对象 卖出期间 2020.06.19 47,520 买入期间 2020.08.26 500 64 朱萍 激励对象 卖出期间 2020.06.19 21,600 经核查:公司董事吕振亚先生、秦建先生、沈志勇先生及高级管理人员张羿 先生卖出的股票主要为公司限制性股票激励授予的股份及资本公积转增股本,公 司已于2020年7月11日发布《江苏龙蟠科技股份有限公司关于股东及董事、高级 管理人员减持股份计划公告》(公告编号:2020-097)。 徐素虾为公司董事秦建配偶,公司于2020年6月9日召开第三届董事会第五次 会议和第三届监事会第四次会议,审议通过《关于2017年限制性股票激励计划第 二期限制性股票解锁情况的议案》,本次解锁的限制性股票于2020年6月19日上 市流通。徐素虾当日卖出的股票皆为其获授的限制性股票,系独立的个人投资行 为,不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。 柏国营等59人均分别向公司出具声明,承诺:“本人在核查期内买卖公司股 票,完全是本人基于公司公开披露的信息及对二级市场交易情况的判断而进行的 股票操作行为,系独立的个人投资行为。在核查期,本人并不知悉本次股权激励 计划相关的内幕信息,未有任何内幕信息知情人向本人泄露本次激励计划的内幕 信息,亦未接受任何关于买卖公司股票的建议,不存在利用内幕信息进行股票交 易的情形。” 三、结论意见 公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披露及内幕信 息管理的相关制度。公司本次股权激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采 取了相应保密措施,限定接触到内幕信息人员的范围。上述核查对象买卖公司股 票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,不存在内幕信息知 情人利用内幕信息进行交易的情形。 四、备查文件 1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明 2、股东股份变更明细清单 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2020 年 12 月 11 日