证券代码：603909 证券简称：合诚股份 公告编号：2021-013
合诚工程咨询集团股份有限公司 2020 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1020 号文核准，并经上海证券交
易所同意，合诚工程咨询集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2016 年 6 月
28 日公开发行新股 2,500 万股（每股面值 1 元），本次公开发行后的总股本 10,000
万股，本次发行价格为每股 10.55 元，本次发行募集资金总额 26,375.00 万元，
实际收到募集资金 23,475.00 万元（已扣除证券承销费及保荐费用），减除相关发
行费用 1,196.55 万元，募集资金净额为 22,278.45 万元。
截至 2016 年 6 月 28 日止，募集资金 9,673.45 万元已存入本公司在兴业银行
厦门分行募集资金专户 129950100100199955 账号，募集资金 12,605.00 万元已存
入本公司在中国建设银行厦门吕岭支行募集资金专户 35150198510109966666 账
号。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具“[2016]京会兴验字第 01010012 号”《验资报告》。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计使用金额 22,926.72 万元，其
中 2020 年度实际使用金额 228.97 万元；累计取得利息净收入及理财收益共计
648.27 万元，其中 2020 年度收入 1.16 万元，包括利息收入扣除银行手续费等的
净额 1.16 万元，理财产品收益 0.00 万元；募集资金账户余额为 0.00 万元，两募
集资金账户均已注销。
募集资金项目投入使用情况：
（1）“监理技术服务能力建设项目”：募集资金投资总额 9,673.45 万元，项
1
目累计使用金额为 822.37 万元，累计取得利息净收入及理财收益共计 333.65 万
元，该项目募集资金账户已于 2018 年 3 月 15 日注销。
（2）“工程检测与加固建设项目”：募集资金投资总额 12,605.00 万元，项
目累计使用金额为 11,721.43 万元，其中 2020 年度直接使用 192.56 万元；累计
取得利息净收入及理财收益共计 314.62 万元，其中 2020 年度收入 1.16 万元，包
括利息收入扣除银行手续费等的净额 1.16 万元，理财产品收益 0.00 万元；该项
目募集资金账户已于 2020 年 12 月 21 日注销。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
为规范募集资金的使用与管理，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》、《合诚工程咨询股份有限公司章程》等的
相关规定，结合公司实际情况，制定了《合诚工程咨询股份有限公司募集资金使
用管理办法》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的
管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）三方监管协议的签订及执行情况
公司分别在中国建设银行股份有限公司厦门吕岭支行和兴业银行股份有限
公司厦门分行开设专户对募集资金实行专户储存。2016 年 6 月 16 日，本公司及
保荐机构民生证券股份有限公司分别与上述 2 家银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。该监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异，公司及各方已按协议相关条款履行各方责任和义务。
（三）募集资金专户余额情况
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额明细情况如下：
募集资金存储银行 2020 年 12 月 31 日 存储 备
项目名称 开户单位名称
名称 余额（万元） 方式 注
监理技术服 合诚工程咨询
注
务能力建设 集团股份有限 兴业银行厦门分行 - 活期
1
项目 公司
2
工程检测与 合诚工程咨询
中国建设银行厦门 注
加固建设项 集团股份有限 - 活期
吕岭支行 2
目 公司
合 计 -
注 1：截至 2018 年 3 月 15 日，公司已办理完毕《监理技术服务能力建设项
目》募集资金专户的销户手续，公司与保荐机构及兴业银行股份有限公司厦门分
行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注 2：截至 2020 年 12 月 21 日，公司办理完毕《工程检测与加固建设项目》
募集资金专户的销户手续，公司与保荐机构及中国建设银行股份有限公司厦门吕
岭支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期公司募集资金实际使用金额 192.56 万元。募集资金使用情况对照
表详见本报告附表一。
（二）节余募集资金使用情况
公司于 2019 年 4 月 19 日召开公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会
第五次会议，2019 年 5 月 10 日召开公司 2018 年年度股东大会，会议审议通过
了《关于节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“工程检测与加固建
设项目”节余资金 1,161.78 万元用于永久性补充流动资金。
2020 年 12 月 21 日，鉴于中国建设银行股份有限公司厦门吕岭支行募集资
金专户的募集资金已使用完毕，该募集资金专户将不再使用，公司将“工程检测
与加固建设项目”结余资金 36.41 万元用于永久性补充流动资金。
四、 变更募投项目的资金使用情况
公司于 2019 年 4 月 19 日召开公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会
第五次会议，2019 年 5 月 10 日召开公司 2018 年年度股东大会，会议审议通过
了《关于调整募集资金投资项目部分实施内容的议案》及《关于节余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意对募集资金投资项目“工程检测与加固建设项目”
的建设内容进行部分调整，同时将该项目节余资金用于永久性补充流动资金。
3
截至 2020 年 12 月 31 日，“工程检测与加固建设项目”本年度投入金额为人
民币 192.56 万元，累计投入总金额为 11,721.43 万元。
公司严格按照相关规定使用募集资金，截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投
项目的发生变更情况详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。
附表 1：《募集资金使用情况对照》
附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》
合诚工程咨询集团股份有限公司董事会
2021 年 4 月 10 日
4
附表 1：《募集资金使用情况对照表》
单位：万元
募集资金总额 22,278.45 本年度投入募集资金总额 228.97
变更用途的募集资金总额 10,382.92
已累计投入募集资金总额 22,926.72
变更用途的募集资金总额比例 46.61%
已变更
截至期末累计 项目可
项目， 截至期末投 项目达到 本年 是否
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 行性是
承诺投资项 含部分 募集资金承 调整后投 本年度投 入进度 预定可使 度实 达到
诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 否发生
目 变更 诺投资总额 资总额 入金额 （%）(4)＝ 用状态日 现的 预计
(1) (2) 差额(3)＝(2)- 重大变
（如 (2)/(1) 期 效益 效益
(1) 化
有）
不
监理技术服务 不适
是 9,673.45 822.37 822.37 - 822.37 - 100% - 适 是
能力建设项目 用
用
收购谭克俊、
何佳持有的
2018 年 不
大连市市政 不适
否 - 9,184.73 9,184.73 - 9,184.73 - 100% 3 月 15 适 否
设计研究院 用
日 用
有限责任公
司 100%股权
2019 年 不
工程检测与加 不适
是 12,605.00 11,721.96 11,721.96 192.56 11,721.43 -0.53 100.00% 5 月 10 适 否
固建设项目 用
日 用
2019 年 不
永久补充流 不适
- - 1,161.78 1,161.78 36.41 1,198.19 36.41 103.13% 5 月 27 适 否
动资金 用
日 用
22,890.84
合计 — 22,278.45 注3 22,890.84 228.97 22,926.72 35.88 - - - — —
5
公司于 2016 年 6 月通过 IPO 募集资金投资建设“工程检测与加固建设项目”，目前该项目已完成大部分软硬件
的建设并陆续投入使用。随着公司规模的不断扩大以及产业链的延伸，国际/国内的工程检测与加固相关仪器设
备的性能及标准更新速度较快，原规划中的使用的部分仪器设备已不适用目前检测市场发展水平，为提升投资
未达到计划进度原因
效益及募集资金使用效率，公司经论证按最新的仪器设备配置标准对募投项目的仪器设备配置进行更新，新的
（分具体募投项目）
仪器所需占用的技术用房面积减少，对环境控制配置的要求提高，公司取消原规划中 3#、4#楼的建设。其次，
为加快人才培养，提高培训场地的投入，新增室外模型场地的建设。详见《民生证券股份有限公司关于合诚工
程咨询集团股份有限公司调整募集资金投资项目部分实施内容的核查意见》。
项目可行性发生重大变化的
详见附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。
情况说明
为顺利推进募投项目，本次发行完成前，公司以自筹资金人民币 6,271.32 万元预先投入募投项目“工程检测与加
募集资金投资项目 固建设项目”。经 2016 年 9 月 26 日第二届董事会第八次会议审议通过，公司以募集资金 6,271.32 万元对预先投
先期投入及置换情况 入募投项目的自筹资金进行了置换，并由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了[2016]京会兴专
字第 01010085 号报告。
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
在募投项目的实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，此外，募集资金在存放期
募集资金结余的金额及形成原因 间产生了利息和理财收益。2020 年 12 月 21 日，公司将“工程检测与加固建设项目”结余资金 36.41 万元用于永
久性补充流动资金。
1、监理技术服务能力建设项目：公司分别于 2018 年 1 月 19 日召开第二届董事会第十八次会议、2018 年 2 月 5
日召开 2018 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意变更募
集资金投资项目“监理技术服务能力建设项目”，将该项目未使用的募集资金及孳息进行变更，全部用于收购
募集资金其他使用情况
谭克俊、何佳持有的大连市政院 100%股权。2018 年 3 月 15 日，公司已办理完毕《监理技术服务能力建设项
目》募集资金专户的销户手续，公司与民生证券及兴业银行股份有限公司厦门分行签署的《募集资金三方监管
协议》相应终止。
6
2、工程检测与加固建设项目：2013 年 2 月起，交通运输部停止受理公路、水运试验检测机构等级申报，同时进
行《试验检测管理办法》及《试验检测机构等级标准》的修订工作。2017 年 8 月，新版《公路水运试验检测等级
标准》出台对检测设备及环境等均提出新的要求，对检测设备的规格要求更高，因此公司在 2012 年提出的“工
程检测与加固建设项目”中工程费用的二级预算项目“检测设备购置费”和“配套工程费用”无法满足实际需要。
为提升投资效益及募集资金使用效率，公司经论证按最新的仪器设备配置标准对募投项目的仪器设备配置进行更
新，新的仪器所需占用的技术用房面积减少，对环境控制配置的要求提高，公司取消原规划中 3#、4#楼的建设。
其次，为加快人才培养，提高培训场地的投入，新增室外模型场地的建设。公司第三届董事会第九次会议、第三
届监事会第五次会议、2018 年年度股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分实施内容的议案》、
《关于节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募集资金投资项目“工程检测与加固建设项目”的部分
实施内容调整，经调整后项目投资金额由 12,605 万元调整至 11,721.96 万元，并将节余资金用于永久性补充流动
资金。
注3：监理技术服务能力建设项目募集资金因账户存续期间收到的银行存款利息和理财产品产生的收益，导致调整后投资总额大于
承诺投资金额。
7
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
对应的 变更后项目 截至期末计划累 项目达到预定 本报告期 是否达 变更后的项目
本年度实际 实际累计投入 投资进度
变更后的项目 原承诺 拟投入募集 计投资金额(1) 可使用状态日 实现的效 到预计 可行性是否发
投入金额 金额(2) (%)(3)=(2)/(1)
项目 资金总额 期 益 效益 生重大变化
监 理
收购谭克俊、何
技 术
佳持有的大连市
服 务 2018 年 3 月
市政设计研究院 9,184.73 9,184.73 - 9,184.73 100.00% 不适用 不适用 否
能 力 15 日
有限责任公司
建 设
100%股权。
项目
工 程
检 测
永久补充流动资 与 加 2019 年 5 月
1,161.78 1,161.78 36.41 1,198.19 103.13% 不适用 不适用 否
金 固 建 27 日
设 项
目
合计 - 10,346.51 10,346.51 36.41 10,382.92 - - - - -
1、公司在 2012 年提出了“监理技术服务能力建设项目”，国家对工程技术咨询的政策已发生了变化，原项目继
续实施将无法快速实现公司产业链的升级。此次募集资金投资项目的变更，充分契合国家政策以及公司既定的
整体发展战略，部分募集资金用途的变更能够帮助公司把握机会，带动监理技术服务能力的转型升级、创新发
展，加快公司产业链的延伸与升级，提升募集资金的使用效益，进一步增强公司的市场竞争力。 因此公司于
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
2018 年 1 月 19 日召开公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议， 2018 年 2 月 5 日
(分具体项目)
召开公司 2018 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意上
述变更事项。同时，民生证券对公司本次变更部分募集资金用于收购股权事项无异议，并出具了《民生证券股
份有限公司关于合诚工程咨询集团股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》。
2、 公司在 2012 年提出了“工程检测与加固建设项目”，近年来，随着公司规模的不断扩大以及产业链的延伸，
8
国际/国内的工程检测与加固相关仪器设备的性能及标准更新速度较快，原规划中的使用的部分仪器设备已不
适用目前检测市场发展水平，新的仪器设备一体化程度较高，所需占用的技术用房面积减少，对环境控制配置
的要求提高。其次，为加快人才培养，需提高培训场地的投入，增加室外实训模型场地的建设。综上，为满足
检测资质升级及业务生产需要，公司根据实际情况对募集资金项目的建设内容进行了部分调整，经调整后项目
投资金额由 12,605 万元调整至 11,721.96 万元，同时将项目节余资金及孳息用于永久性补充流动资金。公司第
三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议，2018 年年度股东大会，会议审议通过了《关于调整募集资
金投资项目部分实施内容的议案》及《关于节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意上述变更事项。同
时，民生证券对公司调整募集资金投资项目部分实施内容事项和首次公开发行股票首次公开发行股票节余募集
资金永久补充流动资金事项无异议，并出具了《民生证券股份有限公司关于合诚工程咨询集团股份有限公司调
整募集资金投资项目部分实施内容的核查意见》、《民生证券股份有限公司关于合诚工程咨询集团股份有限公司
节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
无
投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
9