证券代码：603915 证券简称：国茂股份 公告编号：2020-002
江苏国茂减速机股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行委托理财
的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：兴业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、国
泰君安证券股份有限公司
委托理财金额：40,000 万元
委托理财产品：兴业银行企业金融结构性存款、渤海银行结构性存款、
国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款 2019 年第 10 期收益凭证
委托理财期限：不超过 180 天
履行的审议程序：江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2019 年 12 月 11 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，2019 年 12 月 27 日召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通
过《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司为提高
自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，在授权期限内使
用合计不超过人民币 6 亿元的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度
内，资金可以滚动使用。授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效。具体内容详见公司于 2019 年 12 月 12 日发布的《江苏国茂减速机
股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编
号：2019-024)。
一、前次使用部分闲置自有资金进行委托理财到期赎回的情况
自公司 2019年12月27日发布《江苏国茂减速机股份有限公司关于使用部分
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闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2019-027）至本公告日，
公司使用闲置自有资金购买的部分委托理财产品已到期赎回，具体如下：
投资 实际收益
合作方 产品名称 类型 起息日期 到期日期
金额 （万元）
国泰君安证券 君跃飞龙伍零 浮动型收 2019 年 6 月 2019 年 12
10,000 186.95
股份有限公司 定制 1904 益凭证 28 日 月 26 日
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情
况下，公司使用部分闲置自有资金购买低风险理财产品，以增加公司收益，为公
司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源于公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
是否
结构
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额 产品 收益 构成
化安
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元） 期限 类型 关联
排
交易
2019年
兴业银 兴业银行
12月30
行股份 银行理 企业金融 保本浮
20,000 3.65%-3.7304% 240-245.29 日至 无 否
有限公 财产品 结构性存 动收益
2020年4
司 款
月28日
渤海银 2020年1
渤海银行
行股份 银行理 月2日至 保本浮
结构性存 10,000 0.30%-4.05% 14.79-199.73 无 否
有限公 财产品 2020年6 动收益
款
司 月30日
国泰君安
证券君跃
国泰君 2020年1
飞龙伍佰
安证券 券商理 月2日至 保本浮
定制款 10,000 3.10%-6.10% 152.02-299.15 无 否
股份有 财产品 2020年6 动收益
2019年第
限公司 月29日
10期收益
凭证
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资理财产
品严格把关，谨慎决策。公司本次购买的是保本浮动收益型产品，在上述投资理
财产品期间内，公司将定期或不定期关注委托理财资金的相关情况，一旦发现有
可能产生风险的情况，将及时采取相应措施，控制投资风险。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、兴业银行企业金融结构性存款产品
（1）合同签署日期：2019 年 12 月 30 日
（2）产品起息日：2019 年 12 月 30 日
（3）产品到期日：2020 年 4 月 28 日
（4）认购金额：20,000 万元
（5）产品预期年化收益率：3.65%-3.7304%
（6）产品收益类型：保本浮动收益
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：本存款产品收益的计算中已包含（计入）兴业银行
的运营管理成本。公司无需支付或承担本产品下的其他费用或收费。
（9）争议的解决：双方在本协议的执行过程中发生的任何争议，应通过友
好协商解决，如协商不成，任何一方可向兴业银行住所地人民法院提起诉讼。
2、渤海银行结构性存款产品
（1）合同签署日期：2019 年 12 月 30 日
（2）产品起息日：2020 年 1 月 2 日
（3）产品到期日：2020 年 6 月 30 日
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（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率：0.30%-4.05%
（6）产品收益类型：保本浮动收益
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：无
（9）争议的解决：与《交易协议书》有关的一切争议，由银行方所在地人
民法院管辖。
3、国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款 2019 年第 10 期收益凭证产品
（1）合同签署日期：2019 年 12 月 31 日
（2）产品起息日：2020 年 1 月 2 日
（3）产品到期日：2020 年 6 月 29 日
（4）认购金额：10,000 万元
（5）产品预期年化收益率：3.10%-6.10%
（6）产品收益类型：保本浮动收益
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：无
（9）争议的解决：因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当
事人应尽量通过协商、调解途径解决，经友好协商未能解决的，应提交上海仲裁
委员会金融仲裁院，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。
（二）委托理财的资金投向
兴业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司的理财产品资金投向为结构
性存款，国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款 2019 年第 10 期收益凭证产品挂钩中
证 500 指数。
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（三）风险控制分析
本次购买的理财产品为保本型的产品，风险水平较低。产品存续期间，公司
将与受托方保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资
风险。公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业
机构进行审计。
四、委托理财受托方情况
（一）受托方的基本情况
受托方兴业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司为已上市金融机
构。
受托方渤海银行股份有限公司基本情况如下：
法定代 注册资本（万 主营 主要股东及 是否为本次
名称 成立时间
表人 元） 业务 实际控制人 交易专设
第一大股东
为天津泰达
渤海银行 金融服 投资控股有
2005 年 12
股份有限 李伏安 1,445,000 务业务 限公司，实 否
月 30 日
公司 际控制人为
天津市人民
政府。
（二）渤海银行股份有限公司最近一年及一期主要财务指标
单位：本外币合计、千元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日
资产总额 1,034,451,332 1,092,283,221
净资产 55,859,121 80,870,443
项目 2018 年度 2019 年 1-9 月
营业收入 23,174,826 21,136,901
净利润 7,080,155 6,626,189
(三)受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在
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产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日
资产总额 2,174,893,498.65 3,206,872,332.96
负债总额 1,008,932,242.27 1,046,471,104.75
归属于上市公司股东的净资产 1,165,961,256.38 2,160,401,228.21
项目 2018 年度 2019 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量净额 272,089,742.96 55,560,247.91
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保正常
生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，有利于增加
资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
公司本次使用自有资金购买理财产品的金额为 40,000 万元，占最近一期期
末货币资金余额的 48.95%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和
现金流量造成较大影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债
表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中公允价值变动损益
或投资收益。具体以审计结果为准。
六、风险提示
尽管公司本次委托理财拟购买的产品属于低风险型产品，但金融市场受宏观
经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风
险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益，敬请广大投资者注意投
资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
（一）决策程序的履行
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公司于2019年12月11日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次
会议，2019年12月27日召开2019年第四次临时股东大会，审议通过《关于使用部
分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司为提高自有资金使用效率，在
不影响公司正常经营的情况下，公司在授权期限内使用合计不超过人民币6亿元
的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权期限自
股东大会审议通过之日起12个月内有效。
（二）监事会意见
监事会认为：在不影响公司正常经营的情况下，对闲置自有资金进行委托理
财，该事项及其决策程序符合法律法规和公司的有关规定，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
（三）独立董事意见
独立董事认为：为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影
响公司正常经营的情况下，公司拟利用闲置自有资金投资于银行、证券公司或信
托公司等金融机构的低风险理财产品，以增加公司收益，为公司和股东谋取较好
的投资回报。不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律
法规及公司章程的相关规定。同意公司在决议有效期内使用不超过 6 亿元的闲置
自有资金进行委托理财。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 券商理财产品 10,000 10,000 186.95 -
2 银行理财产品 20,000 20,000 399.46 -
3 银行理财产品 20,000 - - 20,000
4 银行理财产品 20,000 - 20,000
5 银行理财产品 10,000 - 10,000
6 券商理财产品 10,000 - 10,000
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合计 90,000 30,000 586.41 60,000
最近12个月内单日最高投入金额 60,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 51.46
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.69
目前已使用的理财额度 60,000
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 60,000
特此公告。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 1 月 2 日
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