江苏国茂减速机股份有限公司
         董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《江
苏国茂减速机股份有限公司章程》、《审计委员会工作制度》的有关规定，作为
江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会成
员，现就 2019 年度履职情况向董事会作如下报告：

    一、 审计委员会基本情况

    公司第二届董事会审计委员会由独立董事李芸达先生、周旭东先生及董事陆
一品先生共 3 名成员组成。报告期内因任期届满原因，2019 年 9 月 11 日起耿磊
先生不再担任审计委员会主任，由独立董事李芸达先生担任。

    报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业的审计、会计知识，
在监督外部审计机构的工作、指导公司的内部审计、审阅公司的财务报告等方面
向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管控等方面发挥了重要作用。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开了5次审计委员会
会议：

    1、2019年2月2日，审计委员会审议通过了如下议案：

 （1）《2018年度内部控制及自我评价报告》

 （2）《公司2018年度财务报告》

 （3）《关于续聘2019年度会计师事务所的议案》

 （4）《关于公司2018年度内部审计工作总结及2019年工作计划的议案》

   2、2019年5月23日，审计委员会审议通过了《关于公司设立募集资金专项账
户及签署三方监管协议的议案》。

   3、2019年6月24日，审计委员会审议通过了如下议案：
    （1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

    （2）《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    （3）《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

    4、2019 年 8 月 25 日，审计委员会审议通过了《公司 2019 年半年度报告及
摘要》。

    5、2019年10月25日，审计委员会审议通过了《公司2019年第三季度财务报
告》。

       三、审计委员会年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    （1）监督及评估外部审计机构

    通过直接接触以及调查评估，审计委员会认为，为公司提供2019年度审计服
务的立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）审计人员业务素
质良好，恪尽职守，能够较好地按计划完成审计任务，体现了良好的专业水准。
我们认为立信对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准
则。

    （2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议

    为保持公司财务报告审计工作的连续性，经审计委员审议表决后，向公司董
事会提议2019年度继续聘请立信为公司的财务审计机构。

    （3）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项

    报告期内，我们与立信就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分
的讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的《内部审计工作计划》、《内部审计工作
报告》，指导监督内部审计工作、审查公司的内部审计制度及其实施。我们认为
内部审计工作符合国家有关法律法规和《中国内部审计准则》的要求。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会成员认真审阅了公司的各次定期财务报告，认
为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在重大会计差错调整，未发现其他
欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

    4、评估内部控制的有效性

    报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制
度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合
法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市
公司治理规范的要求。

   5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，我们在充分听取各方意见的基础上，积极进行了相关协调工作，
使管理层、内部审计部门及相关部门与立信进行充分有效的沟通，提高了相关审
计工作的效率。

    四、总体评价

    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的
履行了审计委员会的职责。

     (以下无正文)
（此页无正文，为《江苏国茂减速机股份有限公司董事会审计委员会2019年度
履职情况报告》签字页）



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        李芸达                    周旭东                        陆一品




                                             签署日期: 2020年4月25日