江苏国茂减速机股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
二○二○年五月十九日
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江苏国茂减速机股份有限公司
2019 年年度股东大会现场会议须知
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》和《公司章程》
等文件的相关规定，为维护投资者的合法权益，确保股东大会现场会议的正常秩序和
议事效率，特制订如下大会现场会议须知，望股东及股东代理人（以下统称为“股
东”）、董事、其他有关人员严格遵守。
一、本次股东大会设大会秘书处，具体负责大会组织工作和股东登记等会务事
宜。
二、董事会将维护股东的合法权益，以确保大会正常秩序和议事效率为原则，认
真履行法定职责。
三、股东要认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常
程序。
四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。要求发言或提问的股东应当
向大会秘书处登记。股东可将有关意见填在征询表上，由大会秘书处汇总后，统一交
有关人员进行解答。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要。
五、股东发言的总时间原则上控制在 30 分钟内。有两名以上股东同时要求发言
时，主持人将按照所持股数由多到少的顺序安排发言。
六、股东发言时，应首先报告所持股数并出示有效证明。每位股东发言不超过两
次，第一次发言时间不超过 5 分钟，第二次发言时间不超过 3 分钟。
七、股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案过程中，股东要求发言或就有
关问题提出质询的，须经大会主持人许可，始得发言或提出问题。在进行表决时，股
东不进行大会发言。
八、在大会召开过程中，股东、董事、其他有关人员，如有干扰大会秩序，寻衅
滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，没有履行法定义务或法定职责的，将提交公安
机关由其依照有关规定给予警告、罚款和拘留等行政处罚。本次股东大会谢绝个人进
行录音、拍照及录像。
江苏国茂减速机股份有限公司
2019 年年度股东大会会议秘书处
2020 年 5 月 19 日
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江苏国茂减速机股份有限公司
2019 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2020 年 5 月 19 日 14:00
网络投票时间：本次网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
现场会议地点：江苏省常州市武进高新技术产业开发区龙潜路 98 号 江苏国茂减速
机股份有限公司联合办公楼 3 楼会议室
现场会议议程：
一、宣布公司 2019 年年度股东大会开幕；
二、宣布现场出席会议人员情况；
三、介绍现场会议表决及选举办法；
四、股东推选计票人、监票人；
五、审议议题：
1、公司 2019 年度董事会工作报告；
2、公司 2019 年度监事会工作报告；
3、公司 2019 年度财务决算报告；
4、公司 2019 年年度报告及摘要；
5、关于公司 2019 年度利润分配的预案；
6、关于公司 2019 年度董事、监事薪酬的议案；
7、关于聘请公司 2020 年度财务审计机构及内控审计机构的议案。
六、听取独立董事作《江苏国茂减速机股份有限公司 2019 年度独立董事述职报
告》；
七、股东提问；
八、现场股东对议案进行投票表决；
九、计票人统计表决结果、监票人宣布投票结果；
十、宣读本次股东大会决议；
十一、见证律师宣读法律意见书；
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十二、签署股东大会决议及会议记录；
十三、宣布会议结束。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 5 月 19 日
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议案一：
公司 2019 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2019年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及
公司制度规定，切实履行股东赋予的董事会职责，严格执行股东大会决议，持续完善
公司治理，不断规范公司运营，推动公司持续健康稳定发展，维护了公司和股东的合
法权益。现将公司董事会2019年主要工作情况报告如下：
一、2019年主要经营指标情况
2019年，我国通用设备制造行业的发展情况总体良好。公司顺应行业发展机遇，
以上市为契机，对内坚持以研发创新为核心，狠抓市场开拓，践行智能制造；对外加
快外延式投资步伐，全面推进战略规划的实施。
2019 年度，实现营业收入 189,572.60 万元，同比增长 7.31%；归属于上市公司
股东的净利润 28,375.91 万元，同比增长 30.13%；归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 26,355.42 万元，同比增长 26.32%。
二、2019年公司董事会日常工作情况
2019年，董事会充分发挥在公司治理中的核心作用，积极推动公司各项工作规范
运行，特别是在把控战略方向、推动募投项目、提升研发创新、强化内部管理等方
面，取得了明显成效。
（一） 董事会日常运行情况
报告期内，公司董事会共召开了8次会议，具体如下：
日期 会议届次 相关议案
2019年2月12日 第一届董事会第十九次 1.《公司2018年度总经理工作报告》
会议 2．《公司2018年度董事会工作报告》
3.《公司2018年度财务报告》
4．《公司2018年度利润分配方案》
5.《公司2018年度财务决算报告》
6.《公司2018年度财务预算报告》
7.《关于续聘公司2019年度会计师事务所
的议案》
8.《关于预计公司2019年度日常关联交易
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的议案》
9.《关于确认2018年度日常关联交易事项
的议案》
10.《2018年度内部控制及自我评价报告》
11.《关于提请召开公司2018年度股东大会
的议案》
2019年5月8日 第一届董事会第二十次 1.《关于公司首次公开发行股票并上市方
会议 案延期的议案》
2.《关于提请股东大会授权董事会全权办
理公司首次公开发行股票并上市相关事宜
的议案延期的议案》
3.《关于提请召开公司2019年第一次临时
股东大会的议案》
2019年5月23日 第一届董事会第二十一 1.《关于公司设立募集资金专项账户及签
次会议 署三方监管协议的议案》
2019年6月24日 第一届董事会第二十二 1.《关于变更公司注册资本及公司类型的
次会议 议案》
2.《关于变更公司营业期限的议案》
3.《关于修订公司章程的议案》
4.《关于修订董事会战略委员会工作制
度、薪酬委员会工作制度、提名委员会工
作制度、审计委员会工作制度的议案》
5.《关于设立南京分公司的议案》
6.《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目自筹资金的议案》
7.《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》
8.《关于使用部分闲置自有资金进行现金
管理的议案》
9.《关于提请召开公司 2019 年第二次临时
股东大会的议案》
2019年8月25日 第一届董事会第二十三 1.《公司2019年半年度报告及摘要》
次会议 2.《关于选举第二届董事会非独立董事的
议案》
3.《关于选举第二届董事会独立董事的议
案》
4.《公司2019年半年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》
5.《关于公司向银行申请综合授信额度的
议案》
6.《关于提请召开公司2019年第三次临时
股东大会的议案》
2019年9月11日 第二届董事会第一次会 1.《关于选举公司第二届董事会董事长的
议 议案》
2.《关于选举公司第二届董事会专门委员
会委员的议案》
3.《关于聘任公司总经理的议案》
4.《关于聘任公司其他高级管理人员的议
案》
5.《关于聘任公司证券事务代表的议案》
6
2019年10月25日 第二届董事会第二次会 1.《公司2019年第三季度报告全文及正文
议 的议案》
2.《关于制定<江苏国茂减速机股份有限公
司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
3.《关于制定<江苏国茂减速机股份有限公
司信息披露暂缓与豁免业务管理制度>的议
案》
2019年12月11日 第二届董事会第三次会 1.《关于使用部分闲置募集资金进行委托
议 理财的议案》
2.《关于使用部分闲置自有资金进行委托
理财的议案》
3.《关于调整公司独立董事津贴的议案》
4.《关于制定<江苏国茂减速机股份有限公
司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制
度>的议案》
5.《关于提请召开 2019 年第四次临时股东
大会的议案》
（二）董事会召集召开股东大会的情况
2019 年度，公司上市前召开的 2 次股东大会均采取现场方式召开。公司上市后
召开的 3 次股东大会采用了现场与网络投票相结合的方式召开，为广大投资者参加股
东大会表决提供便利，切实保障中小投资者的参与权和监督权。公司严格按照相关法
律、法规和公司章程及股东大会议事规则的相关规定，认真执行重大事项的决策程
序，贯彻先审议后实施的决策原则，严格按照股东大会的决议及授权，认真执行股东
大会通过的各项决议。
(三) 董事会下属专门委员会的运行情况
报告期内，公司共召开5次审计委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议、1次战略
发展委员会会议、3次提名委员会会议。作为董事会专门工作机构，各专门委员会为公
司战略规划、定期报告审计、内控体系建设、选聘审计机构、选举董事、聘任高管、
薪酬审核等方面提供了重要的咨询意见和建议。
（四）独立董事履职情况
2019年度，公司独立董事根据《独立董事工作制度》、《公司章程》、《董事会
议事规则》等相关要求，履行义务，行使权利，积极出席相关会议，认真审议董事会
的各项议案，在涉及公司重大事项方面均根据自己的专业知识，充分表达意见，对有
关需要独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项均按要求发表了相关意见，充分
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发挥了独立董事的监督作用，为董事会的科学决策提供了依据，切实维护了公司的整
体利益和全体股东特别是中小股东的利益。
（五）信息披露情况
2019年度，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会和上海证
券交易所的相关规定按时完成了定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准
确、完整、及时地发布了28份临时公告，确保了投资者对公司经营状况的知情权，最
大程度的保护了投资者利益。全年信息披露质量良好，未发生“更正”、“补充”等
信息披露打补丁现象。
（六）投资者保护及投资者关系管理工作
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，董事长、总经理带头参加投资者交流
活动。公司通过网上网下路演、现场接待、投资者热线接听及上证E互动等方式与投资
者进行沟通，增强了投资者对公司的了解和信心，与投资者形成良好的互动关系。
三、2020 年经营重点
1、继续推进年产35万台减速机项目建设
2020年，公司将继续推进年产35万台减速机项目建设。该项目的建成，将有利于
增强公司在模块化减速机、大功率减速机领域的规模优势，满足市场对高质量、高可
靠性产品的需求。同时，该项目按现代工业工程设计，并融合智能制造理念，将进一
步加快公司智能化、数字化转型，践行精益制造理念。
2、持续开展科技研发
2020年，公司将加大对新产品和新技术的研究投入，同时按计划推进研发中心建
设，打造先进技术体系；按“集中制造，分散组装”原则，对各制造部门工艺装备进
行大规模整合；加强数字化技术和信息化技术在研发领域的运用，分析仿真软件的可
行性；积极开展产学研合作以及与行业专家的技术交流，在内部不定期组织技术人员
进行专项技术研讨，加快技术队伍的成长。
3、稳步完善智能制造体系建设
智能制造方面，重点推进三大系统建设，分别是：实现敏捷计划、智能制造的基
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础系统APS系统（高级计划系统）；实现存货物理空间、状态精细化、管理的WMS（仓
库管理系统）；融合各专业系统的功能、接口，实现公司数据服务能力清单的公司中
台系统。
4、充分利用资本市场平台，积极寻找投资标的
公司将继续积极寻找国内外标的，通过收购、参股等方式对同行业、上下游拥有
相对优势的企业进行整合，快速获得市场、技术、品牌，提高企业综合竞争实力。
以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 5 月 19 日
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议案二：
公司 2019 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2019 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定要求认真履
行职责，对公司相关情况进行了监督。现就 2019 年度工作情况报告如下：
一、监事会 2019 年度工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议。
1、2019 年 2 月 12 日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过如下议
案：
（1）《公司 2018 年度监事会工作报告》
（2）《公司 2018 年度财务报告》
（3）《公司 2018 年度财务决算报告》
（4）《公司 2018 年度财务预算报告》
（5）《关于公司 2018 年度利润分配的预案》
（6）《关于续聘 2019 年度会计师事务所的议案》
（7）《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案》
（8）《关于确认 2018 年度日常关联交易事项的议案》
2、2019 年 5 月 23 日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于
公司设立募集资金专项账户及签署三方监管协议的议案》。
3、2019 年 6 月 24 日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过如下议
案：
（1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
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（2）《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
（3）《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
4、2019 年 8 月 25 日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过如下议
案：
（1）《公司 2019 年半年度报告及摘要》
（2）《关于选举第二届监事会股东代表监事的议案》
（3）《公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
5、2019 年 9 月 11 日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过《关于选
举公司第二届监事会监事会主席的议案》。
6、2019 年 10 月 25 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过《公司
2019 年第三季度报告全文及正文的议案》。
7、2019 年 12 月 11 日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过如下议
案：
（1）《关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的议案》
（2）《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》
（3）《关于制定<江苏国茂减速机股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬
管理制度>的议案》
公司监事会在报告期内依法履行职责，依法出席股东大会，列席了董事会，依法
监督公司重大决策和执行情况，检查公司财务，促进公司的规范运作，保障全体股东
利益。
二、监事会独立意见
1、监事会对公司依法运作情况的意见
公司监事会在报告期内对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股
东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会 2019 年度的工作严格按照国家
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法律、法规和《公司章程》的规定进行规范运作。公司董事和高管人员均能认真履行
职责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
2、监事会对检查公司财务情况的意见
公司监事会在报告期内对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致地审查，
认为公司 2019 年度财务报告能够客观、真实地反映公司的经营成果和财务状况。
3、监事会对公司关联交易情况的意见
公司监事会认为，公司2019年度与关联方之间发生的日常关联交易，主要是为满
足公司正常生产经营所发生的采购配件、商品、接受劳务、租赁房屋等关联交易。公
司与关联方本着公平、公正、合理和公允的原则，以市场价格水平和行业惯例为定价
依据,不存在损害公司及中小股东利益的情况。
4、公司募集资金管理情况
监事会严格按照相关法律法规的规定，核查了公司募集资金的管理和使用情况，
认为公司对募集资金的使用不存在违规行为，募集资金使用有关的信息披露及时、合
规，未发现损害公司及股东利益的行为。
5、内幕信息知情人管理管制的建立和实施情况
公司上市后依据相关规定建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司的内幕
信息传递、内幕信息知情人登记管理、重大事项的报告、审核、披露程序严格遵照该
制度的规定，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违法违规行为。
6、公司的内控规范工作情况
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核。监事会认
为：公司建立了较为完善的治理和内部控制制度。2019年，公司进一步建立完善内控
制度，提高风险防范能力，不断优化的内控管理体系在公司日常经营管理中起到了较
好的风险防范作用，维护了公司和全体股东的利益。
2020 年，公司监事会将继续依法履行职责，进一步强化监督和检查职能，提高
议事能力和工作效率，促进公司治理水平的提升，切实维护广大股东和公司的合法权
益。
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以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司监事会
2020 年 5 月 19 日
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议案三：
公司 2019 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
2019 年财务决算已完成，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
2019 年的财务报告进行了审计。经审计后的 2019 年度主要财务数据如下:
一、主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2019年 2018年 2017年
同期增减(%)
营业收入 1,895,725,969.13 1,766,631,836.73 7.31 1,478,407,039.52
归属于上市公司股东的净利
283,759,082.76 218,051,535.35 30.13 133,678,547.01
润
归属于上市公司股东的扣除
263,554,179.60 208,633,280.49 26.32 127,827,492.04
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
300,220,899.91 272,089,742.96 10.34 171,635,082.47
额
本期末比上
2019年末 2018年末 年同期末增 2017年末
减（%）
归属于上市 公司股东的净资
2,249,993,167.66 1,165,961,256.38 92.97 947,899,143.35
产
总资产 3,342,937,353.41 2,174,893,498.65 53.71 1,835,076,898.45
注：报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
1、 报告期内公司实现营业收入 189,572.60 万元，较上年度增加 7.31%,主要系 2019 年度机械行
业普遍向好，减速机市场需求稳定，产品竞争力强，公司产品销售量与销售单价增加所致。
2、 归属于上市公司股东的净利润 28,375.91 万元，较上年增加 30.13%，主要系公司销售收入增
长及产品毛利率增加所致，其中销售收入增加 7.31%，毛利率增加 2.46 个百分点。
3、 经营活动产生的现金流量净额 30,022.09 万元，较上年增加 10.34%，主要系公司在报告期内
归属于上市公司股东的净利润增加所致。
二、主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2019年 2018年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.67 0.58 15.52
稀释每股收益（元／股） 0.67 0.58 15.52
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.63 0.55 14.55
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 16.61 20.63 减少4.02个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
15.43 19.74 减少4.31个百分点
资产收益率（%）
14
三、资产及负债状况
单位：元 币种：人民币
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
主要系公司经营活动
货币资金 759,272,823.87 22.71 562,331,877.11 25.86 35.02 产生的现金流量净额
增加所致
交易性金 主要系公司以闲置资
800,000,000.00 23.93 不适用
融资产 金购买理财增加所致
主要系根据新金融工
具准则银行承兑汇票
应收票据 1,380,728.33 0.04 302,651,908.39 13.92 -99.54
重分类至应收款项融
资所致
主要系根据新金融工
应收款项 具准则银行承兑汇票
413,197,013.22 12.36 不适用
融资 重分类至应收款项融
资所致
其他应收 主要系投标保证金增
891,082.97 0.03 366,317.50 0.02 143.25
款 加所致
长期股权 主要系公司投资智马
25,226,208.14 0.75 不适用
投资 科技所致
投资性房 主要系出租房屋减少
1,709,415.91 0.05 3,520,889.76 0.16 -51.45
地产 所致
主要系年产 35 万台减
在建工程 171,393,074.12 5.13 82,109,386.95 3.78 108.74 速机项目投入金额增
加所致
长期待摊 主要系食堂及车间改
4,233,108.32 0.13 2,735,479.77 0.13 54.75
费用 造增加所致
主要系上年末采取阶
应付账款 293,018,464.84 8.77 215,706,113.12 9.92 35.84 段性采购协议减少了
应付账款所致
主要系未交的企业所
应交税费 19,389,117.44 0.58 6,105,070.53 0.28 217.59
得税增加所致
其他应付 主要系招标保证金增
1,120,000.00 0.03 820,000.00 0.04 36.59
款 加所致
主要系收到的政府补
递延收益 22,500,000.00 0.67 12,500,000.00 0.57 80.00
助增加所致
主要系溢价发行股票
资本公积 1,113,950,991.25 33.32 398,330,991.25 18.31 179.65
所致
主要系盈利计提盈余
盈余公积 67,551,021.26 2.02 38,939,179.45 1.79 73.48
公积所致
未分配利
605,155,209.15 18.10 349,684,093.17 16.08 73.06 主要系本期盈利所致
润
四、利润表及现金流量表相关科目变动情况
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,895,725,969.13 1,766,631,836.73 7.31
15
营业成本 1,347,786,942.34 1,299,579,374.69 3.71
销售费用 109,383,905.68 105,293,879.68 3.88
管理费用 45,472,992.16 32,551,856.07 39.69
研发费用 66,784,417.05 60,955,121.13 9.56
财务费用 -8,083,318.74 -4,075,501.64 不适用
其他收益 3,367,000.00 2,565,000.00 31.27
投资收益 10,939,488.84 不适用
经营活动产生的现金流量净额 300,220,899.91 272,089,742.96 10.34
投资活动产生的现金流量净额 -1,095,530,793.40 -127,755,363.16 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 802,801,886.76 -1,056,603.76 不适用
五、现金流主要变动情况
变动比
现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 备注
例(%)
主要系报告期内归属
经营活动产生的
300,220,899.91 272,089,742.96 10.34 于上市公司股东的净
现金流量净额
利润增加所致。
投资活动产生的 主要系公司利用闲置
-1,095,530,793.40 -127,755,363.16 不适用
现金流量净额 资金进行理财所致。
筹资活动产生的 主要系公司首次公开
802,801,886.76 -1,056,603.76 不适用
现金流量净额 发行股票筹资所致
2019 年公司的经营、资产、利润、现金流等具体情况参见《江苏国茂减速机股
份有限公司 2019 年年度报告》。
以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 5 月 19 日
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议案四：
公司 2019 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报
告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，公司编制了《江苏国
茂减速机股份有限公司 2019 年年度报告》及其摘要，并已于 2020 年 4 月 25 日经公
司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 5 月 19 日
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议案五：
关于公司 2019 年度利润分配的预案
各位股东及股东代表：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可
供分配利润为人民币607,959,191.45元（母公司报表口径）。公司2019年度拟以实施
权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。具体方案如下：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.20元（含税），不实施送股和资本公积转
增股本。截至2019年12月31日，公司总股本为463,327,400股，以此计算合计拟派发现
金红利92,665,480元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司2019年度归属于母公
司股东净利润的32.66%。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，
相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。
以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 5 月 19 日
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议案六：
关于公司 2019 年度董事、监事薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，公司对董事和监事 2019
年度履职情况进行了考核，在符合公司实际情况，有利于公司长远发展的基础上，
2019 年度核发给公司董事、监事的薪酬金额总计 346.11 万元(公司部分董事兼任公司
高管人员，该薪酬纳入公司董事薪酬范围，具体薪酬情况详见公司 2019 年年度报
告)。
以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司
2020 年 5 月 19 日
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议案七：
关于聘请公司 2020 年度财务审计机构
及内控审计机构的议案
各位股东及股东代表：
2020 年公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的财务审计机构及
内控审计机构。拟聘任会计师事务所的基本情况如下：
一、机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序
伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普
通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长
期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资
格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总数
9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务
业务。2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计师 387 人。
3.业务规模
立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，2018 年 12 月 31 日净资产 1.58 亿元。2018
年度立信共为 569 家上市公司提供年报审计服务，收费总额为 7.06 亿元。所审计上市
公司主要分布在：制造业（365 家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44 家）、
批发和零售业（20 家）、房地产业（20 家）、交通运输、仓储和邮政业（17 家），
资产均值为 156.43 亿元。
4.投资者保护能力
截至 2018 年末，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元，购买的职业保险累计赔偿
限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
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5.独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信 2017 年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到行政监
管措施 3 次，2018 年 5 次，2019 年 9 次，2020 年 1-3 月 5 次。
二、项目成员信息
1.人员信息
是否从事过证
姓名 执业资质 在其他单位兼职情况
券服务业务
项目合伙人 朱伟 注册会计师 是 无
签字注册会计师 卞加俊 注册会计师 是 无
质量控制复核人 凌燕 注册会计师 是 浙商证券内核委员
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：朱伟
时间 工作单位 职务
1997-2003 年 浙江东方会计师事务所 经理
2004 年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：卞加俊
时间 工作单位 职务
2014 年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 高级项目经理
（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：凌燕
时间 工作单位 职务
2004 年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形。
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凌燕、卞加俊在过去三年无不良诚信记录，朱伟在过去三年曾受到行政监管措施
2 次。
三、审计收费
公司 2019 年度聘请立信的财务报告审计服务费用为：人民币 100 万元。2020 年
公司拟聘请立信为公司的财务审计机构及内控审计机构，相关审计费用将综合考虑公
司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间
等因素，经双方协商确定。
提请股东大会授权公司管理层根据市场公允定价原则及实际审计业务情况与会计
师事务所协商确定 2020 年度审计费用。
以上议案，请各位股东审议。
江苏国茂减速机股份有限公司董事会
2020 年 5 月 19 日
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