江苏国茂减速机股份有限公司
         董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《江苏国茂减速机股份有限公司章程》、《江苏国茂减速机股份有限公司董事
会审计委员会工作制度》的有关规定，作为公司第二届董事会审计委员会成员，
现就 2021 年度履职情况向董事会作如下报告：

    一、审计委员会基本情况

    公司第二届董事会审计委员会由独立董事李芸达先生、周旭东先生及董事陆
一品先生共 3 名成员组成，审计委员会主任委员由具有专业会计背景的独立董事
李芸达先生担任。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开了 5 次审计委员会
会议：

    1、2021 年 2 月 27 日，公司审计委员会第五次会议审议通过了如下议案：

    （1）《关于购买土地使用权及房屋建筑物暨关联交易的议案》

    （2）《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》

    2、2021 年 3 月 25 日，公司审计委员会第六次会议审议通过了《关于增资
中重科技（天津）股份有限公司暨与关联方共同投资的关联交易议案》。

    3、2021 年 4 月 16 日，公司审计委员会第七次会议审议通过了如下议案：

    （1）《公司 2020 年度财务报告》

    （2）《公司 2021 年第一季度财务报告》

    （3）《关于聘请公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
    （4）《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

    4、2021 年 8 月 16 日，公司审计委员会第八次会议审议通过了《公司 2021
年半年度财务报告》。

    5、2021 年 10 月 23 日，公司审计委员会第九次会议审议通过了《公司 2021
年第三季度财务报告》。

    三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立
信”）的审计工作进行了全面评估，认为立信在公司 2020 年年报审计过程中遵
循了独立、客观、公正的执业准则，表现了良好的职业操守和业务素质，很好地
履行了责任与义务。因此，我们同意续聘立信为公司 2021 年度的财务报告及内
部控制审计机构，聘期一年。

    2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    审计委员会认真审议公司编制的《2020 年年度报告》、《2021 年第一季度报
告》、《2021 年半年度报告》、《2021 年第三季度报告》及其他相关的财务资料，
认为上述报告及其他相关的财务资料的编制，符合财政部颁布的有关企业会计准
则及其相关准则解释、应用指南，符合中国证监会相关规定，遵循公司现执行的
会计政策、会计估计；财务信息内容真实、准确、完整、合法地反映了公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、重大错报情况，在所
有重大方面公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量情况。

    3、监督及评估内部审计工作

    报告期内，公司重点关注内部审计工作的规范性和有效性，各位委员与公司
审计监察部就公司内部审计工作计划及实施进行了沟通，督促其严格按照审计计
划执行，并就公司的内部审计问题提出了指导性意见，促进了公司内部审计监察
部的有效运作。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

    4、监督及评估公司的内部控制
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司股东
大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权
益。报告期内公司各项内部控制制度得到了有效的执行。因此，审计委员会认为
公司的内部控制情况符合中国证监会关于上市公司治理规范的要求。

   5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计监察部及外部审计机构等相
关方保持了及时、有效的信息沟通，并积极协调各方工作，提高审计工作效率，
切实保障了公司各项审计工作按计划及时完成。

    四、总体评价

    2021 年，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》以及公司内部相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了监督外部
审计机构和指导内部审计工作的职责，认真审议各项议案，审慎行使公司股东和
董事会赋予的职权，充分发挥了审查、监督的作用。

    2022 年，审计委员会将继续按照相关规定，积极参与公司财务、生产经营、
重大事项决策等的监督，加强与管理层、内部审计相关部门及外部审计机构的协
调与沟通，提高上市公司财务信息披露的质量，认真履行审计委员会的各项职责，
维护公司及全体股东的合法权益。

     (以下无正文)
（此页无正文，为《江苏国茂减速机股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度
履职情况报告》签字页）



-----------------------   -----------------------   -----------------------
       李芸达                  周旭东                     陆一品




                                                    签署日期: 2022 年 4 月 26 日