核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于宁波合力模具科技股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
宁波合力模具科技股份有限公司（以下简称“合力科技”或“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等有关规定，就公司拟部分限售股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，
核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波合力模具科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1989号）核准，公司向社会公众公开发
行人民币普通股（A股）2,800万股，并于2017年12月4日在上海证券交易所挂牌
上市。公司首次公开发行后的总股本为11,200万股，其中有限售条件流通股8,400
万股，无限售条件流通股2,800万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，限售期为36个月。
本次上市流通的限售股股东共7名，分别为施良才、樊开曙、施元直、樊开源、
施定威、蔡振贤、贺朝阳。本次限售股上市流通的数量为76,542,088股，占公司
总股本的48.82%，并将于2020年12月4日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司首次公开发行后的总股本为11,200万股，其中有限售条件流通股8,400
万股，无限售条件流通股2,800万股。
2、公司于2018年5月23日召开2017年年度股东大会审议通过《2017年度利润
分配及资本公积金转增股本预案》：公司以截至2017年12月31日总股本11,200万
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.5元（含税）。同时，公司以总股
本11,200万股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增4股。公司于2018年6
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月8日完成转增，公司总股本由11,200万股增至15,680万股，其中有限售条件流通
股11,760万股，无限售条件流通股3,920万股。
3、2018年12月4日，公司首次公开发行限售股41,057,912股上市流通。公司
总股本156,800,000股，其中有限售条件流通股为76,542,088股，无限售条件流通
股为 80,257,912股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）股东自愿锁定股份的承诺
1、公司的控股股东、实际控制人施良才、施元直、施定威、樊开曙、樊开
源、贺朝阳、蔡振贤承诺：
（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人直接和
间接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。
（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有公司股票的锁定
期自动延长6个月。
（3）本人持有的公司股份解禁期满后，在本人担任公司董事、监事、高级
管理人员期间，本人每年转让持有的公司的股份不超过减持年度上年末本人持有
公司股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
（4）本人不因不再作为公司实际控制人、职务变更、离职等原因而放弃履
行本承诺。
（二）股东股份减持的承诺
1、公司控股股东、实际控制人施良才、施元直、施定威、樊开曙、樊开源、
贺朝阳、蔡振贤就持股及减持意向承诺如下：
本人/本企业承诺作为公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东，将按
照相关法律、法规、规范性文件的要求以及本人/本企业出具的各项承诺载明的
锁定期限要求，在锁定期限内不减持公司的股份。
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在锁定期满后，在遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券
交易所业务规则，且不违背本人已作出的其他承诺的情况下，本人/本企业将合
法合规减持。本人/本企业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价，期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、
除息事项，减持底价相应进行调整。
（1）具有下列情形之一的，本人/本企业将不会减持公司股份：
1）公司或者本人/本企业涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6
个月的；
2）本人/本企业违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；
3）中国证监会规定的其他情形。
（2）本人/本企业通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，将在首次
卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以
备案，并履行后续报告及信息披露义务。
（3）本人/本企业及一致行动人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份
的，在任意连续90日内，减持股份的总数不会超过公司股份总数的1%。
（4）本人/本企业通过协议转让方式减持股份并导致本人/本企业不再具有公
司大股东身份的，本人/本企业在减持后6个月内将继续遵守上述第（2）项和第
（3）项承诺。
（5）本人/本企业及一致行动人通过大宗交易方式减持股份的，在任意连续
90日内，减持股份的总数不会超过公司股份总数的2%。
（6）因执行股权质押协议导致本人/本企业股份被出售的，本人/本企业亦将
遵守上述承诺。
如本人/本企业未能履行上述承诺减持公司的股份，本人/本企业愿意承担相
应的法律责任。
2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员就持股及减持意向承诺如下：
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本人作为公司董事、监事、高级管理人员，承诺将按照相关法律、法规、规
范性文件的要求以及本人出具的各项承诺载明的锁定期限要求，在锁定期限内不
减持公司的股份。在锁定期满后，在遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件及证券交易所业务规则，且不违背本人已作出的其他承诺的情况下，本人
将合法合规减持。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不
低于发行价，期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除
息事项，减持底价相应进行调整。
（1）具有下列情形之一的，本人将不会减持公司股份：
1）本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
2）本人违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；
3）中国证监会规定的其他情形。
（2）本人通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份的，将在首次卖出的
15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案，
并履行后续报告及信息披露义务。
如本人未能履行上述承诺减持公司的股份，本人愿意承担相应的法律责任。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为76,542,088股；
上市流通日期为2020年12月4日；
首发限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 本次上市流
序 剩余限售
股东名称 持有限售股数量 占公司总股 通数量（单
号 股数量
本比例(%) 位：股）
1 施良才 22,872,987 14.59 22,872,987 -
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持有限售股 本次上市流
序 剩余限售
股东名称 持有限售股数量 占公司总股 通数量（单
号 股数量
本比例(%) 位：股）
2 樊开曙 20,034,885 12.78 20,034,885 -
3 施元直 18,241,356 11.63 18,241,356 -
4 樊开源 5,600,000 3.57 5,600,000 -
5 施定威 4,631,631 2.95 4,631,631 -
6 蔡振贤 3,415,748 2.18 3,415,748 -
7 贺朝阳 1,745,481 1.11 1,745,481 -
合计 76,542,088 48.82 76,542,088 -
注:上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
六、股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 1、其他境内法人持有股份 - - -
件的流通 2、境内自然人持有股份 76,542,088 -76,542,088 -
股份 有限售条件的流通股份合计 76,542,088 -76,542,088 -
无限售条 A股 80,257,912 76,542,088 156,800,000
件的流通
无限售条件的流通股份合计 80,257,912 76,542,088 156,800,000
股份
股份总额 156,800,000 - 156,800,000
七、核查意见
经核查，保荐机构华泰联合证券认为：
本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要
求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首
次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次
限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对合力科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波合力模具科技股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
秦 楠 艾思超
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