合力科技:合力科技:内幕信息知情人登记管理制度2022-04-20
宁波合力科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为加强宁波合力科技股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理,
做好内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法
权益,根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关
于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和规范性文
件及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 本制度适用于公司股东、公司董事、监事、高级管理人员,公司各
部门以及各分公司、子公司(指全资及控股公司,下同)、参股公司负责人及其
他相关人员 。
第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构,应当保证内幕知情人档案真实、
准备和完整,董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任
人。董事会秘书负责组织实施内幕信息知情人登记入档、报送等内幕信息管理工
作。证券部具体负责公司内幕信息登记备案及内幕信息知情人登记等日常管理工
作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意,公
司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披
露的内容。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所指内幕信息,是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及
公司的经营、财务或者对公司股票价格有重大影响的尚未公开的信息,以及《证
券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。尚未公开是指公司尚
未在证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公开发布。本制度所称内幕信息,
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包括但不限于:
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十;
(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理
无法履行职责;
(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化;
(九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;
(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效;
(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
(十二)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;
(十三)公司债券信用评级发生变化;
(十四)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;
(十五)公司发生未能清偿到期债务的情况;
(十六)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
(十七)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;
(十八)公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失;
(十九)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
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第六条 本制度所指的内幕信息知情人员是指《证券法》第五十一条规定的
有关人员。公司内幕信息的知情人员,包括但不限于:
(一)公司及公司董事、监事、高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
(四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员;
(五)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员;
(六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员;
(七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
(八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人的登记备案管理
第七条 在内幕信息依法公开披露前,公司应当填写公司内幕信息知情人档
案,按照附件一《内幕信息知情人登记表》中的要求,及时记录商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情
人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息,内幕信息
知情人应当进行确认。
公司发生下列事项的,应当向交易所报送内幕信息知情人档案信息:
(一)重大资产重组;
(二)高比例送转股份;
(三)导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动;
(四)要约收购;
(五)发行证券;
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(六)合并、分立、分拆上市;
(七)回购股份;
(八)中国证监会和交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市场
价格有重大影响的事项。
第八条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围,根据内幕
信息的实际扩散情况,真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向交易所
报送,不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司如发生本制度第七条第二
款所列事项的,报送的内幕信息知情人至少包括下列人员:
(一)公司及公司董事、监事、高级管理人员;
(二)公司控股股东、第一大股东、实际控制人,及其董事、监事、高级管
理人员;
(三)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员(如有);
(四)相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有);
(五)为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人(如有);
(六)接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员(如有);
(七)前述第(一)项至第(六)项规定的自然人的配偶、子女和父母;
(八)其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第九条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于:
(一)姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码;
(二)所在单位、部门,职务或岗位(如有),联系电话,与公司的关系;
(三)知悉内幕信息时间、方式、地点;
(四)内幕信息的内容与所处阶段;
(五)登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内
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部的报告、传递、编制、决议等。
董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
第十条 相关内幕信息知情人职责:
1.公司董事、监事、高级管理人员应当积极配合公司做好内幕信息知情人
登记备案工作,应及时(自知晓之日起两个工作日内,下同)向董事会秘书告知
公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
2.知悉内幕信息的公司下属各部门、分公司、子公司、参股公司负责人及
相关人员应及时向董事会秘书告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况,并配合董事会秘书做好内幕信息知情人档案的填报工作。
3.持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人及其关联方、
证券公司、审计机构、评估机构 、律师事务所等中介机在发生或涉及对公司股
价有重大影响的事项时,应及时向董事会秘书告知内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况,并按照公司要求填写本单位内幕信息知情人的档
案。
4.行政管理部门人员接触到公司内幕信息的,应当按照相关行政部门的要
求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行
政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其
视为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记
报送信息的时间。除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息
的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十一条 内幕信息知情人登记备案的基本流程:
(一)当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(包括但不限于公司股东、
公司董事、监事、高级管理人员,或相关部门、分、子公司、参股公司负责人)
应及时告知董事会秘书。董事会秘书应告知相关知情人的各项保密事项和责任,
并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;
(二)董事会秘书应及时组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登
记表》并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的
内容真实性、准确性;
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(三)董事会秘书核实无误后,按照规定进行报备。
第十二条 公司进行重大收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分
拆上市、回购股份等重大事项,或者披露其他可能对公司股票及其衍生品种交易
价格有重大影响的事项时,除按照本制度第八条填写公司内幕信息知情人档案
外,还应当制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节和
进展情况,包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关
协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。
公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备
忘录。
第十三条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出
具书面承诺,保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整,并向
全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。董事长与董
事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应当对内幕信息知
情人报送工作进行监督。
第十四条 公司在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内,向交易所提交
内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。
第十五条 公司筹划重大资产重组(包括发行股份购买资产),应当于首次披
露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的,或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的,应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
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公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的,应根据上海证券交易所的要
求更新内幕信息知情人档案。
第四章 保密及责任追究
第十六条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任,在内幕信息公
开前,不得擅自以任何形式对外泄露。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必
要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十八条 内幕信息公开前,公司的主要股东不得滥用其股东权力要求公司
向其提供内幕信息。
第十九条 公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前,不得
利用内幕信息买卖公司的证券,或者建议他人买卖公司的证券。
第二十条 公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内幕信息,或利用
公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易给公司造成严重
影响或损失的,由公司董事会对相关责任人视情节轻重给予相应处罚。如涉嫌犯
罪的,应当将案件移送司法机关处理。
第二十一条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易的行为,公司应及时进行自查和做出处罚决定,并将自查和处罚结果报送
宁波证监局和上海证券交易所备案。
第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员,持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、控股股东、公司实际
控制人、若擅自披露公司信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
第五章 附 则
第二十三条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行;本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。
第二十四条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第二十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
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附件:1
宁波合力科技股份有限公司
内幕信息知情人档案登记表
内幕信息事项:
序 内幕信息知 所在单 本人/所在单位与 职务/ 身份证件号码/统 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内 幕信 内幕信息所 登 记 登记人
号 情人姓名 位/部门 上市公司的关系 岗位 一社会信用代码 信息时间 信息地点 信息方式 息内容 处阶段 时间
注2 注3 注4 注5
公司简称: 公司代码:
董事长签名: 董事会秘书签名: 公司盖章:
注:1.内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人
档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为公司登记,填写公司登记人名字;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件:2:
宁波合力科技股份有限公司
重大事项进程备忘录
序号 参与筹划决策人员 所在单位/部门 职务/岗位 筹划决策时间 筹划决策方式 筹划决策事项 事项进程阶段 签名
公司简称: 公司代码:
董事长签名: 董事会秘书签名: 公司盖章:
注:本备忘录未尽事宜,按有关重要事项的具体内容加入相关科目予以补充完善。
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