募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
!"#$%&'()*+,
-./0$1234567'(+, 2021 89:;<=
>?@ABCDEFGHIJ
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为宁波合力模具科技股份有限公司（以下简称“合力科技”、“公司”或“发
行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等法律法规的规定，对公司在 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况如下：
!"#$%&'()*+
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1989 号）文件《关于核准宁
波合力模具科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公开
发行人民币普通股（A 股）2,800 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 14.22
元，募集资金总额人民币 398,160,000.00 元，扣除支付的承销、保荐费用人民币
32,116,483.02 元（不含增值税进项税）及其他发行费用人民币 8,534,456.52 元（不
含增值税进项税），实际募集资金净额为人民币 357,509,060.46 元。上述募集资
金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 11 月 28 日出具了“信
会师报字[2017]第 ZA16403 号”《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用及当前余额
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集账户余额 1,937,692.85
加：募集资金利息收入 4,060.68
加：理财赎回 50,000,000.00
加：理财收益 325,643.83
减：支付与年产 100 套大型精密压铸模具及 150 万件铝合
10,660,844.84
金部品技改扩产项目相关的款项
1
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目 金额（元）
减：专户手续费及维护费 518.95
减：理财购买 20,000,000.00
减：募集资金永久补充流动资金 21,606,033.57
2021 年 12 月 31 日募集账户余额 0.00
2021 年 4 月 15 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司募集资金投资项目结项并将结项后的节余募集资金 2,154.41
万（截至 2021 年 4 月 8 日）永久补充流动资金。2021 年 4 月 19 日，公司存放
于募集资金专户的募集资金已经按照相关规定支取使用完毕，并办理专户注销手
续，专户余额为 0 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 0 元。
,"#$%&-.*+
为规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，公司根据
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在中
国银行股份有限公司象山支行、中国工商银行股份有限公司象山支行开设了募集
资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。公司、
发行保荐机构华泰联合证券与上述二家银行分别签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》，对募集资金进行专户存储管理。报告期内，公司在募集资金的存放、
使用过程中均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行，不存在违反
《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的
情形。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
存储
银行名称 账号 初始存放日 截止日 截止日余额
方式
已销
中国银行象山支行 403973666205 2017.11.28 2021.12.31 0.00
户
2
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
存储
银行名称 账号 初始存放日 截止日 截止日余额
方式
中国工商银行象山 390134002900003 已销
2017.11.28 2021.12.31 0.00
支行 8855 户
合计 - - - 0.00 -
公司存放于中国银行股份有限公司象山支行募集资金专户（账号：
403973666205）的募集资金已经按照相关规定支取使用完毕，专户余额为 0 元。
公司已于 2021 年 4 月 19 日办理上述募集资金专户的注销手续。
公司存放于中国工商银行股份有限公司象山支行募集资金专户（账号：
3901340029000038855）的募集资金已经按照相关规定支取使用完毕，专户余额
为 0 元，公司已于 2018 年 10 月 17 日办理上述募集资金专户的注销手续。
/"202101#$%&23*+456*+
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 10,660,844.84 元，具体情况详
见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 10 月 29 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过《关于
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超
过人民币 5,000 万元的临时闲置募集资金进行现金管理，用于投资包括但不限于
商业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定、一年
以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含），
在授权额度内滚动使用，相关决议自董事会审议通过之日起 1 年内有效。
2021 年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
3
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
预期年
序 产品类 认购金额 是否到
发行主体 产品名称 起息日 到期日 化收益
号 型 （万元） 期
率
中国银行股份 保本保 2020 年 2021 年
中国银行挂钩型结
1 有限公司象山 最低收 3,000 12 月 9 3 月 11 3.50% 是
构性存款
支行 益型 日 日
中国银行股份 保本保 2021 年 2021 年
中国银行挂钩型结
2 有限公司象山 最低收 2,000 3 月 15 4 月 19 3.18% 是
构性存款
支行 益型 日 日
2021 年度募集资金理财收益金额为 325,643.83 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理
而尚未到期的情况。
公司理财产品均为保本理财，不存在使用募集资金购买非保本型理财或到期
未收回的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年 4 月 15 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司募集资金投资项目结项并将结项后的节余募集资金（实际金
额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司全部募集资金项目已经结项，公司将节余募
集资金合计人民币 21,606,033.57 元（含银行存款利息及购买理财产品收益）转
至公司基本账户用于永久补充流动资金，募集资金专户不再使用，公司已于 2021
年 4 月 19 日注销存放该项目募集资金的专项账户。
（八）募集资金使用的其他情况
4
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
公司不存在募集资金使用的其他情况。
7"89#:;<'%&23*+
报告期内，公司募投项目未发生变更。
="#$%&234>?@AB'CD
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
E"FGHIJKLMN01#$%&AOP23*+QR'STU
V'5WXYZ
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对合力科技 2021 年度《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了“信会师报字
[2022]第 ZA11194 号”《关于宁波合力模具科技股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为，合力科技 2021 年度募集资
金存放与使用情况专项报告在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所
上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》及相关格式指引的规定，并在所有
重大方面如实反映了合力科技募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
["\]^_LMN01#$%&AOP23*+KQR'`;ab
UV'5WXYZ
经核查，合力科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用情形；截至 2021 年 12 月 31 日，
合力科技不存在变更募集资金用途、置换预先投入等情形；募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构
对合力科技在 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
5
募集资金年度存放和使用情况专项核查报
告
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,750.91 本年度投入募集资金总额 1,066.08
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 34,565.57
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
已变 截至期末累 项目达 项目可
末投入 是否
更项 募集资金 截至期末 截至期末累 计投入金额 到预定 行性是
调整后投 本年度投 进度 本年度实 达到
承诺投资项目 目，含 承诺投资 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 可使用 否发生
资总额 入金额 （%）(4) 现的效益 预计
部分 总额 金额(1) (2) 金额的差额 状态日 重大变
＝ 效益
变更 (3)＝(2)-(1) 期 化
(2)/(1)
年产 100 套大型
精密压铸模具及 2020 年 不适
- 25,251.00 25,251.00 25,251.00 1,066.08 24,063.75 -1,187.25 95.30 10,819.93 否
150 万件铝合金部 12 月 用
品技改扩产项目
不适
补充流动资金 - 10,499.91 10,499.91 10,499.91 0.00 10,501.82 1.91 100.02 - 不适用 否
用
合计 - 35,750.91 35,750.91 35,750.91 1,066.08 34,565.57 -1,185.34 96.68 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
6
募集资金年度存放和使用情况专项核查报
告
1、在实施募投项目过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，在
保证募投项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理的降低
项目建造成本和费用等投资金额，节约了募集资金支出。
2、募投项目的合同尾款及质保金 1,812.76 万元尚未支付，该合同尾款及质保金的支付时间周
募集资金结余的金额及形成原因 期较长，节余募集资金永久补充流动资金后，公司将按照相关项目合同以自有资金继续支付
相关款项。
3、项目实施过程中，为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安
全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。同时，
募集资金存放期间产生了一定的利息收益。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，本期募投项目产生的营业收入为 10,819.93 万元。
（以下无正文）
7
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宁波合力模具科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
!"#$%&'()*+++++++++++++++++++++++++++++++++++++
++++++++++++++++++++++++++,++-+++++++++++++++./0+
123456789:;<&;=)+
>++++?+++@+
8