宁波合力科技股份有限公司
                         信息披露管理制度
                        （2022年12月修订）


                              第一章 总则


    第一条 为规范宁波合力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、
股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）以及《公司章程》的有关规定，特制定本管理制度。
    第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格已经或
可能产生重大影响或影响投资者作出价值判断和投资决策的信息；本制度中的“披
露”是指在规定的时间内、通过指定的媒体、以规定的方式向社会公众公布；“及
时”是指起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
    第三条 本制度所称“信息披露义务人”，是指公司及公司董事、监事、高级管
理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方
等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国
证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
    第四条 本制度适用于如下人员和机构：
   （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
   （二）公司董事和董事会；
   （三）公司监事和监事会；
   （四）公司高级管理人员；
   （五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；
   （六）公司控股股东和持股5%以上的股东；
   （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。



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                   第二章 信息披露的基本原则及一般规定


       第五条 公司应当及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完
整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       第六条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
   公司董事、监事和高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完
整或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，
公司应当予以披露。
       第七条 其他信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极配合
公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生较大影响的事项（以下简称重大事项或者重大信息）。
   其他信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。
       第八条 公司披露信息，应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，
如实反映实际情况，不得有虚假记载。
       第九条 公司披露信息，应当客观，使用明确、贴切的语言和文字，不得夸大其
辞，不得有误导性陈述。
   公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、
谨慎、客观。
       第十条 公司披露信息，应当内容完整，充分披露对公司股票及其衍生品种交易
价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息，
不得有重大遗漏。
   信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
       第十一条 公司应当在本制度规定的期限内披露重大信息，不得有意选择披露时
点。
       第十二条 公司应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以
平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另
有规定的除外。
       第十三条 公司披露信息，应当使用事实描述性的语言，简洁明了、逻辑清晰、

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语言浅白、易于理解，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。
    第十四条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判
断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
   公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原
则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
   公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得
利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
    第十五条 公司应当按照法律法规及上海证券交易所相关规定编制公告并披露，
并按照规定提供相关材料供上海证券交易所查验。公司不得以定期报告形式代替应
当披露的临时报告。
   前款所述公告和材料应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务
人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
    第十六条 公司指定符合中国证监会规定条件的信息披露刊物和上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体，同时
将信息披露公告文稿和相关备查文件置备于公司住所、上海证券交易所， 供社会公
众查阅，并根据要求报送公司注册地证监局。
    第十七条 公司不得通过股东大会、投资者说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供公司尚未披露的重大信息。
确有需要的，公司可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络
自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个信息披露时段内披露相关公告。
    第十八条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照本制度披露或者履行
相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照公司《信息披露
暂缓与豁免业务内部管理制度》豁免披露。
   公司拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照本制度披露或者履行相
关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照公
司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
    第十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出
公开承诺的，应当披露。



                     第三章 应当披露的信息及披露标准

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                              第一节 信息披露文件
       第二十条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
                               第二节       定期报告
       第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者
作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
   年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
   中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，应当经过审
计：
   （一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏
损；
   （二）中国证监会或者上海证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
       第二十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内编制完成并披露。
   年度报告、中期报告的格式及编制规则，由中国证监会和上海证券交易所制定。
       第二十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的
定期报告不得披露。
   公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当
签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编
制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
   公司董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确 性、完
整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
   公司董事、监事和高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定期报告

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披露内容具有相关性。公司董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应
当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发
表意见而当然免除。
   董事、监事和高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
       第二十四条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应当在
会计年度结束后一个月内进行业绩预告：
   （一）净利润为负值；
   （二）净利润实现扭亏为盈；
   （三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
   （四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关
的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元；
   （五）期末净资产为负值；
   （六）上海证券交易所认定的其他情形。
   公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应
当在半年度结束后15日内进行预告。
   公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上， 但
存在下列情形之一的，可以免于按照本条第一款第（三）项的规定披露相应业绩预
告：
   （一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05元；
   （二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03元。
       第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其
衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
       第二十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应
当针对该审计意见涉及事项做出专项说明，独立董事应就审计意见涉及事项发表独
立意见，监事会应就董事会针对该审计意见涉及事项做出的专项说明发表意见。
                               第三节       临时报告
       第二十七条 发生可能对公司的证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可
能产生的影响。
   前款所称重大事件包括：

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   （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
   （二）公司发生大额赔偿责任；
   （三）公司计提大额资产减值准备；
   （四）公司出现股东权益为负值；
   （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
   （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
   （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
   （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；持股百分之五以上股东所持股
份被质押，任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托 管、设定信
托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
   （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
   （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
   （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚；
   （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （十九）中国证监会规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响 的，应

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当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    第二十八条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披
露义务：
   （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
   （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
   （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
   在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
   （一）该重大事件难以保密；
   （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
   （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第三十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化
情况、可能产生的影响。
    第三十一条 公司控股子公司发生第二十七条规定的重大事件，可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
   公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当参照前述规定，履行信息披露义务。
    第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第三十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公
司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存
在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
    第三十四条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异

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常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并
及时披露。

                 第四章 信息的传递、审核、披露流程


    第三十五条 公司信息披露事务由董事会统一领导并管理：
   （一）董事长是公司信息披露工作的第一责任人；
   （二）董事会全体成员负有连带责任；
   （三）董事会秘书是公司信息披露工作的主要责任人；
   （四）董事会办公室为信息披露事务的日常管理部门。
    第三十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司证券事
务代表协助董事会秘书履行职责。
   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人当配合董事会秘书
在财务信息披露方面的相关工作。
    第三十七条 公司定期报告的编制、审议、披露应当遵循以下程序:
   （一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；
   （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
   （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
   （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
   （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    第三十八条 公司重大事件的披露应当遵循以下程序：
   （一）相关信息披露义务人知悉重大事件发生时应立即履行报告义务，确保重
大信息第一时间通报给董事会秘书，并由董事会秘书呈报董事长；
   （二）董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织
临时报告的披露工作。
    第三十九条 董事、监事、高级管理人员应当遵守对外发布信息的行为规范，非
经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息。

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    第四十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就
公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内
幕信息。



                           第五章        各方职责


    第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
    第四十二条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    第四十三条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查
并提出处理建议。
    第四十四条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
    第四十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务:
   （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
   （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持股百分之五以上股东所持股
份被质押，任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
   （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
   （四）中国证监会规定的其他情形。
   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生
品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面
报告，并配合公司及时、准确地公告。
   公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其
提供内幕信息。

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    第四十六条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易
各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
    第四十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。



                       第六章    保密措施与责任


    第四十九条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，在证券交易活
动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响且尚未公开的
信息。
    第五十条 本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不限于：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

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    第五十一条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得
非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。



          第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制


    第五十二条 公司应建立并执行财务管理和会计核算的内部控制制度。
    第五十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。



          第八章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度


    第五十四条 子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任。
    第五十五条 子公司主要负责人应将涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以
书面形式及时、真实和完整的向公司董事会报告。子公司可指派专人负责上述业务
的具体办理。

                           第九章    档案管理


    第五十六条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管理工
作由公司董事会办公室负责。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、信息披露
文件分类存档保管。
    第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况的文件和资料， 董
事会办公室应当予以妥善保管。
    第五十八条 以公司名义对中国证监会、上海证券交易所等证券监管部门进行正
式行文时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。相关文件由董事会办公
室存档保管。

                     第十章 责任追究与处理措施


    第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
                                    11
的除外。
   公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
   公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整
性、及时性、公平性承担主要责任。
    第六十条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损
失时，应对该责任人给予批评、警告或解除其职务的处分，并且可以向其提出适当
的赔偿要求。



                            第十一章    附则


    第六十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程
序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行。
    第六十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第六十三条 本制度经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。




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