董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告



    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
及《公司董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规的有关规定，公司董事会
审计委员会在 2022 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。
现将公司董事会审计委员会 2022 年度的履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司 2022 年度审计委员会成员包括王溪红、邬辉林、施定威组成，其中独
立董事王溪红为专业会计人士，担任审计委员会的主任委员。
    二、公司董事会审计委员会 2022 年度会议召开情况
    2022 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲自出
席了会议，具体如下：
召开日期       会议届次                           审议内容
2022 年 4 董 事会审计 委员会 审议通过：
月8日     2022 年第一次会议 1、《2021 年度财务决算方案》
                             2、《公司<2021 年年度报告>及其摘要》
                             3、《公司 2021 年度内部控制评价报告》
                             4、《公司续聘会计师事务所的议案》
                             5、《确认 2021 年度董事、监事及高级管理人员薪酬
                             的议案》
                             6、《公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项
                             报告》
                             7、《关于申请银行综合授信额度的议案》
                             8、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
                             9、《关于开展远期结售汇业务的议案》
                             10、《关于会计政策变更的议案》
                             11、 关于 2021 年度计提资产减值准备及坏账核销的
                             议案》
                             12、《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
                             13、《董事会审计委员会 2021 年年度履职情况报告》
2022 年 4 董 事会审计 委员会 审议通过：
月 15 日  2022 年第二次会议 1、《公司 2022 年第一季度报告》
2022 年 8 董 事会审计 委员会 审议通过：
月 12 日  2022 年第三次会议 1、《公司 2022 年半年度报告》
2022 年 9 董 事会审计 委员会 审议通过：
月 16 日  2022 年第四次会议 1、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
                             2、《关于公司向关联方购买房屋建筑物及土地使用权
                             的议案》
2022 年 10 董 事会审计 委员会 审议通过：
月 17 日   2022 年第五次会议 1、《公司 2022 年第三季度报告》


    三、2022 年度履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资
格，经验丰富，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能较好的完成公司委托的
各项工作。
    报告期内，审计委员会就年度财务报告的审计范围、计划等事项与立信进行
了充分的讨论与沟通，并跟进了年度财务报告审计的重要环节，未发现公司年度
财务报告存在其他重大事项。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，对内部审计工
作计划有效实施进行监督，并对内部审计工作中出现的问题提供专业指导意见，
提高了公司内部审计工作成效。审计委员会未发现公司内部审计审计委员会未发
现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）评估公司内部控制的有效性
    审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设。
报告期内，公司严格执行法律、法规和《公司章程》以及内部控制制度，股东大
会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审
计委员会认为公司内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。
    （四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公司财务报告
是真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公
司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、不存在涉及重要会计
判断的事项以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的促使立信与管理层、内部审计部门及相关部门进行充分
有效的沟通，审计委员会在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，以
求达到用最短的时间完成相关审计工作。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会依据《上市公司治理准则》以及公司制定的《审
计委员会工作细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司外部审
计工作并指导内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制制度并提供真实、准
确、完整的财务报告。


                              宁波合力科技股份有限公司董事会审计委员会
                                                       2023 年 3 月 30 日