国泰君安股份有限公司关于确认金徽酒股份有限公司
2018年度日常关联交易情况及预计2019年度日常关联交易的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
金徽酒股份有限公司（以下简称“金徽酒”或“公司”）首次公开发行股票持续
督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》和《上海证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规
范性文件的要求，保荐机构对金徽酒 2018 年度日常关联交易完成情况和 2019
年度日常关联交易事项进行了专项核查，并发表如下意见：
一、2018 年度日常关联交易的预计和执行情况
公司 2018 年度向关联方甘肃亚特投资集团有限公司（含其下属的其他子公
司，以下统称“亚特集团”）、甘肃懋达实业集团有限公司（含其下属的其他子
公司，以下统称“懋达实业”）、甘肃勘探者地质矿产有限公司（以下简称“勘
探者”）销售白酒产品的日常关联交易预计及执行情况如下表所示：
单位：万元
关联交易内容 2018 年度预计金额 2018 年度实际发生金额 占同类业务比例
销售商品 2,000 1,655.81 1.13%
注：2018 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于审议确认金徽酒股份有限
公司 2017 年度日常关联交易及预计 2018 年度日常关联交易的议案》，预计 2018 年度关联方采购公司白酒
产品不超过 2,000 万元。
二、2019 年度日常关联交易以及情况
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，公司与关联方亚特集团、懋达实业、
勘探者之间预计发生日常关联交易情况如下：
单位：万元
年初至 2018 年 本次预计金额
2019 年 占同类 占同类
关联交 披露日 度实际 与上年度实际
关联方 度预计 业务比 业务比
易类别 已发生 发生金 发生金额差异
金额 例（%） 例（%）
金额 额 较大的原因
甘肃亚特投
资集团有限 139.33 1,498.69 1.02%
公司
甘肃懋达实 根据关联方业
销售
业集团有限 2,000.00 ≤1.5% 18.70 116.43 0.08% 务发展实际需
商品
公司 要增加
甘肃勘探者
地质矿产有 9.21 40.69 0.03%
限公司
小计 2,000.00 ≤1.5% 167.24 1,655.81 1.13%
甘肃金徽现 根据公司员工
采购
代农业开发 500.00 ≤1% - - 食堂食材采购
商品
有限公司 情况预算
宝鸡市鹏博
租赁
房地产开发 42.72 ≤8% 7.12 42.97 9.51%
房产
有限公司
公司计划新租
接受关 兰州亚泉湾
赁兰州营销中
联方劳 物业管理有 80.00 ≤1% - - -
心办公用房涉
务 限公司
及物业管理
合计 2,624.94 174.36 1,698.78
1、交易定价原则和定价标准
关联方采购公司白酒产品按公平、合理的原则进行。公司向关联方销售商品
（白酒）的价格为公司同期同类产品的经销商价格。公司向甘肃金徽现代农业开
发有限公司采购农产品、向宝鸡市鹏博房地产开发有限公司租赁房产、向兰州亚
泉湾物业管理有限公司采购劳务（物业管理）的价格为同期同类产品、劳务的市
场价格。公司不应给予关联方区别于无关联第三方的特殊优惠政策。
2、公司董事会授权经营层在上述预计关联交易额度内根据关联方需求分别
签订产品购销协议或产品订单，本授权有效期自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12
月 31 日。
三、关联方及关联关系
（一）关联方及关联关系
公司与上述关联方之间的关联关系包括关联方为公司控股股东、控股股东下
属的其他子公司以及公司实际控制人近亲属控制的企业，属于《上海证券交易所
股票上市规则》第 10.1.3 条规定的关联关系。
单位：万元
注册 与公司关 法定代
关联方名称 注册地址 主营业务
资本 系 表人
甘肃亚特投 投资及投资咨询（不含中介）；有色金属
甘肃省陇南市徽县
资集团有限 50,000.00 开发和销售；矿山、冶金建筑专用设备 控股股东 李明
城关镇建新路
公司 销售；企业管理服务
兰州亚泉湾 甘肃省兰州市安宁 同受实际
物业管理有 200.00 区 513 号规划路北 物业管理、集中供暖 控制人控 刘芳
限公司 侧 制
宝鸡市鹏博 陕西省宝鸡市金台 房地产开发、销售；房屋租赁；房地中
控股股东
房地产开发 6,000.00 区宝虢路 80 号院 2 介；物业管理；建筑材料、装饰材料的 李杰
参股公司
有限公司 幢 B 座 1401 号 销售
农作物、蔬菜、水果、花卉苗木的种植
甘肃金徽现 甘肃省陇南市徽 同受实际
及销售；畜禽、水产的养殖、屠宰及销
代农业开发 10,000.00 县城关镇建新路金 控制人控 付奕凯
售；食用农产品的销售；预包装食品、
有限公司 徽商业广场 9 楼 制
散装食品的批发兼零售；园林绿化服务
企业管理咨询；商务咨询（不含金融证
甘肃省兰州市城关 券保险及个人征信业务）；建筑材料批发
甘肃懋达实 实际控制
区天水北路 222 号 和零售；机器设备租赁（不含金融租赁）；
业集团有限 20,000.00 人亲属控 李锁银
第 27 幢一单元 36 从事计算机信息科技领域内技术开发、
公司 制公司
层 3606 室 技术咨询、技术服务（除互联网信息服
务）
甘肃勘探者 实际控制
矿产信息咨询服务；固体矿产勘查、矿
地质矿产有 1,000.00 兰州市张掖路 87 号 人亲属控 陈双世
山地质测量
限公司 制公司
（二）履约能力分析
上述关联企业均依法存续经营，其经济效益和财务状况良好，日常交易中能
正常履行合同约定内容，不是失信责任主体，具备较强的履约能力。
四、关联交易目的和对公司的影响
公司与各关联方之间的销售商品（白酒）、商品采购、房屋租赁、接受关联
人提供的劳务（物业管理）等日常关联交易，均属于公司的正常生产经营活动所
需，有利于公司业务的发展，且交易双方在平等、自愿的基础上协商一致达成，
遵循平等、自愿、等价有偿的原则，关联交易价格公允，不存在损害公司及全体
股东，特别是中小投资者利益的情形。该日常关联交易未使公司对关联方形成较
大的依赖。
五、已履行的审议程序
1、公司第三届董事会第五次会议于 2019 年 3 月 11 日召开，参加表决的非
关联董事均同意上述日常关联交易事项，关联董事予以回避。董事会认可 2018
年度日常关联交易实际情况，并同意 2019 年日常关联交易计划。
2、公司第三届监事会第五次会议于 2019 年 3 月 11 日召开，参加表决的 3
名监事全部同意了上述日常关联交易的事项。监事会认可 2018 年度日常关联交
易实际情况，并同意 2019 年日常关联交易计划。
3、本次董事会会议召开前，公司已将《关于审议确认金徽酒股份有限公司
2018 年度日常关联交易及预计 2019 年度日常关联交易的议案》提交给独立董事，
并得到全体独立董事的认可。
在认真审核相关资料和了解情况的基础上，全体独立董事认为：关联方向公
司购买白酒产品用于日常接待和自己饮用，属于正常商业行为。公司 2018 年度
实际发生日常关联交易金额未超出年初预计额度，交易遵守了公平、公正的市场
原则。公司预计 2019 年度日常关联交易金额，有利于规范公司与关联方之间的
日常交易行为，定价公允，符合公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东、
特别是中小股东合法权益的情形。日常关联交易未使公司对关联方形成较大依赖。
关联董事在表决时进行了回避，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的
规定。
六、保荐机构核查意见
经核查，国泰君安认为，金徽酒召开董事会审议通过了确认2018年度日常关
联交易情况和预计2019度日常关联交易事项，公司关联董事就相关的议案进行了
回避表决，独立董事均明确发表独立意见同意上述关联交易事项，履行了必要的
审批程序。上述预计日常关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公
允。该等交易没有损害公司及非关联股东的利益，对公司的独立性不会产生重大
不利影响。综上，保荐机构确认金徽酒2018年度发生的日常关联交易，并对金徽
酒2019年度预计日常关联交易事项无异议。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于确认金徽酒股份有限公
司 2018 年度日常关联交易情况及预计 2019 年度日常关联交易的核查意见》之签
字盖章页）
保荐代表人：
韩宇鹏 董帅
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日