金徽酒股份有限公司监事会 2021 年度工作报告



    2021 年，金徽酒股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》《证券法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规定和要求，本
着对全体股东负责的精神，认真履行职责。对公司经营活动、财务状况、关联交
易、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保
障了公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、
高级管理人员忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害公司及股东利益的行为。
现将 2021 年度监事会主要工作报告如下：

    一、2021 年度监事会会议召开情况

    报告期内，公司全体监事勤勉尽责，认真履行《公司法》《证券法》和《公
司章程》赋予的各项职责。监事会共召开 4 次会议，会议召集与召开程序、出席
会议人员资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合《公司章程》和《公
司监事会议事规则》的规定。具体情况如下：

           会议届次                   召开时间           审议议案数

   第三届监事会第二十次会议       2021 年 3 月 19 日         12

    第四届监事会第一次会议        2021 年 4 月 20 日          3

    第四届监事会第二次会议        2021 年 8 月 17 日          6

    第四届监事会第三次会议       2021 年 10 月 22 日          1


    二、监事会 2021 年度对有关事项的监督

    1．检查公司依法运作情况

    按照《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等规定，监事会全体监
事认真履行职责，2021 年度列席了 2 次股东大会和 4 次董事会会议，对公司的
决策程序、内部控制制度的建立与执行等进行监督。公司监事会认为报告期内公
司依据相关法律、法规和《公司章程》的规定，公司的内部控制制度能够有效执
行，股东大会、监事会的决议及授权运作规范，决策程序符合相关规定；公司监
事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规及《公司章程》等制度
的规定或损害公司及全体股东利益的行为。

    2．检查公司关联交易情况

    监事会认为 2021 年公司有关关联交易严格按照中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所相关规则及《公司关联交易管理制度》的规定进行，符合公平、
合理的原则，未损害公司及其他股东利益。

    3．监事会对募集资金管理与使用的意见

    监事会对公司募集资金使用情况进行了检查，认为公司严格按照相关法律、
法规、规范性文件及《公司募集资金管理办法》的规定使用募集资金，并及时、
公平、真实、准确、完整履行相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情
形。

    4．公司内部控制情况

    监事会认为公司已建立较为完整的内部控制管理体系，各项内部控制制度符
合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制体系的建立和实施，有
效地提升了公司的经营管理水平和风险防范能力，保证了公司各项业务有序运行
和公司资产的安全。公司编制的《2020 年度内部控制评价报告》真实、准确、
全面地反映了公司内部控制的实际情况。

    5．检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司
财务管理、内部控制制度健全，公司财务状况、经营成果良好。会计报表无重大
遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。

    6．聘请 2021 年度审计机构情况

    监事会认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）、天健会计师事务所（特殊
普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的
经验与能力，能够满足公司 2021 年度审计工作的要求，聘请 2021 年审计机构的
决策程序合法有效。

    7．会计政策变更情况
    监事会认为公司会计政策变更是根据财政部颁布的相关文件进行的合理变
更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，符合有关政策的
规定，不存在损害公司和全体股东合法权益的情况。本次会计政策变更的审议程
序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

    8．对外投资设立公司情况

    监事会认为公司对外投资成立销售公司拓展华东市场，进一步扩大产品销售
区域，提升品牌竞争力和影响力，形成新的业绩增长点，是落实公司发展战略的
重要举措，符合公司及全体股东利益。此次对外投资设立公司不存在损害公司及
全体股东利益的情形。

    9．对外担保及资产占用情况

    报告期内，公司不存在违规对外担保和资金占用情况。

    10．监事会对定期报告的意见

    监事会认为公司 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报
告和 2021 年第三季度报告的编制、审议符合相关法律、法规和《公司章程》、公
司内部管理制度的规定。公司编制的定期报告真实、准确、完整地反映了公司的
财务状况和经营成果。在编制、审议期间，未发生内幕信息泄露及其他违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，同意公司按照相关规定披露定期报
告。

    11．监事会对建立和实施内幕信息知情人管理的意见

    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为公司已根据相关法律、法规的要求，建立了内幕信息知情人管理体系。
报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程。公司董事、
监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发
现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。

    三、监事会 2022 年度工作计划

    2022 年，监事会将根据《公司章程》赋予的职责，积极适应公司的发展要
求，加强自身的学习，按照监管单位的要求，发挥各监事的专业知识和能力，继
续认真履行监督检查职责，积极关注公司的发展动态和经营状况，结合国家经济
形势和政策变动情况，对公司的经营管理提出意见建议，支持、配合公司董事会
及管理层开展工作，促进公司在稳健经营中更好更快发展。同时，积极探索更好
发挥监事会监督作用的运行机制，有效控制风险，为维护股东权益，加强公司治
理，推动公司持续稳定发展发挥应有的作用。




                                             金徽酒股份有限公司监事会

                                                      2022 年 3 月 15 日