金元证券股份有限公司
                关于广东世运电路科技股份有限公司
                      2018 年度持续督导报告书


                     金元证券股份有
    保荐机构                               上市公司简称         世运电路
                           限公司
   保荐代表人        崔健民、肖晴筝        上市公司代码          603920


    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2017〕351
号文批准，广东世运电路科技股份有限公司首次向社会公众发行人民币普通股
8,880 万股人民币普通股（A 股），发行价格为 15.08 元/股，募集资金总额 133,910.4
万元，扣除发行费用 8,161.224 万元后，募集资金净额 125,749.176 万元，募集资
金已于 2017 年 4 月 20 日分别存入中国工商银行股份有限公司鹤山共和支行（账
号：2012006229248000189）、中国银行股份有限公司江门鹤山共和支行（账号：
735468609166）、中国建设银行股份有限公司（账号：44050167070100000233）。
2017 年 4 月 20 日天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况
进行了验资并出具了《验资报告》（天健验【2017】3-34 号）。
    金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为世运
电路首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》（以下简称“《保荐管理办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》的相关规定，现就公司 2018 年度持续督导工作总结如下：



一、2018 年度持续督导工作情况
               工作内容                            完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作 已建立健全并有效执行了持续督导制
制度，并针对具体的持续督导工作制定 度，并根据公司的具体情况制定了相应
相应的工作计划                            的工作计划

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2、根据中国证监会相关规定，在持续
督导工作开始前，与上市公司或相关当 已与上市公司签订保荐协议，该协议已
事人签署持续督导协议，明确双方在持 明确了双方在持续督导期间的权利义
续督导期间的权利义务，并报上海证券 务，并备案
交易所备案 
                                          在持续督导期间，保荐机构通过日常
   3、通过日常沟通、定期回访、现场
                                          沟通、定期或不定期回访、现场检查
   检查、尽职调查等方式开展持续督导
                                          等方式，对上市公司开展了持续督导
   工作
                                          工作
   4、持续督导期间，按照有关规定对
   上市公司违法违规事项公开发表声         经核查，上市公司在2018年度未出现
   明的，应于披露前向上海证券交易所       违法违规事项需保荐机构公开发表
   报告，并经上海证券交易所审核后在       声明的情形
   指定媒体上公告
   5、持续督导期间，上市公司或相关
   当事人出现违法违规、违背承诺等事
   项的，应自发现或应当发现之日起五       经核查，上市公司和相关当事人在
   个工作日内向上海证券交易所报告，       2018年度未出现违法违规、违背承诺
   报告内容包括上市公司或相关当事         等事项
   人出现违法违规、违背承诺等事项的
   具体情况，保荐人采取的督导措施等
   6、督导公司及其董事、监事、高级        上市公司及其董事、监事、高级管理
   管理人员遵守法律、法规、部门规章       人员遵守法律、法规、部门规章和上
   和上海证券交易所发布的业务规则         海证券交易所发布的业务规则及其
   及其他规范性文件，并切实履行其所       他规范性文件，切实履行其所做出的
   做出的各项承诺                         各项承诺
   7、督导上市公司建立健全并有效执
                                          核查了上市公司执行《公司章程》、
   行公司治理制度，包括但不限于股东
                                          三会议事规则、《关联交易制度》、
   大会、董事会、监事会议事规则以及
                                          《信息披露管理办法》等相关制度的
   董事、监事和高级管理人员的行为规
                                          履行情况，均符合相关法规要求
   范等
   8、督导上市公司建立健全并有效执
   行内控制度，包括但不限于财务管理
                                          对上市公司的内控制度的设计、实施
   制度、会计核算制度和内部审计制
                                          和有效性进行了核查，该等内控制度
   度，以及募集资金使用、关联交易、
                                          符合相关法规要求并得到了有效执
   对外担保、对外投资、衍生品交易、
                                          行，可以保证公司的规范运行
   对子公司的控制等重大经营决策的
   程序与规则等
                                          督促公司严格执行信息披露制度，
   9、督导公司建立健全并有效执行信
                                          审阅公司的信息披露文件及其他相
   息披露
                                          关文件，未发现上市公司向上海证

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    制度，审阅信息披露文件及其他相          券交易所提交的文件存在虚假记
    关文件，并有充分理由确信上市公          载、误导性陈述或重大遗漏
    司向上海证券交易所提交的文件不
    存在虚假记载、误导性陈述或重大
    遗漏
   10、对公司的信息披露文件及向中国
   证监会、上海证券交易所提交的其他
   文件进行事前审阅，对存在问题的信
   息披露文件及时督促公司予以更正           保荐机构对上市公司部分信息披露
   或补充，公司不予更正或补充的，应         文件进行事前审阅；对信息披露文件
   及时向上海证券交易所报告；对公司         没有进行事前审阅的，在公司履行信
   的信息披露文件未进行事前审阅的，         息披露义务后五个交易日内完成对
   应在公司履行信息披露义务后五个           有关文件的审阅。公司的信息披露文
   交易日内，完成对有关文件的审阅工         件不存在应更正或补充而公司不予
   作，对存在问题的信息披露文件应及         更正或补充的情形
   时督促公司更正或补充，公司不予更
   正或补充的，应及时向上海证券交易
   所报告
   11、关注上市公司或其控股股东、实
   际控制人、董事、监事、高级管理人         2018年度，上市公司及其控股股东、
   员受到中国证监会行政处罚、上海证         董事、监事、高级管理人员未存在受
   券交易所纪律处分或者被上海证券           到中国证监会行政处罚、 上海证券
   交易所出具监管关注函的情况，并督         交易所纪律处分或者被上海证券交
   促其完善内部控制制度，采取措施予         易所出具监管关注函的情况
   以纠正
   12、持续关注上市公司及控股股东、
   实际控制人等履行承诺的情况，上市         2018年度，上市公司及控股股东、实
   公司及控股股东、实际控制人等未履         际控制人等不存在未履行承诺的事
   行承诺事项的，及时向上海证券交易         项
   所报告
    13、关注公共传媒关于公司的报道，
    及时针对市场传闻进行核查。经核
                                            保荐机构关注公共传媒关于公司的
    查后发现上市公司存在应披露未披
                                            报道，及时针对市场传闻进行核查。
    露的重大事项或与披露的信息与事
                                            2018年度，公司不存在应披露未披露
    实不符的，及时督促上市公司如实
                                            的重大事项或与披露的信息与事实
    披露或予以澄清；上市公司不予披
                                            不符的情形
    露或澄清的，应及时向上海证券交
    易所报告
   14、发现以下情形之一的，督促上市
   公司做出说明并限期改正，同时向上
   海证券交易所报告：（一）涉嫌违反
   《上市规则》等相关业务规则；（二）       2018年度，上市公司未发生该等情况
   证券服务机构及其签名人员出具的
   专业意见可能存在虚假记载、误导性
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   陈述或重大遗漏等违法违规情形或
   其他不当情形；（三）公司出现《保
   荐办法》第七十一条、第七十二条规
   定的情形；（四）公司不配合持续督
   导工作；（五）上海证券交易所或保
   荐人认为需要报告的其他情形

   15、制定对上市公司的现场检查工作
                                          已制定了现场检查的相关工作计划，
   计划，明确现场检查工作要求，确保
                                          并明确了现场检查的工作要求
   现场检查工作质量
   16、上市公司出现以下情形之一的，
   保荐人应自知道或应当知道之日起
   十五日内或上海证券交易所要求的
   期限内，对上市公司进行专项现场检
   查：（一）控股股东、实际控制人或
   其他关联方非经营性占用上市公司
   资金；（二）违规为他人提供担保；
                                          2018年度，上市公司未发生该等情况
   （三）违规使用募集资金；（四）违
   规进行证券投资、套期保值业务等；
   （五）关联交易显失公允或未履行审
   批程序和信息披露义务；（六）业绩
   出现亏损或营业利润比上年同期下
   降50%以上；（七）上海证券交易所
   要求的其他情形
                                          经核查，2018年度，上市公司有效
   17、督导公司有效执行并完善防止
                                          完善并执行防止控股股东、实际控
   控股股东、实际控制人、其他关联
                                          制人、其他关联方违规占用公司资
   方违规占用公司资源的制度
                                          源的制度，未发生该等事项
                                          经核查，2018年度，上市公司有效完
   18、督导上市公司有效执行并完善防
                                          善并执行防止其董事、监事、高级管
   止其董事、监事、高级管理人员利用
                                          理人员利用职务之便损害公司利益
   职务之便损害公司利益的内控制度
                                          的内控制度，未发生该等事项
   19、持续关注公司募集资金的专户存       保荐机构关注公司募集资金的专户
   储、募集资金的使用情况、投资项目       存储、募集资金的使用情况、投资项
   的实施等承诺事项                       目的实施等承诺事项



二、信息披露审阅情况
      根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机
构对世运电路 2018 年度持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及
时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司
信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
                                      4

误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、
监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的
出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程等。
    经核查，保荐机构认为，世运电路严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。



三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章

和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和

上海证券交易所报告的事项
    经保荐机构核查，世运电路不存在《保荐办法》以及上海证券交易所相关规
则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




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