中信证券股份有限公司
                  关于广东世运电路科技股份有限公司
                         2022年度持续督导报告书
履行持续督导职责的保荐机构：
                                    被保荐公司简称：世运电路
中信证券股份有限公司
保荐代表人姓名：王笑雨
                                    联系电话: 010-60837521
保荐代表人姓名：申飞

       经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕351 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 8,880.00 万股，发行价为
每股人民币 15.08 元，共计募集资金 133,910.40 万元，扣除发行费用 8,161.224 万元
后，募集资金净额 125,749.18 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2021〕3-4 号）。

       经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3160 号文核准，公司公开发行每
张面值为人民币 100 元的可转换公司债券 1,000 万张，共计募集资金 100,000.00 万
元，扣除发行费用 762.68 万元后，募集资金净额 99,237.32 万元。上述募集资金到
位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天
健验〔2021〕3-4 号）。

       中信证券作为世运电路公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等法律、法规的规定，对世运电路履行持续督导义务至 2022 年 12 月 31
日。现就 2022 年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

     （一）日常督导

序号                       事项                                 督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对   保荐机构制定了持续督导工作制度，
 1
        具体的持续督导工作制定相应的工作计划         并制定了相应的工作计划
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 已与公司签订保荐协议，上述协议已
 2
        前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确了各方在持续督导期间的权利


                                         1
序号                      事项                                 督导情况
       明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海   和义务
       证券交易所备案
                                                    签订保荐协议后，保荐机构通过日常
       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查   沟通、定期或不定期回访、现场检查
 3
       等方式开展持续督导工作                       等方式，对上市公司开展了持续督导
                                                    工作
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
                                                    经核查世运电路相关资料，持续督导
       规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
 4                                                  期间世运电路未发生须公开发表声
       交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒
                                                    明的公司违法违规事项
       体上公告
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
       违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
       之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报   持续督导期间，世运电路及相关当事
 5
       告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违     人无违法违规情况、违背承诺的情况
       规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
       督导措施等
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
                                                    持续督导期间，世运电路及其董事、
       守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
 6                                                  监事、高级管理人员遵守相关法律法
       的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所
                                                    规，并切实履行所做出的各项承诺
       做出的各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
                                                    保荐机构督促公司依照相关规定健
       度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
 7                                                  全完善公司治理制度，并严格执行公
       事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
                                                    司治理制度
       范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
       括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部   保荐机构督促公司进一步完善公司
 8     审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外   的内控制度并规范运行，上市公司已
       担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制   建立健全并有效执行内控制度
       等重大经营决策的程序与规则等
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制     作为 A 股上市公司，世运电路已建
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充   立了完备的信息披露制度。公司信息
 9
       分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文   披露的情况详见“二、保荐机构对上
       件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏       市公司信息披露审阅的情况”
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
       海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
                                                    详见“二、保荐机构对上市公司信息
10     存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予
                                                    披露审阅的情况”
       以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
       及时向上海证券交易所报告
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
       应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
                                                    详见“二、保荐机构对上市公司信息
 11    内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的
                                                    披露审阅的情况”
       信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
       上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券

                                        2
序号                      事项                                  督导情况
       交易所报告
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
       监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
                                                    经核查，持续督导期间公司未发生该
12     上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所
                                                    等情况
       出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制
       制度，采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
       行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制   经核查上市公司及控股股东、实际控
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       人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所   制人不存在未履行承诺情况
       报告
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
       场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
       披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 持续督导期间公司未发生需就公共
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       符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 媒体传闻予以澄清的相关事项
       上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
       交易所报告
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
       出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
       （一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上
       海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机
       构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
                                                    经核查，持续督导期间世运电路未发
15     载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
                                                    生该等事项
       他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上
       市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条
       规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续
       督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
       需要报告的其他情形
                                                    保荐机构已制定了现场检查的相关
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
16                                                  工作计划，并明确了现场检查的工作
       检查工作要求，确保现场检查工作质量
                                                    要求
       出现下列情形之一的，应当督促上市公司核实并
       披露，同时应当自知道或者应当知道之日起 15 日
       内按规定进行专项现场核查：（一）存在重大财
       务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其
       关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规 经核查，在本持续督导期间，上市公
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       担保；（四）控股股东、实际控制人及其关联人、 司未发生该等情形
       董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
       利益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
       （六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进行
       现场核查的其他事项
       持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的   定期和不定期核对募集资金专户的
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       使用情况、投资项目的实施等承诺事项           银行对账单及公司的募集资金使用


                                         3
序号                      事项                               督导情况
                                                  情况表，公司按募集资金管理办法对
                                                  募集资金实施专户存储，募集资金使
                                                  用符合相关法律、法规及部门规章的
                                                  要求

   （二）现场检查情况

       保荐机构于 2023 年 4 月 24 日对世运电路进行了现场检查，在现场检查过程中，
保荐机构结合世运电路的实际情况，收集、查阅了公司三会会议材料、信息披露材
料、募集资金账户银行对账单等资料，对世运电路的公司治理和内部控制情况、信
息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金
使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进
行了核查。

二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对公司 2022 年度
信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关
程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发
布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

       经保荐机构审慎核查，世运电路在 2022 年度持续督导期内，不存在按照《证
券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

       （以下无正文）




                                        4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东世运电路科技股份有限公司
2022 年度持续督导报告书》之签章页）




保荐代表人：

                                      王笑雨




                                       申飞




                                                  中信证券股份有限公司



                                                           年   月   日