安信证券股份有限公司关于
浙江铁流离合器股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）
联系地址：上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 4 楼
保荐代表人：王志超、王凯
联系方式：021-35082883
被保荐公司名称：浙江铁流离合器股份有限公司（以下简称“铁流股份”、“公司”）
证券代码：603926
联系地址：浙江省杭州市余杭区临平街道兴国路 398 号
联系人：郑成福
联系电话：0579-86285017
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]365 号《关于核准浙江铁流离
合器股份有限公司首次公开发行股票的批复》，铁流股份于 2017 年 4 月首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股
20.40 元人民币，募集资金总额为 61,200.00 万元人民币，扣除各项发行费用后，
募集资金净额为人民币 55,634.53 万元。
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为铁流股份首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称
“《保荐办法》”）及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，
担任铁流股份首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责铁流股份首次
公开发行股票上市后的持续督导工作。
2018 年度，安信证券对铁流股份的持续督导情况如下：
一、持续督导工作情况
1
项目 工作内容
保荐代表人已根据《安信证券股份
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，针对 有限公司持续督导工作管理办法》的规
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 定和持续督导期间工作进度安排，制定
了相应的持续督导工作计划。
2、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证 铁流股份 2018 年度无违法违规事
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指 项。
定媒体上公告。
3、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发
现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 铁流股份或相关当事人未出现违法
报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违规、违背承诺的事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，采取的督导措
施等。
2018 年度，保荐代表人对公司募集
资金使用情况履行持续督导义务，通过
电话邮件等方式回复铁流股份董事会办
公室、计划财务部等部门工作人员的日
4、通过日常沟通、定期回访、现场培训、现场检 常咨询；2018 年 7 月和 2018 年 11 月，
查、尽职调查等方式开展持续督导工作。 保荐代表人王志超赴铁流股份进行定期
回访，与上市公司董事长、总经理、财
务总监、董事会秘书等沟通了上市公司
募集资金使用、生产经营及新项目建设
融资等有关情况。
5、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 铁流股份 2018 年无违规情况，履行了各
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其 项承诺。
所做出的各项承诺。
6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
指导铁流股份根据最新法规要求修
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
订了《公司章程》和《股东大会议事规
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
则》等，并监督其执行情况。
范等。
7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 对上市公司内部控制制度的设计、
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内 实施和有效性进行了核查，检查了公司
部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对 《重大信息内部报告制度》、《内幕信息
外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控 知情人登记管理制度》、《年报信息披露
制等重大经营决策的程序与规则等。 重大差错责任追究制度》、《理财产品管
2
理制度》等相关内控制度的落实与执行
情况，督导公司进一步发挥内控体系的
作用。
8、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充
详见“二、信息披露审阅情况”。
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
9、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 详见“二、信息披露审阅情况”。
予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
10、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题
详见“二、信息披露审阅情况”。
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
经核查，铁流股份自上市以来未发
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券
生该等情况。
交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内
部控制制度，采取措施予以纠正。
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 对控股股东和实际控制人的股票限
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 售承诺、避免同业竞争承诺、减少关联
控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海证券 交易承诺进行了核查，未发现违背承诺
交易所报告。 事项。
13、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事 经核查，铁流股份 2018 年未发生该
实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以 等情况。
澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上
海证券交易所报告。
14、在持续督导期间发现以下情形之一的，应督
促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
经核查，铁流股份 2018 年未发生该
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规
等情况。
则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券
服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
3
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情
形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）
上市公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
2018 年度，保荐机构主要针对公司
募集资金使用情况进行督导与检查，包
括定期检查公司募集资金账户对账单，
15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场查看公司非公开发行股票募集资金
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
投资项目建设进度及已完成项目的运营
情况，并出具公司 2018 年度募集资金存
放与使用情况的专项核查报告。
16、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占
用上市公司资金；二）违规为他人提供担保； 三） 经核查，铁流股份 2018 年未发生该
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 等情况。
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行
审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形。
二、信息披露审阅情况
日期 披露信息 审阅情况
1. 三届十三次董事会决议公告 审阅公司相关年度公告、意见和
2. 2017 年度董事会工作报告 说明的披露内容是否真实、完
3. 三届十一次监事会决议公告
整、合规，确保年度公告信息披
4. 2017 年年度报告及摘要
露内容不存在虚假记载、误导性
5. 2017 年审计报告
6. 关于募集资金存放于实际使用情况的专项 陈述或者重大遗漏。
报告 审阅董事会和监事会的召集与
2018-03-08 7. 2017 年度募集资金存放及使用情况鉴证报 召开程序是否合法合规，审核出
告 席会议的人员资格是否符合规
8. 2017 年度董事会审计委员会履职情况报告 定，审核董事会和监事会的表决
9. 2017 年度独立董事述职报告 程序是否符合公司章程及议事
10. 2018 年股权激励计划草案摘要公告 规则规定。
11. 上海市锦天城律师事务所关于浙江铁流离 审阅公司股权激励计划草案内
合器股份有限公司股权激励事宜的法律意 容是否合规。
见
4
12. 监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计
划（草案）的核查意见
13. 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法
14. 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单
15. 2018 年限制性股票激励计划（草案）
16. 关于闲置募集资金购买理财产品公告
17. 关于闲置自有资金购买理财产品公告
18. 2018 年度预计日常关联交易公告
19. 独立董事独立意见
20. 关于召开 2017 年年度股东大会的通知
21. 关于执行新会计准则的公告
22. 关于独立董事公开征集投票权的公告
23. 2017 年度利润分配预案公告
24. 控股股东及其他关联方占用资金情况的专
项审计说明
审阅披露内容是否合法合规，确
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
2018-03-09 保公告披露内容不存在虚假记
公司 2018 年度审计机构的公告
载、误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规，确
2018-03-22 2017 年年度股东大会会议资料 保公告披露内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
审阅披露内容是否合法合规，确
监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计划激
2018-03-24 保公告披露内容不存在虚假记
励对象名单的核查意见及公示情况说明
载、误导性陈述或者重大遗漏。
审阅信息披露内容是否合法合
规，确保公告披露内容不存在虚
1. 2017 年年度股东大会决议公告 假记载、误导性陈述或者重大遗
2. 2017 年年度股东大会的法律意见书 漏。
2018-03-29
3. 关于公司 2018 年限制性股票激励计划内幕 审核股东大会的召集与召开程
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 序、表决程序是否合法合规，审
核出席会议的人员资格是否符
合规定。
1. 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 审阅信息披露内容，确保公告披
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-04-04
2. 关于使用闲置自有资金购买理财产品到期 陈述或者重大遗漏。
赎回并继续购买理财产品的公告
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-04-11 2017 年年度权益分派实施公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
5
审阅信息披露内容，确保公告披
1. 2017 年年度报告（修订版）
2018-04-27 露内容不存在虚假记载、误导性
2. 关于 2017 年年度报告相关事项的补充公告
陈述或者重大遗漏。
1. 关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予 审阅信息披露内容，确保公告披
价格、激励对象名单和授予权益数量的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2. 关于向激励对象授予限制性股票的公告 陈述或者重大遗漏。
3. 独立董事独立意见 审阅董事会和监事会的召集与
4. 上海市锦天城律师事务所关于浙江铁流离 召开程序是否合法合规，审核出
合器股份有限公司股权激励事宜的法律意 席会议的人员资格是否符合规
2018-04-28
见书 定，审核董事会和监事会的表决
5. 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励 程序是否符合公司章程及议事
对象名单 规则规定。
6. 三届十二次监事会决议公告
7. 2018 年第一季度报告
8. 三届十四次董事会决议公告
审阅信息披露内容，确保公告披
1. 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-05-04
2. 关于使用闲置自有资金购买理财产品到期 陈述或者重大遗漏。
赎回并继续购买理财产品的公告
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-05-05 首次公开发行限售股上市流通公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
1. 关于变更注册资本、修订公司章程并变更营 审阅信息披露内容，确保公告披
业执照的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2. 公司章程 陈述或者重大遗漏。
3. 关于现金收购德国 Geiger 公司 100%股权的 审阅董事会和监事会的召集与
公告 召开程序是否合法合规，审核出
2018-05-24
4. 关于补充增加 2018 年度预计日常关联交易 席会议的人员资格是否符合规
公告 定，审核董事会和监事会的表决
5. 独立董事独立意见 程序是否符合公司章程及议事
6. 三届十五次董事会决议公告 规则规定。
7. 三届十三次监事会决议公告
1. 关于《浙江铁流离合器股份有限公司关于股 审阅信息披露内容，确保公告披
票交易异常波动有关事项的问询函》的回函 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-05-26
2. 董事会关于股票交易异常波动的自查报告 陈述或者重大遗漏。
3. 股票交易异常波动公告
1. 关于股东权益变动的提示性公告 审阅公司半年报的信息披露内
2. 简式权益变动报告书 容是否真实、完整、合规，确保
2018-05-29
3. 2018 年股权激励计划限制性股票授予结果 不存在虚假记载、误导性陈述或
公告 者重大遗漏。
2018-05-30 1. 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 审阅信息披露内容，确保公告披
6
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2. 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公 陈述或者重大遗漏。
告
3. 关于 2018 年股权激励计划限制性股票授予
结果的更正公告
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-06-20 对外投资公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-06-23 关于完成工商变更并换发营业执照的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
1. 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 审阅信息披露内容，确保公告披
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-06-30
2. 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公 陈述或者重大遗漏。
告
审阅季报财务数据和相关事项
是否真实、准确、完整、合规披
1. 关于为境外全资子公司提供内保外贷的公
露，复核季报披露内容不存在虚
告
假记载、误导性陈述或者重大遗
2. 独立董事独立意见
2018-07-18 漏，督促公司及时发布补充更正
3. 第三届董事会第十六次会议决议公告
公告。
4. 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通
审核董事会召集、召开及表决程
知
序是否符合公司章程及议事规
则的规定。
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-07-28 2018 年第一次临时股东大会会议资料 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
1. 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 审核股东大会的召集与召开程
到期赎回并继续购买理财产品的公告 序、表决程序是否合法合规，审
2. 2018 年第一次临时股东大会决议公告 核出席会议的人员资格是否符
2018-08-03
3. 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书 合规定。
4. 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品
到期赎回并继续购买理财产品的公告
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-08-04 关于收购 Geiger 公司 100%股权交割完成的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审阅公司相关半年度报告、募集
1. 1.2018 年半年度报告摘要 资金存放使用情况报告的披露
2. 2018 年半年度报告
内容是否真实、完整、合规，确
2018-08-30 3. 第三届董事会第十七次会议决议公告
保年度公告信息披露内容不存
4. 三届十四次监事会决议公告
5. 关于募集资金存放与使用情况的专项报告 在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
7
审阅董事会和监事会的召集与
召开程序是否合法合规，审核出
席会议的人员资格是否符合规
定，审核董事会和监事会的表决
程序是否符合公司章程及议事
规则规定。
审阅信息披露内容，确保公告披
关于收到上海证券交易所对公司 2018 年半年报
2018-09-07 露内容不存在虚假记载、误导性
事后审核问询函的公告
陈述或者重大遗漏。
审阅信息披露内容，确保公告披
关于上交所对公司 2018 年半年度报告事后审核
2018-09-15 露内容不存在虚假记载、误导性
问询函回复的公告
陈述或者重大遗漏。
1. 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品 审阅信息披露内容，确保公告披
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-09-29
2. 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 陈述或者重大遗漏。
到期赎回并继续购买理财产品的公告
1. 关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚 审阅董事会和监事会的召集与
未解锁的限制性股票的公告 召开程序是否合法合规，审核出
2. 独立董事提名人声明 席会议的人员资格是否符合规
3. 独立董事候选人声明 定，审核董事会和监事会的表决
4. 关于职工代表监事换届选举的公告 程序是否符合公司章程及议事
5. 关于回购注销部分限制性股票通知债权人 规则规定。
的公告 审核公司董事候选人的任职资
6. 关于修订公司章程并变更营业执照的公告 格是否合规，换届选举程序是否
2018-10-30
7. 公司章程 合法合规。
8. 2018 年第三季度报告 审阅信息披露内容，确保公告披
9. 关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通 露内容不存在虚假记载、误导性
知 陈述或者重大遗漏。
10. 独立董事对相关事项的独立意见
11. 关于第三届监事会第十五次会议决议公告
12. 关于董事会、监事会换届选举的公告
13. 关于第三届董事会第十八次会议决议公告
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-11-10 2018 年第二次临时股东大会会议资料 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审核股东大会的召集与召开程
1. 2018 年第二次临时股东大会决议公告 序、表决程序是否合法合规，审
2. 第四届董事会第一次会议决议公告 核出席会议的人员资格是否符
2018-11-17 3. 第四届监事会第一次会议决议公告 合规定。
4. 独立董事对相关事项的独立意见 审阅董事会和监事会的召集与
5. 2018 年第二次临时股东大会的法律意见书 召开程序是否合法合规，审核出
席会议的人员资格是否符合规
8
定，审核董事会和监事会的表决
程序是否符合公司章程及议事
规则规定。
1. 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 审阅信息披露内容，确保公告披
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-12-01
2. 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 陈述或者重大遗漏。
到期赎回并继续购买理财产品的公告
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-12-08 关于接待投资者调研活动的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-12-25 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
审阅信息披露内容，确保公告披
2018-12-28 关于接待投资者调研活动的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
1. 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 审阅信息披露内容，确保公告披
到期赎回并继续购买理财产品的公告 露内容不存在虚假记载、误导性
2018-12-29
2. 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 陈述或者重大遗漏。
到期赎回并继续购买理财产品的公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定，保荐机构及铁流股份不
存在其他应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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