证券代码：603927          证券简称：中科软        公告编号：2021-005



                      中科软科技股份有限公司

                   关于股东权益变动的提示性公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
 责任。


重要内容提示：
 本次权益变动属于持股 5%以上股东协议转让引起的权益变动，未
    触及要约收购。
 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
 本次权益变动尚需经上海证券交易所的合规性审核，并在中国证券
    登记结算有限责任公司上海分公司办理过户登记手续。


一、本次权益变动基本情况

    中科软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月
13 日披露了《中科软持股 5%以上股东转让股份计划公告》（公告编
号：2021-003），减持计划的主要内容为：公司股东北京市海淀区国
有资产投资经营有限公司（以下简称“海淀国投”）计划以协议转让
方式向潜在国有股东转让持有的占公司总股本比例不超过 13%的股
份。本次协议转让事项已获得国有资产监督管理部门批复，尚需转让
双方签署转让协议并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理过户登记手续。本次协议转让不触及要约收购，不会导致公司控
制权发生变更。
    公司于 2021 年 1 月 22 日收到海淀国投《关于拟协议转让部分中
科软科技股份有限公司股份进展的告知函》、北京市海淀区国有资本
证券代码：603927               证券简称：中科软             公告编号：2021-005

经营管理中心（以下简称“海淀区国资中心”）《关于拟以协议转让
方式受让部分中科软科技股份有限公司股份进展的告知函》，海淀国
投与海淀区国资中心已于 2021 年 1 月 21 日签署了股份转让协议，将
持有的占公司总股本比例 10.11013%的股份协议转让给海淀区国资中
心，转让价格为 34.99200001 元/股，转让价款合计 1,500,000,000
元。
     本次权益变动前后转让方与受让方持有公司股份情况：
                                 本次变动前                   本次变动后
       股东名称
                     持股总数（股） 持股比例（%） 持股总数（股） 持股比例（%）
       海淀国投       63,653,040         15.01251%     20,786,099     4.90238%
   海淀区国资中心          0                  -        42,866,941    10.11013%
     注：本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托
或受限等权利限制的情况。


二、交易各方的基本情况介绍

     1、转让方
公司名称            北京市海淀区国有资产投资经营有限公司
统一社会信用代码    91110108102033073C
公司类型            有限责任公司(法人独资)
注册资本            200,000 万人民币
注册地址            北京市海淀区西四环北路 9 号鑫泰大厦三层
成立日期            1992-12-04
                    投资管理；资产管理；汽车租赁（不含九座以上客车）。（企业依
                    法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相
经营范围
                    关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策
                    禁止和限制类项目的经营活动。）
     2、受让方
公司名称            北京市海淀区国有资本经营管理中心
统一社会信用代码    91110108691691479A
公司类型            全民所有制企业
注册资本            3,000,000 万人民币
证券代码：603927            证券简称：中科软        公告编号：2021-005

注册地址           北京市海淀区四季青路 6 号
成立日期           2009-06-29
经营范围           投资及投资管理；资产管理。


     海淀国投为海淀区国资中心的全资下属企业，其实际控制人均为
北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会，本次股份转让在同
一控制人内部进行。


三、股份转让协议的主要内容

     1、交易双方
     转让方：北京市海淀区国有资产投资经营有限公司
     受让方：北京市海淀区国有资本经营管理中心
     2、标的股份
     转让方根据股份转让协议的条款与条件向受让方转让的中科软
42,866,941 股 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 ， 占 中 科 软 总 股 本 的
10.11013%。
     3、转让价款及支付方式
     （1）在符合《上市公司国有股权监督管理办法》和《上海证券
交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》等规定的前提下，转让
方 、 受 让方 经协商 后 一 致同 意，将 标 的 股份 的转让 价 格 确定 为
34.99200001 元/股，转让价款共计 1,500,000,000 元。
     （2）转让方和受让方同意，在办理标的股份转让登记完成后 3
日内，完成股权转让价款的支付。
     4、标的股份的交割
     （1）标的股份的过户变更登记手续办理完毕之日为交割日。自
股份完成交割之日起，标的股份相应权利及义务完全转移至受让方，
受让方独立行使并承担标的股份对应的股东权利及义务。
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    （2）股份过户所需的费用由双方按照法律法规或适用的规则各
自承担。
    5、生效条件
    （1）股份转让协议经转让方或其授权代表（若由授权代表签署
股份转让协议的，授权代表的授权书作为股份转让协议附件）签署，
并经受让方授权代表（若由授权代表签署股份转让协议的，授权代表
的授权书作为股份转让协议附件）签署并加盖公司公章；
    （2）转让方和受让方内部、外部有权决策机构同意本次股份转
让（转让方和受让方需获得国有资产监管部门针对此事项的批复文
件）。
    股份转让协议在所列的先决条件全部获得满足起生效。
    双方应在各自能力范围内促成上述先决条件实现。
    6、签订日期
    2021 年 1 月 21 日


四、本次权益变动对公司的影响


    本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不
存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。本次权益变动
对公司的人员、资产、财务、业务、机构等方面的独立性不产生影响，
不会对公司的日常经营管理产生影响。


五、所涉及后续事项

    1、本次权益变动不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化，
公司控股股东及实际控制人仍为中国科学院软件研究所。
    2、上述事项涉及的相关权益变动报告书详见同日于上海证券交
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易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科软科技股份有限公司简式
权益变动报告书-海淀国投》、《中科软科技股份有限公司简式权益
变动报告书-海淀区国资中心》。
    3、本次权益变动尚需经上海证券交易所的合规性审核，并在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户登记手续。公司将
密切关注该事项的进展，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。


六、备查文件

（一）海淀国投与海淀区国资中心分别出具的股份协议转让进展的告
知函；
（二）经转让双方签署的中科软股份转让协议；
（三）经转让双方签署出具的简式《权益变动报告书》。


    特此公告。


                                         中科软科技股份有限公司
                                                 董事会
                                            2021 年 1 月 22 日