公司代码：603927                                公司简称：中科软



                   中科软科技股份有限公司
         董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海

证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计

委员会运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《董

事会审计委员会工作细则》等相关规定，中科软科技股份有限公司（以

下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展

工作，认真履行职责，现将 2020 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会成员基本情况

    报告期内，公司审计委员会委员为：李明先生、祝中山先生、张

玮先生，其中独立董事 2 名，主任委员由李明先生担任。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 3 次会议，全体委员

均亲自出席了全部会议，具体情况如下：

    （一）2020 年 4 月 10 日，审计委员会召开了 2020 年第一次会

议，会议审议通过了《董事会审计委员会 2019 年度工作报告》、《审

计部 2019 年度企业内部审计报告》、《关于会计政策变更的议案》、

《关于公司内部控制评价报告的议案》、《关于 2019 年度募集资金

存放与实际使用情况的专项报告》、《关于续聘致同会计师事务所（特

殊普通合伙）的议案》，审计委员会同意将上述议案提交董事会审议。

    （二）2020 年 4 月 24 日，审计委员会召开 2020 年第二次会议，
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会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，并同意将该议案提交

董事会审议。

    （三）2020 年 8 月 20 日，审计委员会召开了 2020 年第三次会

议，会议审议通过了《董事会审计委员会 2020 年半年度工作报告》、

《审计部 2020 年半年度企业内部审计报告》、《关于 2020 年半年度

募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，审计委员会同意将上述

议案提交董事会审议。

    三、审计委员会具体履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    公司聘请的外部审计机构为致同会计师事务所（特殊普通合伙）

（以下简称“致同所”）。致同所所有职员未在本公司任职，未获取

除法定审计必要费用外的任何形式的经济利益；致同所和本公司之间

不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；致

同所审计小组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。致同所及审

计成员保持了形式上和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原

则。致同所及审计成员具备完成审计工作的专业知识和从业资格。

    报告期内，审计委员会与致同所就审计范围、审计计划、审计方

法等事项进行了充分的讨论与沟通，我们认为其为公司进行审计期间

勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

    我们审慎评估了审计机构的独立性和专业性，同意向公司董事会

提议继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度

审计机构。
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    （二）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司

内部审计部门严格按照审计计划执行，并对内审工作提出了指导性意

见。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告

内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

亦未发现财务报告舞弊的情形，且公司也不存在重大会计差错调整、

重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致无法出具

标准无保留意见审计报告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    公司建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内，公

司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及各项内控制度，股

东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东

的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证

监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    报告期内，我们在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管

理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构

的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。

    （六）对公司关联交易事项的审核
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    我们认为公司 2020 年度发生的关联交易属于公司的正常业务，

以市场价格作为定价依据。公司严格按照监管部门的要求对关联交易

事项进行审议和披露，关联董事在审议关联交易事项时依法进行了回

避，关联交易事项的审议和表决程序合法、有效。公司的关联交易符

合相关法律、法规和规章制度的规定。

    四、总体评价

    报告期内，我们作为审计委员会委员，就公司财务报告的内外部

审计、内部控制的实施等工作履行了应尽的职责。2021 年我们将恪

尽职守，继续严格按照《董事会审计委员会工作细则》开展工作，依

托自身专业水平，重点关注财务报告的披露内容、披露质量及内部控

制的实施情况，为公司重大决策提供专业支撑，不断推动公司提高整

体治理水平，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。




                                     中科软科技股份有限公司

                                          董事会审计委员会

                                          2021 年 4 月 15 日