中科软科技股份有限公司                                     监事会议事规则



                         中科软科技股份有限公司
                             监事会议事规则
                            （2022 年 4 月）
                                 第一章   宗旨

     第一条 为进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称“本公司”）监
事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司
法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《中科软科技股份
有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。

                            第二章   监事会和监事

     第二条 公司设监事会，监事会由三名监事组成，设监事会主席一名。监事
会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会
主席不能履行职权或不履行职权时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主
持监事会会议。

     第三条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代
表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工
大会或者其他形式民主选举产生。

     第四条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换。职工
代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。

     第五条 不得担任和兼任监事的人员，遵从《公司章程》和国家有关法律及
法规的规定。

     第六条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股
东大会或职工代表大会应当予以撤换。

     第七条 监事在任期届满前提出辞职的，遵从《公司章程》的规定。

     第八条 监事应当遵守国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，履行诚
信和勤勉义务，维护公司利益；不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利，不
得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。




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     第九条 监事除依法律规定或经股东大会同意外，不得泄漏公司秘密；监事
执行公司职务时违反法律、行政法规或《公司章程》规定，给公司造成损害的，
应当承担赔偿责任。

                             第三章   监事会办公室

     第十条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

     第十一条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会
主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

                             第四章       监事会职权

     第十二条 监事会行使下列职权：

     （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核提出书面审核意见，并对
定期报告签署书面确认意见；

     （二）检查公司财务；

     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；

     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；

     （六）向股东大会提出提案；

     （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；

     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

                             第五章       监事会会议

     第十三条 监事会的议事方式为会议方式，对所议事项应当进行记录。特殊
情况下可以采取传真方式，但应将议事过程做成记录并由所有出席会议的监事签
字。

     第十四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

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     第十五条 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，
监事会应当在十日内召开临时会议：

     （一）任何监事提议召开时；

     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；

     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；

     （六）证券监管部门要求召开时；

     （七）本《公司章程》规定的其他情形。

     第十六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全
体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管
理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

     第十七条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

     （一）提议监事的姓名；

     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

     （四）明确和具体的提案；

     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

                                第六章    会议通知

     第十八条 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，
监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

     第十九条 监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部
门报告。

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     第二十条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和五日将会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体
监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

     第二十一条          书面会议通知应当至少包括以下内容：

     （一）会议的时间、地点；

     （二）拟审议的事项（会议提案）；

     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

     （四）监事表决所必需的会议材料；

     （五）监事应当亲自出席会议的要求；

     （六）联系人和联系方式。

     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。

                                    第七章       会议的召开

     第二十二条          监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行
职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

     第二十三条          监事会会议应当以现场方式召开。

     紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只
写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

     第二十四条          监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒
不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应
当及时向监管部门报告。

     第二十五条          董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

     第二十六条          会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。



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     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

                                    第八章       监事会决议

     第二十七条          监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

     第二十八条          监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上
述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要
求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，
视为弃权。

     第二十九条          监事因故不能出席监事会会议的，可书面委托其他监事代为
行使表决权。

     第三十条 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

                                     第九章       会议记录

     第三十一条          召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

     第三十二条          监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录
应当包括以下内容：

     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

     （二）会议通知的发出情况；

     （三）会议召集人和主持人；

     （四）会议出席情况；

     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；

     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。

     第三十三条          与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有
不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，
也可以发表公开声明。

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     第三十四条          监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出
书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

                                  第十章    决议公告及执行

     第三十五条          监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所
股票上市规则》的有关规定办理。

     第三十六条          监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

                                 第十一章   会议档案的保存

     第三十七条          监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，作为公
司档案由证券部保存。

     第三十八条          监事会会议资料的保存期限为十年以上。

                                      第十二章    附则

     第三十九条          本规则未尽事宜或与法律或经合法程序制定或修改的《公司
章程》相抵触时，执行法律和《公司章程》的规定。

     第四十条 本规则所称“以上”、“内”含本数；“过”、“低于”、“多
于”，“前”不含本数。

     第四十一条          本规则由监事会制订，报股东大会批准后生效，原《监事会
议事规则》同时终止。

     第四十二条          本规则由监事会负责解释。




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