证券代码：603927         证券简称：中科软          公告编号：2022-039


                   中科软科技股份有限公司

              首次公开发行限售股上市流通公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 139,176,576 股

     本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 9 日



    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于中科软科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1424 号），中科软科
技股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公众首次公开发行
人民币普通股（A 股）42,400,000 股，并于 2019 年 9 月 9 日在上海
证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 381,600,000
股，发行上市后公司总股本为 424,000,000 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为
中国科学院软件研究所（以下简称“软件所”），该部分限售股共计
139,176,576 股，占目前公司总股本的 23.45%，该部分限售股的锁定
期为自公司股票上市之日起 36 个月，现锁定期即将届满，该部分限
售股将于 2022 年 9 月 9 日上市流通。本次限售股上市流通后，公司
首次公开发行限售股全部解禁。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 424,000,000 股，

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其中有限售条件流通股为 381,600,000 股，无限售条件流通股为
42,400,000 股。公司上市至今总股本的变化情况如下：
    1、2020 年 9 月 9 日，公司锁定期为 12 个月的首次公开发行 A
股股票 282,188,160 股限售股上市流通，本次限售股上市流通后，公
司总股本为 424,000,000 股，其中有限售条件流通股为 99,411,840
股，无限售条件流通股为 324,588,160 股。
    2、公司于 2021 年 7 月 5 日实施了 2020 年度利润分配及资本公

积金转增股本方案,以方案实施前的公司总股本 424,000,000 股为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 5.50 元（含税），以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增 169,600,000 股。
转增后公司总股本为 593,600,000 股，其中有限售条件流通股为
139,176,576 股，无限售条件流通股为 454,423,424 股。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股
票上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东软件所作出的承诺如
下：
    自中科软股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前软件所直接或间接持有的中科软股份，也不由中科软收购
该部分股份。
    若中科软上市后 6 个月内发生股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本
公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，软件


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所所持中科软股票的锁定期限自动延长 6 个月。
    因中科软进行权益分派等导致软件所直接或间接持有的股份发
生变化的，亦遵守上述规定。
    软件所愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。

    截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东软件所不存在相
关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

     公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见

    经核查，公司保荐机构中泰证券股份有限公司认为：本次限售股
份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》《上海证券交易所上市公司

自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等法律、法规的要求。本次限售股
份解除限售数量、上市流通时间均符合相关规定；本次解除限售股份
股东严格履行了其在公司首次公开发行股票时作出的股份锁定承诺；
截至核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。因此，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通

事项无异议。

    六、本次限售股上市流通情况

    本次限售股上市流通数量为 139,176,576 股；
    本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 9 日；
    首发限售股上市流通明细清单如下：


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                             持有限售股    持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
 序号        股东名称
                             数量（股）    司总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
           中国科学院软
  1                          139,176,576           23.45             139,176,576         0
             件研究所
           合计              139,176,576           23.45             139,176,576         0

      七、股本变动结构表
            单位：股                   变动前                变动数                 变动后
        有限售条件的流通股           139,176,576           -139,176,576               0
        无限售条件的流通股           454,423,424           139,176,576             593,600,000
            股份合计                 593,600,000                -                  593,600,000




      特此公告。
                                                           中科软科技股份有限公司

                                                                          董事会
                                                                    2022 年 9 月 5 日




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