浙江建业化工股份有限公司

            2020 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公
司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，浙江建业化工股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真审慎履
行审计监督职责，现就 2020 年度审计委员会履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

    报告期内，公司董事会审计委员会未发生变化，公司第四届董事会审计委员会
由 3 人组成，分别为独立董事赵英敏女士、独立董事蒋平平先生、非独立董事倪福
坤先生，其中赵英敏女士为审计委员会主任委员。委员会的成员符合《公司章程》、
《公司董事会审计委员会工作细则》的规定。

二、董事会审计委员会会议召开情况

    2020 年度，审计委员会共召开四次会议，会议召开及审议议案情况如下：

    1、2020 年 1 月 17 日，第四届董事会审计委员会召开第一次会议，审议通过了
《公司 2019 年度审计报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司 2019
年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2019 年度内部审计报告的议案》、
《关于 2019 年度关联交易执行情况与 2020 年计划的议案》等议案。

    2、2020 年 4 月 27 日，第四届董事会审计委员会召开第二次会议，审议通过了
《公司 2020 年第一季度报告的议案》。

    3、2020 年 8 月 26 日，第四届董事会审计委员会召开第三次会议，审议通过了
《公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》和《关于会计政策变更的议案》。

    4、2020 年 10 月 28 日，第四届董事会审计委员会召开第四次会议，审议通过了
《公司 2020 年第三季度报告的议案》。

三、董事会审计委员会 2020 年度主要工作情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

    1、监督及评估外部审计机构的独立性和专业性


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    报告期内，审计委员会通过对立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）在履职
期间的工作情况的监督核查，认为立信中联会计师事务所在担任公司审计机构期间
勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的履行了审计机构的义务和
责任。

    2、提议续聘外部审计机构情况

    董事会审计委员会对立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）的年报审计工作
进行了评估，根据其履职能力、职业操守和服务水平，提议续聘立信中联会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度外部财务审计机构。

    3、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项

    报告期内，审计委员会按照《上市公司治理准则》、《公司董事会审计委员会
工作细则》和公司董事会的要求，协调公司管理层与立信中联会计师事务所就审计
计划、审计范围和审计方法等方面进行了沟通协商，关注相关审计工作的进展情况，
确保各项审计工作的顺利完成。

(二)审阅公司财务报告并发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司各阶段的财务报告，通过核查，审计委
员会认为公司编制的财务报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述和重大遗漏的情况；公司财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》等有关规
定编制，能公允的反映公司财务状况、经营成果和现金流量；不存在重大会计差错
调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

 (三)指导公司内部审计工作

    报告期内，根据公司《内部审计工作制度》规定，结合公司实际情况，审计委
员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促内部审计工作计划的执行，指导公
司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。审阅
了内部控制自我评价报告，认为报告基本反映了公司 2020 年度的内部控制情况，实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，不存在重大缺陷。

 (四)评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规和
中国证监会、上海证券交易所的有关规定，建立了较为完善的公司治理结构和内部

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控制制度。通过核查，我们认为报告期内，公司严格执行各项法律法规、《公司章
程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会及管理层规范运作，各项经营
决策程序合法有效。内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治
理规范的要求，切实保障了公司和投资者的合法权益。

（五）对公司控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的审核

   审计委员会对公司控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来情况进行监督
审查，与审计机构沟通，全面了解和审核公司及子公司与控股股东、实际控制人及
其关联方的资金往来情况，2020 年度公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方
资金占用情况发生。

四、总体评价

   报告期内，董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责地履行监督审查等职责，尤
其在监督及评估外部审计机构、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表
意见等方面发挥了重要的作用。2021 年，董事会审计委员会将继续按照《上市公司
董事会审计委员会运作指引》等有关规定，进一步规范运作，履行职责，发挥专业
作用，促进公司完善治理，积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益，为公司
持续、稳定、健康发展发挥积极作用。




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                                                       董事会审计委员会
                                                       2021 年 4 月 26 日




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