浙商证券股份有限公司
关于浙江建业化工股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“本保荐机构”）作为浙
江建业化工股份有限公司（以下简称“建业股份”、“公司”）首次公开发行 A
股股票保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等有关规定，对建业股份 2020 年募集资金存放与使
用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江建业化工股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2389 号），公司获准向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民
币 14.25 元/股，募集资金总额为人民币 57,000.00 万元，扣除发行费用后募集资
金净额为人民币 49,654.42 万元，上述款项已于 2020 年 2 月 25 日全部到账。立
信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 2 月 25 日对本次公开发行新
股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了立信中联验字[2020]D-0001 号《验
资报告》。
（二）2020 年度使用金额及当前余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额为 15,247.47 万元，收
到的银行存款利息、理财产品收益、扣除银行手续费等的净额为 821.35 万元；
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 35,228.30 万元，其中银行专户存
款 35,228.30 万元。
1
二、募集资金管理情况
（一）募集资金在各银行账户的存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要
求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存
放、使用及管理情况的监管等方面做出了明确具体的规定，并严格按照《募集资
金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，便于募集资金
的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。截至 2020 年 12 月
31 日，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行账号/存单号 存储余额（元）
392277609720 183,629,976.13
中国银行建德支行
387077610708 -
交通银行杭州建德支行 303063180013000012409 116,518,040.04
中国工商银行建德支行 1202028229900021097 52,134,968.26
合计 352,282,984.43
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司会同浙商证券分别与募集资金专户开户银行中国银行建德支行、交通银
行杭州建德支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，公司、子公司浙江建业
微电子材料有限公司会同浙商证券与中国工商银行建德支行签订了《募集资金专
户四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
三、2020 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
建业股份 2020 年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附表。
2
（二）募投项目先期投入及置换情况。
截至本次募集资金到位前，建业股份以自有资金先期投入募集资金投资项目
共计 5,262.55 万元。2020 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第四次会议及公司第
四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的
议案》，同意使用募集资金 5,262.55 万元置换预先投入的自筹资金。本次募集资
金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关规定，不影响募集资
金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
为了提高公司募集资金使用效益，保障公司和股东利益，公司于 2020 年 3
月 10 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提
下，使用额度不超过人民币 32,000 万元（含 32,000 万元）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，该笔资金可循环滚
动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金进行现金管理金额 87,500.00
万元，累计赎回 87,500.00 万元，公司进行现金管理的募集资金已全部赎回，实
现现金管理累计收益 783.46 万元。具体明细如下：
单位：人民币万元
产品类 到期日/实 到期
受托人 产品名称 金额 起息日 年化收益率 现状
型 际赎回日 收益
交通银行 蕴通财富定 银行结
2020 年 3 2020 年 12
杭州建德 期型结构性 构性存 8,000 1.35%-3.75% 224.38 已赎回
月 31 日 月 29 日
支行 存款 款
交通银行 蕴通财富活 银行结
2020 年 3 2020 年 6
杭州建德 期型结构性 构性存 3,000 1.41% 10.34 已赎回
月 31 日 月 28 日
支行 存款 S 款特 款
3
产品类 到期日/实 到期
受托人 产品名称 金额 起息日 年化收益率 现状
型 际赎回日 收益
享版
银行结
中国银行 挂钩型结构 2020 年 3 2020 年 6
构性存 16,500 3.54% 142.40 已赎回
建德支行 性存款 月 31 日 月 29 日
款
中国工商 保本“随心 E”
银行理 2020 年 3 2020 年 12
银行建德 （定向）2017 4,500 2.80%-3.15% 106.02 已赎回
财产品 月 31 日 月 29 日
支行 年第 3 期
蕴通财富定
交通银行 期型结构性 银行结
2020 年 6 2020 年 10
杭州建德 存款 102 天 构性存 3,000 1.35%-2.97% 24.90 已赎回
月 29 日 月9日
支行 （黄金挂钩 款
看涨）
银行结
中国银行 挂钩型结构 2020 年 6 2020 年 7
构性存 16,500 1.30%-3.18% 46.00 已赎回
建德支行 性存款 月 29 日 月 31 日
款
银行结
中国银行 挂钩型结构 2020 年 8 2020 年 11
构性存 16,500 1.50%-3.50% 145.56 已赎回
建德支行 性存款 月3日 月3日
款
交通银行 蕴通财富定 银行结 2020 年
2020 年 12
杭州建德 期型结构性 构性存 3,000 10 月 12 1.35%-2.75% 14.24 已赎回
月 14 日
支行 存款 款 日
银行结 2020 年
中国银行 挂钩型结构 2020 年 12
构性存 16,500 11 月 16 1.50%-3.50% 69.62 已赎回
建德支行 性存款 月 30 日
款 日
合计 87,500 - - - 783.46 -
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，建业股份不存在变更募投项目的情况，不存在募
投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度受行业周期性波动影响，增塑剂产品价格有所下行，同时国际形
势、新冠疫情等外部环境存在较多不确定性，公司经审慎考虑，暂缓实施年产
11 万吨环保增塑剂项目。
4
截至 2020 年 12 月 31 日，建业股份严格按照《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》、《募集资金管理制度》等有关法律、法规的要
求管理募集资金专项账户。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及
时、真实、准确、完整披露的情况。
六、结论意见
经核查，本保荐机构认为：
浙江建业化工股份有限公司 2020 年度募集资金的存放与使用情况符合《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定及《浙江建业化工股份有限公
司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不存在变更或变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
5
附表：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江建业化工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 49,654.42 本年度投入募集资金总额 15,247.47
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 15,247.47
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
项目可
已变更项 累计投入 项目达到 本年
募集资金 截至期末 截至期末 截至期末投 是否达 行性是
承诺投资项 目，含部 调整后投 本年度投 金额与承 预定可使 度实
承诺投资 承诺投入 累计投入 入进度（%） 到预计 否发生
目 分变更 资总额 入金额 诺投入金 用状态日 现的
总额 金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 效益 重大变
（如有） 额的差额 期 效益
化
(3)＝(2)-(1)
年产 8 万吨 2023 年 2
否 20,815.43 20,815.43 20,815.43 2,886.23 2,886.23 -17,929.20 13.87 2,954 不适用 否
有机胺项目 月[注 1]
年产 11 万
2023 年 2 不适
吨环保增塑 否 11,373.61 11,373.61 11,373.61 - - -11,373.61 - 不适用 否
月 用
剂项目
年产 1.3 万
2022 年 10
吨超纯氨项 否 8,025.38 8,025.38 8,025.38 2,921.24 2,921.24 -5,104.14 36.40 1,312 不适用 否
月[注 2]
目
补充流动资 不适
否 9,440.00 9,440.00 9,440.00 9,440.00 9,440.00 - 100.00 不适用 不适用 否
金 用
合计 — 49,654.42 49,654.42 49,654.42 15,247.47 15,247.47 -34,406.96 30.71 — — —
6
2020 年度受行业周期性波动影响，增塑剂产品价格有所下行，同时国际形势、新冠疫情等外
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
部环境存在较多不确定性，公司经审慎考虑，暂缓实施年产 11 万吨环保增塑剂项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 4 月 8 日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的立信中联专审字[2020]D-0061
号《浙江建业化工股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，截至 2020 年 2 月 29 日，公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 以自筹资金投入本次发行募投项目的实际投资额为人民币 5,262.55 万元。公司第四届董事会
第四会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金
的议案》，即用募集资金 5,262.55 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2020 年 3 月 10 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度
不超过人民币 32,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有
保本约定的投资产品，自 3 月 27 日召开的股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
有效期限及额度内可以滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金进行现金管理金额为 87,500.00 万元，累计
赎回 87,500.00 万元，公司进行现金管理的募集资金已全部赎回，实现现金管理累计收益 783.46
万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在超募资金。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，募集资金余额 35,228.30 万元。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：一期 2.5 万吨乙胺 2020 年 3 月开始试生产。
注 2：一期 6500 吨超纯氨 2020 年 1 月已生产。
7
（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页）
保荐代表人：_____________ ____________
王一鸣 罗 军
浙商证券股份有限公司
年 月 日
8