建业股份：浙江建业化工股份有限公司2021年第一次临时股东大会资料2021-11-05
浙江建业化工股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
二〇二一年十一月
浙江建业化工股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2021 年第一次临时股东大会会议须知 .......................................... 2
2021 年第一次临时股东大会会议议程 .......................................... 4
2021 年第一次临时股东大会会议议案 .......................................... 5
议案一：关于变更会计师事务所的议案 ....................................... 5
议案二：关于补选董事的议案 .............................................. 10
议案三：关于修订《关联交易管理制度》的议案 .............................. 11
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浙江建业化工股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
2021 年第一次临时股东大会会议须知
各位股东及股东代表：
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会
顺利进行，浙江建业化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《股
东大会议事规则》、《公司章程》等有关规定，制定本须知，望出席本次股东大会的
全体人员遵照执行。
一、股权登记日
2021 年 11 月 8 日
二、法人股股东法定代表人参加现场会议的，须持股票账户卡、加盖公章的营
业执照复印件、法定代表人身份证办理登记手续；法定代表人委托他人参加现场会
议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出
具的授权委托书、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件
的原件参加股东大会。
自然人股东本人参加现场会议的，须持本人身份证、股票账户卡办理登记手
续；自然人股东委托代理人参加现场会议的，应持代理人身份证、授权委托书、委
托人股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
三、现场会议时间、地点及要求
时间：2021 年 11 月 12 日 14:00，地点：浙江省建德市梅城镇严东关路 8 号
公司会议室。参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到手续。如迟到，在表决
开始前出席会议的，可以参加表决；如表决开始后出席的，不能参加现场表决，但
可以列席会议；迟到股东及股东代理人不得对已审议过的议案提出质询、建议和发
言要求；迟到股东及股东代理人不得影响股东大会的正常进行，否则公司有权拒绝
其入场。
四、网络投票系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
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股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
五、本次大会谢绝股东录音、拍照及录像，对扰乱会议的正常秩序和会议议程、
侵犯公司和其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报有关
部门处理。
六、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。
七、本次会议投票表决方式：现场投票与网络投票相结合。
八、参会人员请勿擅自披露本次股东大会相关信息，避免造成违反相关法律、
法规及交易所规则的情况。
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2021 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议日期时间：
2021 年 11 月 12 日 14:00
二、会议地点：
浙江省建德市梅城镇严东关路 8 号公司会议室
三、会议表决方式：
现场投票和网络投票相结合的方式
四、会议法律见证：
北京市康达律师事务所
五、会议议程：
（一）会议签到；
（二）大会主持人宣布会议开始；
（三）大会主持人宣布会议须知、出席会议的股东和股东代理人人数及所持有
表决权的股份总数；
（四）推举两名股东代表及一名监事代表负责计票、监票；
（五）主持人宣读议案
1. 《关于变更会计师事务所的议案》；
2. 《关于补选董事的议案》；
3. 《关于修订<关联交易管理制度>的议案》。
（六）出席会议的股东及股东代理人审议议案后对所有议案逐项现场投票表
决或网络投票表决；
（七）计票人宣布表决结果；
（八）见证律师宣读法律意见书；
（九）主持人宣布会议结束。
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2021 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于变更会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
根据公司自身业务发展情况和整体审计的需要，公司拟变更会计师事务所，改
聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203人
上年末执业 注册会计师 1,859人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737人
业务收入总额 30.6亿元
2020 年 业 务
审计业务收入 27.2亿元
收入
证券业务收入 18.8亿元
客户家数 511家
2020 年 上 市
审计收费总额 5.8亿元
公司（含A、B
涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发
股）审计情况
和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气
本公司同行业上市公司审计客户家数 382
及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮
2.投资者保护能力
政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，
2020 年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的
务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，
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教育，综合等。
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职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政
部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担
民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处
罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到
监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开始
何时成 何时开始 何时开
项目组 为本公司 近三年签署或复核上市
姓名 为注册 从事上市 始在本
成员 提供审计 公司审计报告情况
会计师 公司审计 所执业
服务
2019年，签署轻纺城2018
年度审计报告、新华医疗
2018年度审计报告；2020
项目合
滕培彬 2009年 2009年 2009年 2021年 年，签署新华医疗2019年
伙人
度审计报告；2021年，签
署新和成2020年度审计
报告。
2020年，签署轻纺城2019
签字注
年度审计报告，2021年，
册会计 艾锋华 2014年 2014年 2014年 2021年
签署轻纺城和新华医疗
师
2020年度审计报告。
质量控 2020年、2021年复核合众
制复核 曹小勤 2006年 1998年 2019年 2021年 科技、道明光学2019年、
人 2020年度审计报告。
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2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3.独立性
天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不
存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期审计费用总额为 85 万元，其中 2021 年报审计费用 60 万元和 2021 年内
部控制审计费用 25 万元，系按照天健会计师事务所提供审计服务所需工作人日
数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁
简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
上期审计费用总额 85 万元，其中年报审计费用 60 万元，内控审计费用 25
万元，本期审计费用与上期审计费用持平。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为立信中联会计师事务所，该所具有证券、期货相关业
务资质，已连续三年为公司提供审计服务（2018 年度—2020 年度），审计工作认真
负责，勤勉尽职，对公司 2020 年度的财务报告及内部控制出具了标准无保留意见
的审计报告。
（二）拟变更会计师事务所的原因
根据公司自身业务发展情况和整体审计的需要，公司拟聘任天健会计师事务
所为公司 2021 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与立信中联会计师
事务所进行了充分沟通，立信中联会计师事务所对此无异议。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
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公司就该事项已事先与立信中联会计师事务所及天健会计师事务所进行了
充分沟通，各方均已确认就本次变更会计师事务所事宜无异议。前后任会计师事
务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册
会计师的沟通》和其他有关要求，积极开展沟通并做好后续相关配合工作。
三、拟变更会计事务所已履行的程序
（一）审计委员会的意见
公司董事会审计委员会审查了天健会计师事务所及项目成员的执业资质、投
资者保护能力、独立性及诚信情况、从业经历等，认为其具备承接公司审计业务的
相应条件和胜任能力，本次变更会计师事务所是基于公司自身业务发展情况和整
体审计的需要，理由恰当，审计收费合理，不存在损害公司利益及中小股东利益的
情形，同意将议案提交公司董事会及股东大会审议。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
公司独立董事发表的事前认可情况：天健会计师事务所具有会计师事务所执
业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验
和工作能力，能够满足公司未来财务报告审计和内部控制审计工作的要求。公司本
次拟变更会计师事务所有助于确保公司审计工作的独立性和客观性，更便于双方
合作交流，符合国家法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股
东、特别是中小股东利益的情形。同意将议案提交至公司第四届董事会第十一次会
议审议。
公司独立董事发表的独立意见：经核查，天健会计师事务所具备为上市公司提
供审计服务的资质与经验，能够满足公司 2021 年年度财务报告审计和内部控制审
计工作的要求，不存在损害公司和股东、特别是中小股东权益的情形；本次变更会
计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意本次
变更会计师事务所事宜，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
此议案已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审
议通过。
请各位股东及股东代表审议。
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浙江建业化工股份有限公司董事会
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议案二：关于补选董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于吴超成先生因工作调整已于 9 月初辞去公司第四届董事会董事职务，根
据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公
司章程》规定，经持有公司 33,802,817 股股份，占公司股份总数 21.13%的股东建
德市国有资产经营有限公司提名，并经董事会提名委员会的资格审查，拟补选陈晖
先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日
起至公司第四届董事会任期届满止。
此议案已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
浙江建业化工股份有限公司监事会
2021 年 11 月 12 日
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浙江建业化工股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
议案三：关于修订《关联交易管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步规范公司的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关
联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等
法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，决定
对《关联交易管理制度》进行修订。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 28 日在上
海证券交易所披露的《浙江建业股份有限公司关联交易管理制度》 2021 年修订）。
此议案已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
浙江建业化工股份有限公司董事会
2021 年 11 月 12 日
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