浙商证券股份有限公司
关于浙江建业化工股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“本保荐机构”）作为浙
江建业化工股份有限公司（以下简称“建业股份”、“公司”）首次公开发行 A
股股票保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关规定，对建业股份 2021 年募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江建业化工股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2389 号），公司获准向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民
币 14.25 元/股，募集资金总额为人民币 57,000.00 万元，扣除发行费用后募集资
金净额为人民币 49,654.42 万元，上述款项已于 2020 年 2 月 25 日全部到账。立
信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 2 月 25 日对本次公开发行新
股的募集资金到位情况进行了审验，并出具了立信中联验字[2020]D-0001 号《验
资报告》。
（二）2021 年度使用金额及当前余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额为 17,621.62 万元，收
到的银行存款利息、理财产品收益、扣除银行手续费等的净额为 1,541.43 万元；
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 33,574.23 万元，其中银行专户存
款 33,574.23 万元。
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金在各银行账户的存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要
求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存
放、使用及管理情况的监管等方面做出了明确具体的规定，并严格按照《募集资
金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，便于募集资金
的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。截至 2021 年 12 月
31 日，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行账号/存单号 存储余额（元）
392277609720 178,193,078.53
中国银行建德支行
387077610708 已注销
交通银行杭州建德支行 303063180013000012409 118,628,014.65
中国工商银行建德支行 1202028229900021097 38,921,254.29
合计 335,742,347.47
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司会同浙商证券分别与募集资金专户开户银行中国银行建德支行、交通银
行杭州建德支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，公司、子公司浙江建业
微电子材料有限公司会同浙商证券与中国工商银行建德支行签订了《募集资金专
户四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
三、2021 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
建业股份 2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附表。
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（二）募投项目先期投入及置换情况。
截至本次募集资金到位前，建业股份以自有资金先期投入募集资金投资项目
共计 5,262.55 万元。2020 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第四次会议及公司第
四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的
议案》，同意使用募集资金 5,262.55 万元置换预先投入的自筹资金。本次募集资
金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关规定，不影响募集资
金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 4 月 26 日召开了公司第四届董事会第九次会议和第四届监事
会第九次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意
公司及全资子公司浙江建业微电子有限公司使用最高不超过人民币 30,000 万元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约
定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及
期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，
本公司暂时闲置募集资金现金管理余额为 0。
（五）募集资金使用的其他情况
根据公司募集资金投资项目建设进展情况，结合公司发展规划，为提升募投
项目的整体经济效益，经公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二
会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过，拟对募投项目“年产 8 万吨有机
胺项目”产品结构进行优化调整，调整后项目产能仍为年产有机胺 8 万吨，产品
结构调整为“乙基胺 5.5 万吨，正丁基胺 2.5 万吨”。
公司本次优化调整募集资金投资项目事项，已履行了必要的法律程序，不存
在改变募集资金用途、损害公司及中小股东利益的情形。
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四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，建业股份不存在变更募投项目的情况，不存在募
投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，建业股份严格按照《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理制度》等有关法律、法规的要
求管理募集资金专项账户。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及
时、真实、准确、完整披露的情况。
六、结论意见
经核查，本保荐机构认为：
浙江建业化工股份有限公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定及《浙江建业
化工股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不
存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
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附表：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江建业化工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 49,654.42 本年度投入募集资金总额 2,374.15
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 17,621.62
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
项目可
已变更项 累计投入 项目达到
募集资金 截至期末 本年度 截至期末 截至期末投 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 目，含部 调整后投 金额与承 预定可使
承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 入进度（%） 实现的 到预计 否发生
目 分变更 资总额 诺投入金 用状态日
总额 金额(1) 额 金额(2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益 重大变
（如有） 额的差额 期
化
(3)＝(2)-(1)
年产 8 万吨 2023 年 2
否 20,815.43 20,815.43 20,815.43 947.61 3,833.84 -16,981.59 18.42 9,964.80 不适用 否
有机胺项目 月[注 1]
年产 11 万
2023 年 2
吨环保增塑 否 11,373.61 11,373.61 11,373.61 58.30 58.30 -11,315.31 0.51 不适用 不适用 否
月
剂项目
年产 1.3 万
2022 年 10
吨超纯氨项 否 8,025.38 8,025.38 8,025.38 1,368.24 4,289.48 -3,735.90 53.45 1,708.00 不适用 否
月[注 2]
目
补充流动资
否 9,440.00 9,440.00 9,440.00 - 9,440.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
合计 — 49,654.42 49,654.42 49,654.42 2,374.15 17,621.62 -32,032.80 35.49 — 11,672.80 — —
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随着原材料价格不断上涨以及新冠疫情的反复，增加了公司的生产及运输成本，降低了项目的
赢利水平，优势逐渐减弱。经公司慎重考虑，拟于 2022 年度将年产 11 万吨环保增塑剂项目变
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
更为年产 17000 吨电子化学品项目。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于变
更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-014）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见三（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见三（四）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在超募资金。
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告三（一）之说明
募集资金其他使用情况 详见本专项报告三（五）之说明
注 1：一期 2.5 万吨乙胺 2021 年 3 月正式生产，二期 2.5 万吨正丁胺预计 2022 年年底完成项目建设。
注 2：一期 6500 吨超纯氨 2020 年 1 月正式生产，二期 6500 吨超纯氨 2021 年 11 月试生产。
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（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页）
保荐代表人：_____________ ____________
王一鸣 罗 军
浙商证券股份有限公司
年 月 日
7
