浙商证券股份有限公司 关于浙江建业化工股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”或“本保荐机构”)作为浙 江建业化工股份有限公司(以下简称“建业股份”、“公司”)首次公开发行 A 股股票保荐机构,根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定,对建业股份 2021 年募集资金存放与使用情况进行了核查,具体情 况如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江建业化工股份有限公司首 次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2389 号),公司获准向社会公众公开发 行人民币普通股(A 股)4,000 万股,每股面值人民币 1.00 元,发行价格为人民 币 14.25 元/股,募集资金总额为人民币 57,000.00 万元,扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 49,654.42 万元,上述款项已于 2020 年 2 月 25 日全部到账。立 信中联会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2020 年 2 月 25 日对本次公开发行新 股的募集资金到位情况进行了审验,并出具了立信中联验字[2020]D-0001 号《验 资报告》。 (二)2021 年度使用金额及当前余额 截至 2021 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金总额为 17,621.62 万元,收 到的银行存款利息、理财产品收益、扣除银行手续费等的净额为 1,541.43 万元; 截至 2021 年 12 月 31 日,公司募集资金余额为 33,574.23 万元,其中银行专户存 款 33,574.23 万元。 1 二、募集资金管理情况 (一)募集资金在各银行账户的存储情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《公司法》、 《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要 求,结合公司的实际情况,制定了《募集资金管理制度》,对公司募集资金的存 放、使用及管理情况的监管等方面做出了明确具体的规定,并严格按照《募集资 金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。 根据《管理制度》规定,公司对募集资金采用专户存储制度,便于募集资金 的管理和使用以及对其使用情况进行监督,保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日,募集资金存储情况如下: 银行名称 银行账号/存单号 存储余额(元) 392277609720 178,193,078.53 中国银行建德支行 387077610708 已注销 交通银行杭州建德支行 303063180013000012409 118,628,014.65 中国工商银行建德支行 1202028229900021097 38,921,254.29 合计 335,742,347.47 (二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况 公司会同浙商证券分别与募集资金专户开户银行中国银行建德支行、交通银 行杭州建德支行签署了《募集资金专户三方监管协议》,公司、子公司浙江建业 微电子材料有限公司会同浙商证券与中国工商银行建德支行签订了《募集资金专 户四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协 议(范本)》不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 三、2021 年度募集资金实际使用情况 (一)募集资金投资项目的资金使用情况 建业股份 2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附表。 2 (二)募投项目先期投入及置换情况。 截至本次募集资金到位前,建业股份以自有资金先期投入募集资金投资项目 共计 5,262.55 万元。2020 年 4 月 8 日,公司第四届董事会第四次会议及公司第 四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的 议案》,同意使用募集资金 5,262.55 万元置换预先投入的自筹资金。本次募集资 金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月,符合相关规定,不影响募集资 金投资项目的正常实施,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。 (三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2021 年度,公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2021 年 4 月 26 日召开了公司第四届董事会第九次会议和第四届监事 会第九次会议,审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,同意 公司及全资子公司浙江建业微电子有限公司使用最高不超过人民币 30,000 万元 的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的、有保本约 定的投资产品,自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效,在前述额度及 期限范围内,公司及全资子公司可以循环滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日, 本公司暂时闲置募集资金现金管理余额为 0。 (五)募集资金使用的其他情况 根据公司募集资金投资项目建设进展情况,结合公司发展规划,为提升募投 项目的整体经济效益,经公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二 会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过,拟对募投项目“年产 8 万吨有机 胺项目”产品结构进行优化调整,调整后项目产能仍为年产有机胺 8 万吨,产品 结构调整为“乙基胺 5.5 万吨,正丁基胺 2.5 万吨”。 公司本次优化调整募集资金投资项目事项,已履行了必要的法律程序,不存 在改变募集资金用途、损害公司及中小股东利益的情形。 3 四、变更募投项目的资金使用情况 截至 2021 年 12 月 31 日,建业股份不存在变更募投项目的情况,不存在募 投项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2021 年 12 月 31 日,建业股份严格按照《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理制度》等有关法律、法规的要 求管理募集资金专项账户。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及 时、真实、准确、完整披露的情况。 六、结论意见 经核查,本保荐机构认为: 浙江建业化工股份有限公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况符合《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定及《浙江建业 化工股份有限公司募集资金管理制度》的要求,对募集资金进行了专项存储,不 存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集 资金的情形。 附件:募集资金使用情况对照表 4 附表: 募集资金使用情况对照表 2021 年度 编制单位:浙江建业化工股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 49,654.42 本年度投入募集资金总额 2,374.15 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 17,621.62 变更用途的募集资金总额比例 - 截至期末 项目可 已变更项 累计投入 项目达到 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 截至期末投 本年度 是否达 行性是 承诺投资项 目,含部 调整后投 金额与承 预定可使 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 入进度(%) 实现的 到预计 否发生 目 分变更 资总额 诺投入金 用状态日 总额 金额(1) 额 金额(2) (4)=(2)/(1) 效益 效益 重大变 (如有) 额的差额 期 化 (3)=(2)-(1) 年产 8 万吨 2023 年 2 否 20,815.43 20,815.43 20,815.43 947.61 3,833.84 -16,981.59 18.42 9,964.80 不适用 否 有机胺项目 月[注 1] 年产 11 万 2023 年 2 吨环保增塑 否 11,373.61 11,373.61 11,373.61 58.30 58.30 -11,315.31 0.51 不适用 不适用 否 月 剂项目 年产 1.3 万 2022 年 10 吨超纯氨项 否 8,025.38 8,025.38 8,025.38 1,368.24 4,289.48 -3,735.90 53.45 1,708.00 不适用 否 月[注 2] 目 补充流动资 否 9,440.00 9,440.00 9,440.00 - 9,440.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 金 合计 — 49,654.42 49,654.42 49,654.42 2,374.15 17,621.62 -32,032.80 35.49 — 11,672.80 — — 5 随着原材料价格不断上涨以及新冠疫情的反复,增加了公司的生产及运输成本,降低了项目的 赢利水平,优势逐渐减弱。经公司慎重考虑,拟于 2022 年度将年产 11 万吨环保增塑剂项目变 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 更为年产 17000 吨电子化学品项目。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于变 更部分募集资金投资项目的公告》(公告编号:2022-014)。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见三(二)之说明 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 详见本核查意见三(四)之说明 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在超募资金。 募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告三(一)之说明 募集资金其他使用情况 详见本专项报告三(五)之说明 注 1:一期 2.5 万吨乙胺 2021 年 3 月正式生产,二期 2.5 万吨正丁胺预计 2022 年年底完成项目建设。 注 2:一期 6500 吨超纯氨 2020 年 1 月正式生产,二期 6500 吨超纯氨 2021 年 11 月试生产。 6 (此页无正文,为《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页) 保荐代表人:_____________ ____________ 王一鸣 罗 军 浙商证券股份有限公司 年 月 日 7