浙商证券股份有限公司

                    关于浙江建业化工股份有限公司

                     2021 年度持续督导年度报告书

 保荐机构名称：浙商证券股份有限公司             上市公司简称：建业股份
         保荐代表人姓名：王一鸣                  保荐代表人姓名：罗军

       经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江建
业化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕2389 号）
核准，浙江建业化工股份有限公司（以下简称“建业股份”或“公司”）向社会
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价
格为每股人民币 14.25 元，募集资金总额为人民币 57,000 万元，扣除各项发行费
用合计人民币 7,345.58 万元后，实际募集资金净额为人民币 49,654.42 万元。公
司股票已于 2020 年 3 月 2 日在上海证券交易所上市。

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，浙商证券股份有限公司（以下简
称“本保荐机构”）作为建业股份首次公开发行股票的保荐机构，对建业股份进
行持续督导，持续督导期为 2020 年 3 月 2 日至 2022 年 12 月 31 日。现就 2021
年度持续督导情况出具本报告。

一、持续督导工作情况

       2021 年度持续督导期间，本保荐机构在持续督导方面工作情况如下：
序号                     工作内容                           工作实施情况
                                                     本保荐机构已建立健全并有效
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对   执行了持续督导制度，已根据公
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        具体的持续督导工作制定相应的工作计划         司的具体情况制定了相应的工
                                                     作计划
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
        规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券   报告期建业股份未发生需要公
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        交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定   开发表声明的违法违规事项
        媒体上公告
 3      持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法   报告期建业股份或相关当事人
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序号                    工作内容                           工作实施情况
       违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现   未发生违法违规、违背承诺等事
       之日起五个工作日内向上海证券交易所报告       项
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
                                                    督促建业股份及其董事、监事、
       守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
 4                                                  高级管理人员遵守相关规定，并
       的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所
                                                    切实履行其所做出的各项承诺
       做出的各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
       度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议   督促建业股份严格执行公司治
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       事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规   理制度
       范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
       括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
                                                    督促建业股份严格执行内部控
 6     审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外
                                                    制制度
       担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制
       等重大经营决策的程序与规则等
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
                                                    督促建业股份严格执行信息披
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充
 7                                                  露制度，审阅信息披露文件及其
       分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文
                                                    他相关文件
       件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
       海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
                                                    对部分信息披露文件进行事前
 8     存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予
                                                    审阅
       以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
       及时向上海证券交易所报告
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
                                                    对信息披露文件没有进行事前
       应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
                                                    审阅的，在建业股份履行信息披
       内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的
 9                                                  露义务后五个交易日内完成对
       信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
                                                    有关文件的审阅，未发现存在问
       上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
                                                    题的信息披露文件
       交易所报告
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
       监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 报告期建业股份未发生该等情
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       上海证券交易所监管措施或纪律处分的情况，并 况
       督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
                                                    报告期建业股份及控股股东、实
       行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
 11                                                 际控制人等不存在未履行承诺
       人等未履行承诺事项的，保荐人应及时向上海证
                                                    的情形
       券交易所报告
       关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时
                                                    报告期建业股份未发生该等重
 12    针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司
                                                    大事项
       存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与

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序号                    工作内容                           工作实施情况
       事实不符的，保荐人应及时督促上市公司如实披
       露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应
       及时向上海证券交易所报告
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
       出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
       （一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证
       券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及
       其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、 报告期建业股份不存在该等情
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       误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不 形
       当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七
       十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公
       司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券
       交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
       上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
       求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
       存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际
       控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存 报告期建业股份不存在该等情
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       在重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人 形
       及其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌
       侵占上市公司利益；（五）资金往来或者现金流
       存在重大异常；（六）上海证券交易所或者保荐
       人认为应当进行现场核查的其他事项。
                                                    对照发行人的募集资金使用情
       持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目   况，定期取得并审阅募集资金专
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       的实施等承诺事项                             户的银行对账单，持续关注发行
                                                    人相关承诺的实施情况
                                                    本保荐机构已与建业股份签署
       在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事
                                                    持续督导协议，明确双方在持续
 16    人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间
                                                    督导期间的权利义务，并报上海
       的权利义务，并报上海证券交易所备案。
                                                    证券交易所备案。
                                                    保荐机构已制定了现场检查的
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
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       检查工作要求，确保现场检查工作质量
                                                    检查的工作要求
                                                    报告期内，本保荐机构已通过日
       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查   常沟通、定期回访、现场检查、
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       等方式开展持续督导工作。                     尽职调查等方式对建业股份开
                                                    展持续督导工作。




                                       3
二、对上市公司信息披露审阅的情况

    报告期内，浙商证券对建业股份本次持续督导期间在上海证券交易所公告的
信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相
关程序进行了检查，认为已披露的信息与实际情况相符合，其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，格式符合相关规定。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规

则规定应向中国证监会和交易所报告的事项

    经检查，建业股份在 2021 年持续督导期不存在根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。




                                   4
 （此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司
2021 年度持续督导年度报告书》的签章页）




    保荐代表人：_____________             ____________

                  王一鸣                     罗    军




                                                  浙商证券股份有限公司

                                                         年   月   日




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