浙商证券股份有限公司
关于浙江建业化工股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“本保荐机构”）作为浙
江建业化工股份有限公司（以下简称“建业股份”、“公司”）首次公开发行 A
股股票保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关规定，对建业股份 2022 年募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情
况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江建业化工股份有限公司
首次公开发行股票的批复》 证监许可[2019]2389 号），并经上海证券交易所同意，
公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民
币 1.00 元，发行价格为人民币 14.25 元/股，募集资金总额为人民币 57,000.00 万
元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 49,654.42 万元。上述款项已于 2020
年 2 月 25 日全部到账。上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（立信中联验字（2020）D-0001 号）。
（二）2022 年度使用金额及当前余额
项目 序号 金额（人民币万元）
募集资金净额 A 49,654.42
项目投入 B1 17,621.62
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 138.31
理财产品收益 B3 1,403.12
本期发生额 项目投入 C1 10,642.55
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项目 序号 金额（人民币万元）
利息收入净额 C2 179.23
理财产品收益 C3 468.61
项目投入 D1=B1+C1 28,264.17
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 317.54
理财产品收益 D3=B3+C3 1,871.73
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3 23,579.52
实际结余募集资金 F 23,579.52
差异 G=E-F -
二、募集资金管理及存储情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江建业化工股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司（以下简
称“浙商证券”）分别与募集资金专户开户银行中国银行股份有限公司建德支
行、交通银行股份有限公司杭州建德支行签订了《募集资金三方监管协议》，公
司、子公司浙江建业微电子材料有限公司（以下简称“建业微电子”）会同浙商
证券与中国工商银行股份有限公司建德支行签订了《募集资金专户四方监管协
议》。
2022 年 5 月 26 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十五次会议，审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目并变
更募集资金专项账户的议案》。公司将原“年产 11 万吨环保增塑剂项目”募集资
金专户（303063180013000012409）销户，并开设“年产 17000 吨电子化学品项
目”新的募集资金专户（303063180013000041843），原“年产 11 万吨环保增塑
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剂项目”募集资金专户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专项账户。
2022 年 6 月 1 日，公司完成募集资金专户的变更，并会同建业微电子、浙商证
券与交通银行股份有限公司杭州建德支行签订了《募集资金专户四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（人民币元）
392277609720 91,309,851.24
中国银行股份有限公司建德梅城支行
387077610708 已注销
303063180013000041843 12,044,386.29
交通银行股份有限公司杭州建德支行 303899999603000001036 100,000,000.00[注]
303063180013000012409 已注销
中国工商银行股份有限公司建德支行 1202028229900021097 32,441,005.10
合计 235,795,242.63
注：此账户为募集资金专户（303063180013000041843）的子账户，无结算功能，系募
集资金专户加载开户行大额存单业务自动产生的子账号，业务终止时资金全部转回募集资金
专户，资金支取也需原路返回募集资金专项账户后在募集资金专项账户进行支取。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表详见本核查意见附表 1。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司无募集资金投资项目置换先期投入的情况。
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2022 年 4 月 20 日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投
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资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司建业微电子使
用最高不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动
使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以暂时闲置募集资金进行现金管理
的余额情况。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
2022 年度，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2022 年度，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金使用的其他情况
根据公司募集资金投资项目建设进展情况，结合公司发展规划，为提升募投
项目的整体经济效益，经公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二
会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过，对募投项目“年产 8 万吨有机胺
项目”产品结构进行优化调整，调整后项目产能仍为年产有机胺 8 万吨，产品结
构调整为“乙基胺 5.5 万吨，正丁基胺 2.5 万吨”。公司本次优化调整募集资金
投资项目事项，已履行了必要的法律程序，不存在改变募集资金用途、损害公司
及中小股东利益的情形。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十四次会议和 2021 年
年度股东大会审议通过，原“年产 11 万吨环保增塑剂项目（年产 10 万吨 DOTP、
年产 1 万吨塑料助剂）”募集资金投资项目变更为“年产 17000 吨电子化学品项
目（年产 8,000 吨超纯氨，年产 6,000 吨电子级氨水、3,000 吨电子级异丙醇）”，
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公司独立董事发表了同意的独立意见。变更募集资金投资项目情况表详见本报告
附件 2。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更后的募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
变更后的募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，建业股份严格按照《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《募集资金管理制度》等有关法律、法规的要
求管理募集资金专项账户。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及
时、真实、准确、完整披露的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金年度存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：建业股份公司董事会编制的 2022
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，如实反映了建业股份公司募集
资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：
浙江建业化工股份有限公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定及《浙江建业
化工股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不
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存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
王一鸣 罗 军
浙商证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：浙江建业化工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 49,654.42 本年度投入募集资金总额 10,642.55
变更用途的募集资金总额 11,277.31
已累计投入募集资金总额 28,264.17
变更用途的募集资金总额比例 22.71%
截至期末
项目可
已变更项 累计投入 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 截至期末投 是否达 行性是
目，含部 调整后投 本年度投 金额与承 预定可使 本年度实
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 入进度（%） 到预计 否发生
分变更 资总额 入金额 诺投入金 用状态日 现的效益
总额 金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 效益 重大变
（如有） 额的差额 期
化
(3)＝(2)-(1)
年产 8 万吨有机 2023 年 2
否 20,815.43 20,815.43 20,815.43 9,106.44 12,940.28 -7,875.15 62.17 13,684.41 是 否
胺项目 月[注 1]
年产 11 万吨环
是 11,373.61 96.30 96.30 38.00 96.30 不适用 不适用 不适用 不适用 是
保增塑剂项目
年产 13000 吨超 2022 年 7 不适用
否 8,025.38 8,025.38 8,025.38 698.49 4,987.97 -3,037.41 62.15 1,731.36 否
纯氨项目 月[注 2] [注 2]
年产 17000 吨电 2024 年 8
否 11,277.31 11,277.31 799.62 799.62 -10,477.69 7.09 不适用 不适用 否
子化学品项目 月
补充流动资金 否 9,440.00 9,440.00 9,440.00 - 9,440.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 49,654.42 49,654.42 49,654.42 10,642.55 28,264.17 -21,390.25 — — — —
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未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
随着原材料价格不断上涨以及需求的萎缩，增加了公司的生产及运输成本，降低了项目的盈利
项目可行性发生重大变化的情况说明 水平，优势逐渐减弱。另，预计能耗双控将不断升级，以规模优势换取盈利的空间将逐渐变小。
故，公司已将年产 11 万吨环保增塑剂项目变更为年产 17000 吨电子化学品项目。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见三（一）2 之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见三（一）3 之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 详见本核查意见一（二）之说明
募集资金其他使用情况 详见本核查意见三（四）之说明
注 1：截至 2022 年 12 月 31 日，3 万吨乙胺改造项目和一期 2.5 万吨乙胺新建项目已完成并正式生产，二期 2.5 万吨正丁胺新建项目于 2022 年 7 月
开始试生产。
注 2：一期 6500 吨超纯氨 2020 年 1 月正式生产，二期 6500 吨超纯氨 2022 年 7 月正式生产。年产 13000 吨超纯氨项目原预计完全达产年度实现效益
为 2,108.70 万元，本年度二期 6500 吨超纯氨达产期间非完整会计年度，项目实际实现收益 1,731.36 万元。
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表2
变更募集资金投资项目情况表
2022 年度
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计 本报告期 实际累 项目达到预 是否达 变更后的项目
投 资 进 度 本年度实现
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 实际投入 计投入 定可使用状 到预计 可行性是否发
(%)(3)=(2)/(1) 的效益
资金总额 金额(1) 金额 金额(2) 态日期 效益 生重大变化
年产 17000 吨电 年产 11 万吨环
11,277.31 11,277.31 799.62 799.62 7.09 2024 年 8 月 不适用 不适用 否
子化学品项目 保增塑剂项目
合计 — 11,277.31 11,277.31 799.62 799.62 — — — —
原项目“年产 11 万吨环保增塑剂项目”旨在扩大公司环保增塑剂 DOTP 和塑料助剂的产能，顺应市场
发展需求，扩大环保增塑剂 DOTP 的市场份额。但是，随着原材料价格不断上涨以及需求萎缩，增加了公司
的生产及运输成本，降低了项目的盈利水平，优势逐渐减弱。另外，预计能耗双控将不断升级，以规模优势
换取盈利的空间将逐渐变小。
电子化学品国产化、高端化是国内产业发展趋势。随着国际贸易摩擦的反复，国产半导体的发展显得更
为重要，需要更多的高端电子化学品来配套。变更后的募投项目，相对于原募投项目能耗更低、技术含量更
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 高，符合当前产业升级及能耗双控的要求。公司近几年在电子化学品方面发展较快，已积累了自己独有的技
体募投项目） 术和生产管理经验，形成了一套完整的采购、生产、销售管理体系，能给市场提供高品质的产品和优质的服
务。充分利用这些优势，持续扩大生产规模，将会为公司带来更稳定的发展。
2022 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意本次募投项目的变更。公司独立董事对此事项发表了同意的独
立意见，保荐机构浙商证券对此事项发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 22 日在上
海证券交易所网站披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-014）。
2022 年 5 月 12 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过该议案。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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