证券代码：603960               证券简称：克来机电                  编号：2018-043


                 上海克来机电自动化工程股份有限公司

全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公开发行

     可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》

（国发［2013］110 号）、 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 国发［2014］

17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证

券监督管理委员会公告［2015］31 号）等有关法律法规的要求，上海克来机电自动化工程

股份有限公司（以下简称“公司”）全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人对公

司填补即期回报措施能够得到切实履行作出了承诺。

    一、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

    就上海克来机电自动化工程股份有限公司拟公开发行可转换公司债券事项，公司董

事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关规定对公司填补回报措施能够

得到切实履行作出如下承诺：

    1、承诺不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式

损害公司利益。

    2、承诺对我们的职务消费行为进行约束。

    3、承诺不动用公司资产从事与我们所履行职责无关的投资、消费活动。

    4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情

况相挂钩。

    5、若公司未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与

公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

    6、本承诺出具日后至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会做出

关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等

规定时，我们承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
   7、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及我们对此作出的任何有关填补回报措

施的承诺，若我们违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，我们愿意依法承担对公

司或者投资者的相应法律责任。

    二、公司控股股东及实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的相关承诺

   就上海克来机电自动化工程股份有限公司拟公开发行可转换公司债券事项，公司控股

股东、实际控制人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据

中国证券监督管理委员会的相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承

诺：

   1、承诺不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式

损害公司利益。

   2、承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

   3、承诺对我们的职务消费行为进行约束。

   4、承诺不动用公司资产从事与我们所履行职责无关的投资、消费活动。

   5、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情

况相挂钩。

   6、若公司未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件将与

公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

   7、本承诺出具日后至本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会做出

关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等

规定时，我们承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

   8、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及我们对此作出的任何有关填补回报措

施的承诺，若我们违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，我们愿意依法承担对公

司或者投资者的相应法律责任。


       特此公告。




                                     上海克来机电自动化工程股份有限公司董事会
                                                         2018 年 11 月 26 日