上海克来机电自动化工程股份有限公司

                                  2019 年度监事会工作报告

         2019 年，公司全体监事严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公

司章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，勤勉履职，维护公司利益，认真履

行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务的发展。

按照公司既定的发展战略，努力推进全年重点工作计划，各项工作得以有序开展，

公司保持了持续稳健发展的态势。现将公司监事会 2019 年工作情况汇报如下：




       一、监事会会议召开情况

       2019 年度，公司共召开 8 次监事会会议，采用现场及通迅方式相结合的会

议形式，具体召开情况如下：

序号    会议届次（召开时间）           议案内容


                                       1、《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》
  1     上海克来机电自动化工程股份
                                       2、《关于公司 2018 年年度报告及报告摘要的议案》
        有限公司第二届监事会第十六
                                       3、《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》

                                       4、《关于公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预
        次会议（2019 年 3 月 11 日）
                                       案的议案》

                                       5、《关于公司续聘会计师事务所的议案》

                                       6、《关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项

                                       报告的议案》

                                       7、《关于公司 2018 年度审计报告及财务报表的议案》

                                       8、《关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》

                                       9、《关于公司重大资产重组业绩承诺实现情况专项审核报告

                                       的议案》

                                       10、《关于公司会计政策变更的议案》

                                       11、《关于公司日常关联交易的议案》



                                               1
2   上海克来机电自动化工程股份     《关于前次募集资金使用情况报告的议案》


    有限公司第二届监事会第十七


    次会议（2019 年 4 月 5 日）


3   上海克来机电自动化工程股份     《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》


    有限公司第二届监事会第十八


    次会议（2019 年 4 月 24 日）


                                   1、《关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案》
4   上海克来机电自动化工程股份

                                   2、《关于变更经营范围和注册地并修订公司章程的议案》
    有限公司第二届监事会第十九


    次会议（2019 年 7 月 9 日）


5   上海克来机电自动化工程股份     《关于选举公司第三届监事会主席的议案》


    有限公司第三届监事会第一次


    会议（2019 年 7 月 26 日）


6   上海克来机电自动化工程股份     《关于公司 2019 年半年度报告的议案》


    有限公司第三届监事会第二次


    会议（2019 年 7 月 31 日）


7   上海克来机电自动化工程股份     《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》


    有限公司第三届监事会第三次


    会议（2019 年 10 月 29 日）


                                   1、《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案
8   上海克来机电自动化工程股份
                                   的议案》
    有限公司第三届监事会第四次
                                   2、《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》

    会议（2019 年 11 月 27 日）




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    二、公司依法运作情况

    2019 年度，公司完成了第三届监事会换届，公司监事列席了公司召开的董

事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决

议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理

人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为：公司

董事会能够按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和公司内部控制制度的要

求规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司董事和

高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的

行为。




    三、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对财务状况和经营成果进行了检查，认为公司财务制度健

全、内控机制完善、财务状况良好。2019 年度财务决算报告真实、客观反映了

公司的财务状况和经营成果。




    四、公司募集资金实际使用情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》和公司《募集资金管理制度》对可转换

公司债券募集资金进行使用和管理。募集资金具体使用情况与已披露情况一致，

未发现募集资金使用违反有关法律法规的情形。




    五、公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易为公司与合资公司克来众诚之间发生的日常
                                   3
经营性关联交易，定价及交易方式公允，上述关联交易已经董事会、监事会审议，

并由独立董事发表意见。




    六、公司对外担保情况

    经核查，报告期内公司不存在违规担保和逾期担保。




                              上海克来机电自动化工程股份有限公司监事会

                                                      2020 年 4 月 22 日




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