法兰泰克重工股份有限公司
           董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    作为法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）董事
会审计委员会委员，我们严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》等规范性文件和《公司章程》的相关规定，本着勤勉尽责的工作态度，
充分发挥独立董事及专门委员会的职能，认真履行了审计监督的职责。现将审计
委员会2020年履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    1、杨克泉，男，1967年1月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，
管理学博士。2004年7月至2012年1月，在上海立信会计金融学院任副教授；2012
年2月至2014年5月，在国辰产业投资基金管理有限公司任投资总监；2013年5
月至今担任北京凯易恒资产管理有限公司法定代表人、经理、执行董事；2015
年6月至今，在上海立信会计金融学院任副教授。2004年至今兼任中国企业管理
研究会理事。2018年8月起担任本届董事会独立董事，同时担任公司审计委员会
主任、战略委员会委员和薪酬与考核委员会委员职务。

    2、陶峰华，男，1973年7月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，
中欧国际工商学院EMBA，研究生学历。历任上海振华重工（集团）股份有限公
司工艺工程师；德马格起重机械（上海）有限公司销售工程师；法兰泰克起重机
械（苏州）有限公司董事兼总经理。2018年8月起担任本届董事会董事，同时担
任公司战略委员会委员、审计委员会委员职务。

    3、戎一昊，男，1984年3月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士学历。历任上海市委政法委副科长、上海证券交易所发行上市部区域主任、
中信证券投资银行委员会股票资本市场部副总裁；2017年至今任上海信公企业
管理咨询有限公司合伙人。2018年8月起担任本届董事会独立董事，同时担任公
司提名委员会主任、审计委员会委员职务。

    二、审计委员会会议召开情况


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    2020年公司审计委员会共召开了4次会议，各委员均亲自出席会议。各委员
按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的规定，认真履行
职责。与会委员认真阅读会议材料，充分了解详细情况，对会议议案展开详细的
讨论与分析，最终形成审计委员会会议决议，共审议通过了12项议案。详情如
下：

    1、2020年4月13日，第三届董事会审计委员会第九次会议审议通过了《董
事会审计委员会2019年度履职情况报告》、《2019年年度报告及摘要》、《2019
年财务决算报告》、《2019年年度利润分配预案》、《关于2019年度募集资金
存放与使用情况专项报告的议案》、《关于聘任2020年度审计机构的议案》、
《关于会计政策变更的议案》、《2020年第一季度报告及正文》共八项议案；

       2、2020年8月14日，第三届董事会审计委员会第十次会议审议通过了《关
于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2020年半年度首次公
开发行股票募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》共两项议案；

       3、2020年10月21日，第三届董事会审计委员会第十一次会议审议通过了《关
于公司2020年第三季度报告及其正文的议案》；

       4、2020年11月11日，第三届董事会审计委员会第十二次会议审议通过了《关
于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

       三、审计委员会年度履职情况

       （一）监督及评估外部审计机构工作

       报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度
财务审计机构、内部控制审计机构。董事会审计委员会对立信会计师事务所（特
殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行
了审查，认为其在多年担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公
正的职业准则，如实反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的
职责，能够继续胜任公司2020年度审计工作。

       （二）指导内部审计工作



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    报告期内，审计委员会对公司审计部工作进行了指导。在审阅内部审计部门
的工作时，认为公司内审部门在财务报表的审计工作中认真负责，内审部门的工
作不存在重大问题，并对内审部门工作提出了指导性意见。

    （三）审阅公司财务报告

    报告期内，审计委员会对公司2019年年度、2020年第一季度、2020年半年
度、2020年第三季度财务报告进行了审阅，认为公司财务报告的编制符合企业
会计准则的相关规定，真实、准确、客观的反映了公司的经营状况，不存在导致
无法出具标准无保留意见审计报告的情形。

    （四）审核公司利润分配事项

    2020年公司实施了2019年年度权益分派，向全体股东每股派发现金红利
0.10元（含税），共派发现金红利21,097,960.00元。本次利润分配情况兼顾了
公司股东的即期利益和长远利益，符合相关法律法规和公司分红政策的规定。

    （五）关注会计政策变更事项

    2020年公司依据财政部新颁布或修订的企业会计准则相关规定对公司会计
政策进行变更。我们认为公司对会计政策进行变更，对公司财务状况和经营成果
不构成影响。

    （六）关注募集资金管理与使用情况

    报告期内，我们对公司《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》、《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了审阅，
认为公司募集资金的管理与使用符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定，
不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益
的情形。

    鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目已经实施完毕，公司将其结项
并将节余募集资金永久补充流动资金。我们认为前述事项不存在损害公司及股东
利益特别是中小股东利益的情形，有利于提高募集资金使用效率。




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    四、总体评价和建议

    2020年，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责。2021年，公司审计委
员会将严格按照法律法规的规定，强化审计监管职能，确保对公司重大事项的有
效审计。

    特此报告！




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