中信证券股份有限公司
                       关于中创物流股份有限公司
                         2019 年度持续督导报告书

保荐机构名称：中信证券      被保荐公司简称：中创物流

保荐代表人姓名：刘艳        联系电话：010-60838384

保荐代表人姓名：石衡        联系电话：010-60838834


一、保荐工作概述

    2019 年 4 月 29 日，中创物流股份有限公司（以下简称“中创物流”或“公
司”）首次公开发行在上海证券交易所上市。根据《证券法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》等有关法律法规的规定以及与中创物流签订的保荐承销协
议，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为保荐
机构，需对中创物流进行持续督导，持续督导期为 2019 年 4 月 29 日至 2021 年
12 月 31 日。2019 年度中信证券对中创物流的持续督导工作情况总结如下：

    1、现场检查情况

    2019 年 12 月 9 日，保荐机构对中创物流进行了现场检查，全面核查了公
司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控
制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重
大对外投资情况、经营状况等各方面内容。现场检查结束后，中信证券根据有关
规定的要求向上海证券交易所报送了持续督导工作现场检查报告。

    2、督导公司建立健全并有效执行规章制度情况

    发行上市之前，中创物流已建立健全了了《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制
度》、《关联交易管理制度》等各项规章制度。2019 年度，中创物流公司章程
及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人


                                       1
员按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良
好，并有效地执行了《对外担保制度》《关联交易制度》等各项规章制度。2019 年
12 月 9 日，保荐机构通过现场检查对中创物流规章制度的建立、健全及执行情
况进行了核查。
      保荐机构督导公司有效执行公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事
规则，督导董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责，督导公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开
及表决符合相关法规及公司章程之规定，督导公司完整保存会议记录及其他会议
资料。

      3、募集资金使用督导情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准中创物流股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可【2019】103 号）核准，中创物流向社会公开发行人民
币普通股股票（A 股）6,666.67 万股，每股发行价格为 15.32 元，募集资金总额
为人民币 102,133.38 万元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额为人民币
91,929.63 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对中创物流上述资金
到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 于 2019 年 4 月 23 日 出 具 了 验 资 报 告
（XYZH/2019QDA20251 号）。根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》的要求，中创物流已按规定对募集资金进行了专户储存管理，
并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方监管协议。

       截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
                                                                        单位：万元

                                              募集资金拟投入金    募集资金实际投入
序号                 投资项目
                                                    额                  金额

  1        沿海运输集散两用船舶购置项目               25,292.22            4,453.18
  2               散货船购置项目                      20,047.59                  0
         跨境电商物流分拨中心项目（天津东疆
  3                                                   22,181.50            2,063.30
                       堆场）
  4             物流信息化建设项目                     5,152.54              783.89
  5            大件运输设备购置项目                   19,255.78            4,818.83


                                          2
                合计                          91,929.63        12,119.21



    4、列席公司董事会和股东大会情况

    2019 年度，保荐代表人对公司董事会、股东大会文件进行了事前事后查阅，
督促公司及时披露相关会议文件及决议，切实履行了保荐职责。保荐机构详细了
解了公司董事会及股东大会召开情况，认为公司职能机构能认真履行职责，积极
参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体股东的利益。

    5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐机构对公司 2019 年度关联交易、对外担保及重大投资情况进行了监督
与核查。2019 年以来，公司已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完
善的内部控制和信息披露制度并遵照执行，不存在违法违规情况。公司不存在未
披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况

    保荐人对中创物流 2019 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息
披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、
准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所

相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

    中创物流 2019 年度未发生应向中国证监会和上交所报告的重要事项。

    （以下无正文）




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 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中创物流股份有限公司 2019 年
 度持续督导报告书》之签署页）




保荐代表人：


                    刘艳                                    石衡




                                                       中信证券股份有限公司




                                                             年    月     日