海通证券股份有限公司

           关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司

               持续督导 2018 年度之现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份
有限公司（以下简称“海通证券”）于 2018 年 12 月 24 日-25 日，对深圳市新星轻
合金材料股份有限公司(以下简称“深圳新星”、“公司”）进行了 2018 年度持
续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新星轻合金材料股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1313 号）的核准，公司首次公开
发行 2,000 万股人民币普通股股票，全部为公开发行新股。每股面值为人民币 1.00
元，每股发行价格为人民币 29.93 元，募集资金总额为人民币 598,600,000.00 元，
扣除发行费用不含税金额人民币 47,018,905.66 元后，实际募集资金净额为人民
币 551,581,094.34 元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 8 月 1
日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2017]15377 号验
资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。

    针对本次现场检查，海通证券组成以保荐代表人王行健、龚思琪为现场负
责人，成员李春的持续督导现场检查小组。现场检查小组根据公司具体情况，制
定出详细现场检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现
场检查的工作进度、时间安排和具体事项的检查方案。

    现场检查小组成员于 2018 年 12 月 24 日到达深圳新星，按照计划采取与公
司董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证
以及其他资料；现场抽查公司日常经营及内部控制流程相关制度执行过程；查看
公司生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资料和证据。
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       现场检查小组于 2018 年 12 月 25 日完成持续督导现场事项，本次工作前后
历时 2 个工作日。在此期间，现场检查小组按照中国证监会以及交易所的相关规
定，建立完善了本期持续督导现场工作底稿和出具现场检查报告，基本完成现场
检查计划和目标。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

       经检查，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监
事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。

       公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任
规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较
好。

       公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计
部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相
应职责，公司内部控制制度得到有效执行。

       公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保
存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均
能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。

       （二）信息披露情况

       公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》等相关法规之规定。

       经核查，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不存
在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。

       （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

       公司控股股东和实际控制人为陈学敏。经检查，2018 年度，公司与控股股
东、实际控制人之间资产、人员、财务、机构、业务独立性良好。

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      （四）募集资金使用情况

      公司募集资金使用情况如下表：

           事 项              保荐人意见                           备     注

募 集 资   募集资金投资项目       否             公司“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”如期完工，
金 使 用   是否变更                            截止 2018 年 10 月 23 日，项目实际使用募集资金
情 况 核                                       6,252.35 万元，节余 7,151.42 万元。经变更程序后，
查                                             公司将上述节余募集资金用于“洛阳 3 万吨/年铝晶粒
                                               细化剂生产线建设项目”。

           募集资金投资项目       是
           进展是否正常

           是否使用闲置募集       否
           资金暂时补充流动
           资金

           募集资金投资项目       否
           效益是否与计划差
           距较大

      经检查，2018 年度，公司未发生违反三方监管协议条款的情形，募集资金
未被公司控股股东和实际控制人占用。现场检查项目小组对募集资金使用的原始
凭证、合同以及银行对账单逐月进行检查，未发现公司 2018 年度存在擅自变更
募集用途、置换预先投入、改变实施地点等情形。

      （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

      经检查，2018 年度，公司发生的关联交易、对外担保、对外投资均严格遵
守了《公司章程》的规定，履行了相关程序，并进行了披露。

      （六）经营状况

      经检查，2018 年度公司经营状况保持稳定，业务运转正常，主要业务的经
营模式未发生变化。

      三、是否存在《保荐办法》及交易所相关规定应当向中国证监会和交易所
报告的事项



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    公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规定应当向
中国证监会和交易所报告的事项。

    四、上市公司及其他中介机构的配合情况

    针对保荐机构的本次现场检查，上市公司领导高度重视，为海通证券现场
检查小组专门提供了办公场所，各相关部门给予了密切配合。就公司在关联交易、
对外担保以及对外投资等各个重大方面，检查小组电话咨询会计师进行辅助核
实。就公司是否存在违法违规以及诉讼事项等，检查小组电话咨询律师进行辅助
核实。上述中介机构给予积极配合。

    五、本次现场检查的结论

    海通证券现场检查小组对深圳新星的本次现场检查工作历时 2 个工作日，
小组成员对公司所有重大方面均实施了现场检查。现场检查小组认为：深圳新星
2018 年度运作规范，业务经营没有重大变化，信息披露及时完整，公司独立性
完好，募集资金保存及使用程序合规，没有违法违规事件发生。




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