深圳市新星轻合金材料股份有限公司

                           2018 年度监事会工作报告


    2018 年，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、公司《监事会议事规则》等法律
法规及规范性文件的要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司的经
营情况、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等进行有效监督，促进公
司规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2018 年工作报告如
下：
       一、监事会基本情况
    报告期内，公司第三届监事会成员由谢志锐先生、黄曼女士、黄镇怀先生组
成。
       二、监事会会议召开情况
    报告期内，监事会共召开了 4 次会议，具体情况见下表：
 召开时间       召开届次                      审议议案                    表决结果

                              （1）审议《2017 年度监事会工作报告》        全票通过

                              （2）审议《2017 年度财务决算报告》          全票通过

                              （3）审议《关于会计政策变更的议案》         全票通过

                              （4）审议《2017 年年度报告及摘要》          全票通过
                              （5）审议《关于 2017 年度利润分配及资本公
               第三届监事会                                               全票通过
2018-3-26                     积金转增股本的预案》
                第三次会议
                              （6）审议《关于续聘天职国际会计师事务所
                              （特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务报告    全票通过
                              及内部控制审计机构的议案》
                              （7）审议《2017 年度募集资金存放与实际使
                                                                          全票通过
                              用情况的专项报告》
                              （8）审议《关于 2018 年度申请银行综合授信
                                                                          全票通过
                              额度的议案》

               第三届监事会
2018-4-26                     （1）审议《公司 2018 年第一季度报告》       全票通过
                第四次会议

                              （1）审议《2018 年半年度报告及摘要》        全票通过
               第三届监事会
2018-8-22                     （2）审议《2018 年半年度募集资金存放与实
                第五次会议                                                全票通过
                              际使用情况的专项报告》
                            （1）审议《2018 年第三季度报告》          全票通过

             第三届监事会   （2）审议《关于变更募集资金投资项目及实
2018-10-29                                                            全票通过
              第六次会议    施主体的议案》
                            （3）审议《关于会计政策变更的议案》       全票通过



    三、监事会对 2018 年度有关事项发表的意见
   （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会全体监事根据法律法规及《公司章程》赋予的职权，
积极列席公司股东大会、董事会，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、
决议的执行情况及公司董事、高级管理人员的履职行为进行了监督和检查，未发
现有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，公司决策程序合法合
规，董事会、股东大会决议能够得到全面的落实。
   （二）检查公司财务情况
    监事会对公司 2018 年度的财务状况及财务制度的执行情况等进行了监督和
检查，认真审核了公司相关定期报告，认为公司财务制度健全、财务运作规范、
财务数据真实准确地反映了公司财务状况和经营成果。天职国际会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司出具的年度审计报告是客观公正、真实准确的。
   （三）核查募集资金存放与使用情况
    报告期内，监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行了核查，认为：公
司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》以及《公司章程》、《公司募集资金管理办法》等相关规定，对募集资
金进行了专户存储和使用，募集资金使用情况与公司已披露情况一致，不存在违
规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法、合规。
    同时对公司变更募集资金投资项目及实施主体事项进行了核查，认为：公司
本次将节余募集资金变更投资项目及其实施主体，有利于提高募集资金使用效率，
符合全体股东利益，审议程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金
管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定。
   （四）公司关联交易、对外担保情况
    经检查，公司 2018 年未发生关联交易行为，未发生对外担保的事项，也不
存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
   （五）内幕信息知情人登记执行情况
    公司根据中国证监会和上海证券交易所的相关要求，制定了《内幕信息知情
人管理制度》，对公司重大信息指定专人负责报送和保管，信息发布前所涉及的
知情人员进行备案登记与提示，防止内幕信息提前泄露。经核查，公司未发生相
关人员擅自对外泄露内幕信息、利用内幕信息买卖公司股票的违规行为，相关管
理制度得到严格执行。
    （六）公司内部控制情况
    报告期内，公司结合自身生产经营状况，持续完善了内部控制制度，有效实
施了内部审计计划，建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部
控制体系符合相关法律法规的要求以及公司实际需要，起到了较好的风险防范和
控制作用。


    四、监事会 2019 年工作展望
    2019 年公司监事会将一如既往地按照有关法律法规的要求，忠于职责，勤
勉尽责，积极开展监督工作，依法列席公司股东大会、董事会等重要会议，及时
了解公司重大决策事项，对公司生产经营情况、董事和高级管理人员的履职情况、
内部控制制度执行情况、财务情况等方面进行监督和检查，不断完善法人治理结
构，提升公司规范运作水平，维护公司及全体股东的合法权益。




                             深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会
                                         2019 年 4 月 23 日