深圳市新星轻合金材料股份有限公司

 独立董事关于第三届董事会第二十六次会议有关事项的独立意见


     根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》、公司《独立董事工
作制度》等有关规定，我们作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称
“公司”）的独立董事，在审阅了相关资料后，对第三届董事会第二十六次会议
有关事项发表以下独立意见：
     一、独立董事宋顺方、贺志勇关于公司 2020 年股票期权激励计划的独立意
见
     1、 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规
章及规范性文件的规定。
     2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
     3、本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》、
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。所确定的激励对象不
包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女。
     激励对象不存在下列情形：
     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
     （6）中国证监会认定的其他情形。激励对象的主体资格合法、有效。
     4、公司《激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管
理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象股票期权的授予
安排、行权安排（包括授予数量、授予日、行权价格、等待期、行权期、行权条
件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东
的利益。
   5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
   6、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司
的持续发展。
   7、公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标的设定具有良好的科学性和合理性，同时兼顾了对激励对象的约束效果，能够
达到本次激励计划的考核目的。
   综上所述，我们一致同意公司实施本次激励计划。
   二、独立董事龙哲关于公司 2020 年股票期权激励计划的独立意见
   就本次董事会会议审议的相关议案，本人表示弃权，理由如下：
   本次激励计划确定的行权价格，低于《上市公司股权激励管理办法》第二十
九条所规定的定价原则，本人无法判断本次激励计划的定价方式是否会损害公司
及全体股东的利益，故弃权。




                                     深圳市新星轻合金材料股份有限公司
                                       独立董事：龙哲、贺志勇、宋顺方
                                               2020 年 6 月 28 日