证券代码：603978          证券简称：深圳新星         公告编号：2020-026


                 深圳市新星轻合金材料股份有限公司
                 第三届监事会第十七次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十
七次会议于 2020 年 6 月 28 日在深圳市光明区高新产业园区新星公司红楼会议室
以现场结合通讯会议的形式召开。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出
席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公
司章程》的规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
    经核查，监事会认为：公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要
的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股
权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施
将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意将
本次议案提交公司股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上
的《2020 年股票期权激励计划（草案）》和《2020 年股票期权激励计划（草案）
摘要公告》（公告编号：2020-027）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、审议通过《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》
    经核查，监事会认为：公司《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》
符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司股票期权激励计划的顺利实
施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与
员工之间的利益共享与约束机制。我们同意将本次议案提交公司股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上
的《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、审议通过《关于核实公司<2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议
案》
    对激励对象名单进行认真核查后，监事会认为：列入公司本次股票期权激励
计划激励对象名单的人员均具备《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等法
律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认
定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规
定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不
得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激
励对象条件，符合公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的
激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励
计划前 5 日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。


                              深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会
                                          2020 年 6 月 29 日